对于( )达到15%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入,卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入,卖出金额。
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题目介绍:
对于达到15%的前3只证券上海证券交易所分别公布相关证券当日买入卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入卖出金额,
日价格振幅?日成交金额?日收盘价格涨跌幅偏离值?日换手率? 本题为最佳选择题收录于证券从业资格题库中。
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如果发生违规的委托人账户透支情况委托人不仅有责任立即补足交易资金而且必须接受罚款的处罚
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证券公司将客户的资金账户证券账户提供给他人使用的没有违法所得或者违法所得不足3万元的处以的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以3万元以上10万元以下的罚款
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在上海证券交易所有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定
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证券经纪业务合规风险的防范措施有
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是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障
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如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务责任将由投资者自行承担
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自然人客户申请开通创业板市场交易的机构客户通过现场询问问卷调查等方式手机的客户信息包括客户
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证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过如发生过则不能为客户办理变更指定商业银行手续
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证券公司在代理开立证券账户时按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据内容包括
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未了结相关融券交易前客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
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中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理
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深圳证券交易所重点监控股票名单由确定
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证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定
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融资融券标的证券暂停交易融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的融资融券的期限顺延
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发生影响或者可能影响证券公司的重大事件的证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告
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融资融券标的股票交易被实施特别处理的交易所自该股票被实施特别处理下一日起将其调整出标的证券范围
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证券公司营业部为客户办理下列账户业务时应严格坚持账户实名制度严格审核客户身份信息进行客户身份识别
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自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括
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申请人申请过户登记时如过入方为境外投资者且未开立证券账户的该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户并承诺所开证券账户只用于处理通过等情形受让的证券
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如果在有效期限内受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了委托人就必须承认交易结果办理交割清算
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或其他合伙人或投资者发生变更的合伙企业创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续
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客户的保密资料包括
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补办新号码证券账户卡的复核员直接打印证券账户卡交客户申请人
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下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法正确的有
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证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为且可能严重影响证券交易秩序的应当予以提醒并及时向证券交易所报告
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目前我们可以以一套公认有效的相对固定的测定方式来测定心理因素
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关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有
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证券经纪业务中技术风险的防范措施有
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因申请人提供的申请材料不符合结算公司要求所引起的法律责任由申请人和结算公司共同承担
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可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布
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证券公司应当在审计结束后4个月内将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案
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如果在交易日1500前处于停牌状态的证券则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报
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上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是
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证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性
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选择某几个证券品种作为重点以投资这些证券品种的投资者作为服务对象如以债券交易作为其服务重点的证券公司主要服务于债券投资者等
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证券公司通过举办讲座报告会分析会等形式进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的应当提前个工作日向举办地证监局报备
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由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任
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账户存续期间证券公司营业部应客户信息进行全面核查核查内容包括
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大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖
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通过证券公司向结算公司申请非交易过户的经办人审核并查验申请人所提供材料的
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境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有
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经纪业务营销账户管理信息系统管理会计核算等部门或岗位应严格分开不得兼职或混合操作
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根据有关规定标的证券除权除息的权证的发行人或保荐人应对权证的行权价格行权比例作相应调整并及时提交证券交易所
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证券公司发现企业创业板重点监控账户利用转托管启用新账户等方式规避监管应当及时向深交所报告
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营业部在进行机构客户身份识别时应审查核对的文件有
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证券公司违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款情节严重的暂停或者撤销其相关证券业务许可
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单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时交易所可以在次一交易日暂停其融资买入并向市场公布
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机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记需提交的申请材料有
