有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是( )。
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题目介绍:
有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是,
证券交易所?证券登记结算机构?中国证监会?中国证券业协会? 本题为多项选择题收录于证券从业资格题库中。
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根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定以募集方式设立公司申请发行境内上市外资股的应当符合的条件有
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股票发行人办理退出登记时中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人
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开放式基金是通过投资者向申购或赎回实现流通的
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采用有形席位可以减少场内红马甲的人工报盘环节从而使交易申报的差错率降低
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上市公司股__会作出的发行新股决议的有效期为
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方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单根据存单发售数量批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率通过公开摇号抽签方式决定中签者中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式
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上市公司申请发行新股应当符合的条件包括
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在新股网上竞价申购中申购价格不得低于发行公司确定的发展底价申购量不得超过发行公告中规定的限额每一股票账户可以多次申报
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在我国的证券交易所专用席位主要是经营基金买卖的席位
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企业通过合并对上市公司控股的对其无形资产产权可以采取方式处置
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同定收益平台交易中交易价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例为5％涨跌幅价格计算公式为涨跌幅价格＝前一交易日参考价格x1+_5％其中前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价
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把主要以国家机构国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券
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实行固定资产折旧制度是为了遵循原则
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申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具有中国法人资格实收资本与净资产均不少于人民币万元
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在证券委托交易中证券经纪商作为委托人应承担的义务不包括
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根据国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作的意见国有企业在改制前首先应进行
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深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价含最后一笔交易当日无成交的以前收盘价为当日收盘价
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__交易行为给投资者造成损失的行为人要依法承担赔偿责任
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保荐机构保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计次以上中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月责令保荐机构更换保荐业务负责人内核负责人
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证券清算与交收的原则不包括
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下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的陈述中错误的是
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发行人应在中__发行人及其控股股东实际控制人的简要情况发行人的主要财务数据及主要财务指标本次发行情况及募集资金用途等
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- 2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定全国银行间债券市场质押式回购期限最短为
- 为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一
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- 市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时要求证券经纪商按证券交易所内买进或卖出证券
- 下列不属于证券经纪业务特点的是
- 特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司
- 根据我国相关规定投资者在ETF募集期间认购ETF的方式不包括
- 中国结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是
- 某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争中国证监会对其可以采取的措施有
- 下列符合证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有
- 下列关于资金交收违约处理的描述正确的有
- 关于评估证券的投资价值下列说法不正确的是
- 首次公开发行股票向战略投资者配售股票的发行人及其主承销商可以不__战略投资者的名称认购数量及承诺持有期等情况
- 在代理买卖业务中证券买卖的时机价格数量都由委托人决定但风险由证券公司承担
- 根据自律管理的要求证券登记结算机构为保证业务的正常进行需要采取的措施有
- 投资银行业在初期繁荣时期的主要特点有
- 证券交易所的组织形式有会员制和公司制前者有严密的组织和规章制度后者比较松散
- 根据我国现行有关交易制度B股和权证实行当日回转交易债券实行次交易日起回转交易
- 应对招股说明书的真实性准确性完整性进行核查并在招股说明书正文后作出相关声明
- 当融资融券交易出现异常时证券交易所可视情况采取的措施有