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按照证券经纪人管理暂行规定证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为
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对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为按照有关法律法规和公司有关制度的规定追究其责任属于合规风险的防范措施
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证券交易所交易异常情况是指导致或可能导致证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行的情形
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是指投资者在短期内无法以合理价格买入或卖出债券从而遭受损失的风险
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结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核申请人应当确保所提供申请材料的
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客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时应当依法履行相应的报告信息__或者要约收购义务
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证券公司在代理开立证券账户时经办人应查验申请人所提供资料的在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核
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融资融券标的证券进入终止上市程序的证券交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
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有形服务可以为核心服务提高附加值从而可以更清楚地突出证券公司的特色
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债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定
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证券市场具有的特征一家证券公司不可能满足所有客户的所有需求
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理财顾问服务的要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础对相关的金融市场及其交易机制相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识在此基础上提供专业性的判断
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证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金证券及账户客户间资金及证券转移修改清算数据的系统权限
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如果证券经纪商无故违反委托人的指令在处理委托事务时使委托人遭受损失证券经纪商应承担赔偿责任
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证券公司应当提前个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局媒体所在地证监局报备
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证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式指证券公司证券投资咨询机构接受客户委托按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务辅助客户作出投资决策并直接或者间接获取经济利益的经营活动
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经办人根据申请人要求给予办理挂失或补办新卡免收服务费或工本费
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证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到
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可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场把有限的资源进行集中利用进而在这个有限市场中建立专业知名度
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证券公司在开展证券经纪业务营销时只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品
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证券金融公司为履行证监会规定的转融通职责可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券
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每个合格投资者能委托3个托管人并可以更换托管人
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委托柜台在接受客户委托时若证券名称和证券代码不一致时无法及时与客户取得联系时则以为准输入委托指令代理客户买卖股票
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债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易
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投资者应当遵守的原则不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任
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为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易要将输入柜台交易系统
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撤销指定商业银行成功后客户应立即在证券营业部办理新的指定商业银行的指定手续
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售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品签订投资协议过程中为客户提供的服务
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证券公司向客户提供服务的方式有
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证券经纪业务中客户投诉的常见原因有
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交易异常情况出现后证券交易所将及时向市场公告并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌临时停市暂缓进入交收等措施
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证券经纪人是证券从业人员在开展相关业务前应当取得证券从业资格并进行执业注册
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非交易过户对于赠与情形目前仅受理经民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请
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证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点
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在证券经纪业务营销中证券公司集中性市场营销策略又可以分为
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中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后个工作日内更改相应注册资料
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在客户交易结算资金第三方存管的约束下指定商业银行按照要求为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
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证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围帮助投资者增强自我保护意识提高识别能力警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
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证券的开盘价通过集合竞价方式产生不能产生开盘价的以连续竞价方式产生
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证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的该违规人员至少年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员
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下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有
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下列关于直接营销渠道的说法正确的有
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未经证券交易所许可任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
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日均换手率是指过去1个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值
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输入委托指令时若是买入委托则电脑将自动查验该客户的是否充足若是卖出委托电脑将自动查验该客户的是否充足
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目前有许多证券公司已开始实施单客户多银行存管模式即一个客户可在证券公司选择的指定商业银行范围内选择多家银行存放其资金
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证券公司在进行产品和业务推介时应当清楚说明不同产品和业务的区别使客户充分认识不同产品和业务的风险特征使每一个客户了解自己要购买的是什么产品有何特点和风险
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委托买卖证券的过程中客户作为委托人享有的权利有
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证券交易具有的特征决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程
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- 证券经纪业务的主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行业规范和自律规则公司内部规章制度行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施遭受财产损失或声誉损失的风险
- 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在
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- 买卖成交后证券经纪商应当按规定制作交付客户并代为办理清算交收将款项和证券及时交付给客户签收
- 投资者教育主要是对投资者进行
- 确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的则需根据金额大小上报并按照差错处理规定处理
- 债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力分为
- 是客户招揽的保证
- 经证券公司书面同意证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金证券金融公司使用保证金的用途期限对价等具体事项由双方通过转融通业务合同约定
- 账户管理要在合法合规的前提下坚持管理操作规范化标准化客户资料真实有效完整一致的原则
- 证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有
- 补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司或B股托管机构出具的原证券账户冻结证明
- 证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于个小时
- 我国现行的交易规则规定证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价
- 在客户分析的主要内容中是重点
- 证券交易中的委托单如经客户和证券经纪商双方签字和盖章性质上就相当于委托合同
- 客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的原证券账户的交易经验不可以延续到新证券账户上
- 投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易
- 是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行以每个客户的名义单独立户管理
- 涉及客户资金账户及证券账户的开立信息修改注销建立及变更客户资金存管关系客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作一人复核复核应当留痕
- 在无差异营销策略下所有投资者接受的产品和服务也并非是完全一致的
- 客户与证券经纪商的委托关系表现为
- 投资者教育可以提高投资者的能力
- 证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指无法正常开始交易无法连续交易交易结果异常交易无法正常结束等情形
- 证券公司提供的客户服务是以为导向的是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合涉及的范围广形式复杂
- 客户要求撤销指定交易或转托管的非本人办理及法人客户办理的经办人必须审核
- 证券金融公司不可以通过发行公司债券向股东或者其他特定投资者借人次级债等方式筹集资金
- 证券公司对发生的违规操作或差错应按性质数额和责任大小追究有关责任人的责任
- 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应直接与客户开户数客户交易量挂钩应当将被考核人员行为的合规性服务的适当性客户投诉的情况等作为考核的重要内容考核结果应当以书面或者电子方式记载保存
- 采用差异性市场营销策略的公司往往是实力较强的证券公司它们追求的是较高的市场占有率并谋求地区间的布局平衡
- 上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请制定向投资者充分揭示债券交易风险
- 当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批
- 客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定提取担保物
- 证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算后的个交易日内办理完毕
- 客户撤销资金账户须通过银证转账通道将客户资金账户的余额不含结息金额转入客户银行结算账户
- 客户办理指定商业银行确认手续时须输入
- 继承离婚等情形涉及的过户登记申请涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量含以上有关信息__义务人按信息__规定需履行信息__义务
- 以下关于对证券投资顾问业务的监管说法正确的有
- 债券市场专业投资者风险揭示书的必备条款中债券投资具有的风险有
- 深创业板市场的重点监控账户名单由深交所确定同时根据定期评估重点监控账户参与重点股票交易异常交易发生频率等情况进行调整并通过书面函件会员业务专区等方式通知会员
- 以下关于按照人口因素细分市场的说法正确的有
- 如果情况发生了变化为了维护委托人的权益证券公司可以先变更委托指令再征得委托人的同意
- 融资融券担保证券涉及收购情形时客户不得通过信用证券账户申报预受要约
- 账户存续期间证券公司营业部应每一次对自然人客户信息进行全面核查
- 中小企业板上市公司连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于200万股的深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
- 证券经纪人在执业过程中可以根据证券公司的授权从事下列部分或者全部活动
- 深圳证券交易所规定首次上市股票债券上市首日其即时行情显示的前收盘价为其发行价基金发行价为其前一日基金份额净值四舍五入至0.001元
- 证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的营业部根据委托书的变更内容进行修改须重新签订客户授权委托书原客户授权委托终止
- 证券公司在客户开通创业板市场交易后利用等方式持续了解客户
- 当天全天停牌的证券深圳证券交易所协议平台不接受其有关申报
- 根据市场发展需要上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容
- 以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的有
- 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将作为考核的重要内容
- 证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案定期组织自查按规定进行演练自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于年
- 账户存续期间证券公司营业部应每一次对法人客户信息进行全面核查
- 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部接受客户委托按照客户的要求代理客户买卖证券的业务
- 申请资金账户证券账户销户前申请人需先
- 也称多重细分市场策略是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求
- 深圳证券交易所协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认
- 证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的由证监会视具体情形采取责令改正出具警示函责令公开说明责令定期报告等监管措施应当给予行政处罚的由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告罚款
- 投资建议服务内容包括
- 针对不同类型的客户群营销人员常用的寻找潜在客户的方法有
- 证券经纪关系的建立过程包括
- 对转融通担保证券账户内记录的证券由证券金融公司以自己的名义行使对证券发行人的权利
- 是证券公司为了提高竞争力根据客户的需求提供的有形或无形服务
- 当证券账户注册资料中的之一发生变化时账户持有人应及时办理注册资料变更手续
- 证券投资顾问向客户提供投资建议应当提示潜在的投资风险并向客户承诺或者保证投资收益
- 就证券公司经纪业务服务而言有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的
- 根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分客户可分为
- 是证券经纪业务营销的关键环节
- 证券公司采用证券经纪人制度的应当将与证券经纪人有关的管理制度证券经纪人制度启动实施方案报备案
- 在证券经纪业务营销中客户服务中的是证券经纪业务服务的核心
- 企业依法解散的清算人应当自清算结束之日起日内申请注销
- 虚拟开盘参考价格指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟开盘价格
- 下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有
- 证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司证券研究机构的研究分析成果利用公司网络平台电子邮件手机短信电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务
- 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时必须完成交易
- 以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是
- 按不同经纪业务的风险主要包括合规风险管理风险和技术风险等
- 将营销重点放在某一个或某几个区域追求该地区的高市场占有率这类策略为大多数地方性证券公司采用
- 以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有
- 创业板上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前一个交易日发布公告
- 客户交易结算资金存管合同是客户与其签订的
- 委托柜台应严格按照的原则依次为客户办理委托业务不得漏报或插报
- 客户查询证券注册资料时由向中国结算公司实时办理查询
- 合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应
- 证券经纪业务的在理财顾问服务中证券公司只提供投资建议最终决策权在客户如果客户接受建议并实施由此产生的所有证券投资的风险和收益由客户和公司共同承担
- 目标市场的设定可以是一个细分市场也可能是一系列细分市场
- 在收盘价的确定方面上海证券交易所和深圳证券交易所的规定相同
- 证券经纪业务的清算交割包括
- 我国证券交易所在权益登记日B股为最后交易日的次一交易日对该证券作除权除息处理
- 证券账户开户复核员实时复核时须确认合格后在注册申请表上注明已审核并签名同时加盖开户业务专用章后将资料交还经办人经办人将有效身份证明原件交还客户其余资料留存
- 用心理因素作为细分市场的依据遇到细分变量模糊子市场价值难以衡量子市场特征不够稳定等难题时需要
- 证券投资顾问不得通过广播电视网络报刊等公众媒体作出买入卖出或者持有具体证券的投资建议
- 营业部在办理机构账户身份信息变更业务时应当重新识别客户身份重新识别机构客户身份应审查核对文件有
- 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
- 上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有
- 柜台人工交割过程中若委托单与成交单不符则核对委托柜保存的