- 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务未经委托人许可严禁泄露因此可不配合监管司法机关与证券交易所等的查询
- 上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后应当在2个工作日内予以公告
- 外国投资者并购境内企业应符合的基本要求包括
- 投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户就具备了办理证券交易委托的条件
- 公开发行的债券在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的或未能满足债券上市条件的视为发行失败
- 证券公司从事定向资产管理业务买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户该账户名称为
- 境内自然人申请开立B股账户需先开立
- 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的____后通过证券交易所的证券交易其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少____应当按规定进行报告和公告
- 我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定并报证券交易所备案
- 法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资本清算交收账户其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理
- 根据委托指令分为买进委托和卖出委托
- 证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料
- 可转换公司债券上市获准后上市公司应当在可转换公司债券上市前交易日内在指定媒体上__上市公告书
- 公司发行境内上市外资股只能聘请国内证券公司担任国际协调人
- 2005年1月1日试行的标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立
- 除下列情形外任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金
- 证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家
- 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案
- 下列说法中正确的有
- 根据中华人民共和困公司法的规定股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立实行
- 股__会的职权可以概括为
- 首期发行短期融资券的企业应至少于发行日前_____个工作日公布发行文件后续发行的应至少于发行日前____个工作日公布发行文件
- 某国债面值为100元票面利率为5%起息日是8月5日交易日是12月18日则已计息天数是136天交易日挂牌显示的应计利息额为元
- 上市公司出现以下情形之一的证券交易所对其股票交易实行其他特别处理
- 审计报告引言段应当说明的内容有
- 上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息__文件也可以同时刊登祝贺性的词句但不包括广告性的词句
- 业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内如对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
- 发行金融债券时发行人应组建承销团可采用的方式有
- 证券交易所会员需要每年向证券交易所提交经审计后的年度财务报告
- 上市公司申请发行证券董事会不会对作出决议
- 上市公司公开发行新股向不特定对象公开募集股份其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均应不低于
- 下列关于股东的权利和义务说法中正确的有
- 证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记
- 在首次公开发行股票发行完成后的个工作日内保荐机构应当向中同证监会报送承销总结报告
- 在集合资产管理计划中客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额
- 审计全过程的中间环节是
- 异常波动指标自复牌次日起重新计算
- 上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常的深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他特别处理
- 证券公司设立集合资产管理计划办理集合资产管理业务设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
- 证券自营业务的具体含义包括
- 下列关于融资融券交易的一般规则说法正确的有
- 证券公司申请成为深圳证券交易所会员时应报送的材料包括
- 在以客户名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内应当为每一客户单独开立信用账户
- 根据深圳证券交易所的配股操作流程在缴款期内投资者在托管证券公司处认购配股如超额申报认购配股则超额部分不予确认
- 作为融资买入或融券卖出的标的股票必须满足在最近3个月内
- 保荐机构应当自持续督导工作结束后内向中国证监会证券交易所报送保荐总结报告书
- 上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于
- 下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是
- 已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券有
- 中小非金融企业发行集合票据应制定偿债保障措施并在发行文件中进行__
- 产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为
- 下列属于资产评估报告正文内容的是
- 刑法规定证券交易__信息的知情人员或者非法获得证券交易__信息的人员在涉及证券的发行交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券情节严重的将给予警告或没收非法所得的处罚
- 上市公司重大资产重组存在情形之一的应当提交并购重组委员会审核
- 对于境外募股公司的资产评估境外评估机构应当对投入股份有限公司的全部资产和负债进行资产评估
- 股票发行采用方式的应当在发行公告中__发行失败后的处理措施
- 全国银行间债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算但只能开展现券买卖和逆回购业务
- 在上海证券交易所大宗交易的申报包括
- 可转换公司债券到期末转股的发行人应当于期满后个工作日内偿还本息
- 下列各项不用缴纳营业税的是
- 证券从业员可以开立国债基金账户
- 根据规定一级交易商对固定收益证券做市时应选定做市品种至少应对在同定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市
- 证券摘牌时证券交易所发布的行情中包括该证券的信息证券停牌后行情信息中无该证券的信息
- 假设公司上年经营收入为人民币1.5亿元归属于公司普通股股东的净利润为人民币6500万元发行在外的普通股加权平均数为2亿股则基本每股收益为元
- 招股说明书中的管理层讨论与分析一节中发行人目前存在事项的应说明对发行人财务状况盈利能力及持续经营影响
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- 发审委会议普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为名
- 证券公司未按照规定为客户开立账户的责令改正情节严重的处以10万元以上20万元以下的罚款并对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员处以3万元以上5万元以下的罚款
- 股份有限公司的分立需经过的程序包括
- 发行国债方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格或利率水平