发行人申请首次在创业板公开发行股票，应符合( )。
所属题库：证券从业资格
题目介绍:
发行人申请首次在创业板公开发行股票应符合,
依法设立且持续经营三年以上?最近两年持续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元?最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损?发行后股本总额不少于3000万元? 本题为多项选择题收录于证券从业资格题库中。
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通常情况下可转换公司债券赎回期限越长则
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在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司已在境外市场__的信息不需要在境内市场__
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对发行人生产经营状况财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的风险因素发行人应通过__
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发行人应__的对外担保情况包括
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在向战略投资者配售时发行人应当与战略投资者事先签署配售协议并报中国证监会备案
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上市公司非公开发行证券申请文件包括
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发行人应根据交易的性质和金额对关联交易进行分类__
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按照规定证券交易所停止可转换公司债券的交易
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在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括
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上市公司非公开发行证券申请文件财务信息相关文件中应包含保荐机构关于前次募集资金使用情况的专项报告
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上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合的要求
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上市公司申请公开或非公开发行新股应当向申报
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发行人律师应对招股说明书的真实性完整性准确性进行核查并作出相关声明
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发行人计划实施超额配售选择权的应当提请股__会批准因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分
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新股东增发代码为
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下列说法正确的是
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在创业板招股说明书的一般内容与格式中的主要差异中在公司治理与内部控制方面要求重点__审计委员会的
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发行人申请首次在创业板公开发行股票最近两年经利润累计应不少于1000万元且持续增长
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保荐机构更换保荐代表人的应当通知发行人并及时向证券交易所报告说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料
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回售的期权价值就越大
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保荐机构对招股说明书作出的声明应由签名并由保荐机构加盖公章
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- 上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时需要在T日刊登公开增发提示公告
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- 股票增发方式有
- 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作重大事项提示提醒投资者给予特别关注
- 创业板股票上市公告书与主板的上市公告书的主要差异在于
- 上市公司申请发行可转换公司债券应当聘请的中介机构不包括
- 在发行申请发审会后申请文件封卷前保荐机构在持续尽职调查的基础上向中国证监会出具专业意见就发审会审核后是否发生重大事项发表意见同时应督促相关中介机构就发审会审核后是否发生重大事项发表专业意见
- 发行人应对招股说明书的真实性准确性完整性承担个别和连带的法律责任这一声明应由全体董事监事高级管理人员签名并由发行人加盖公章
- 管理层讨论与分析只应包括发行人财务状况盈利能力及现金流量在报告期内情况及未来趋势等财务因素
- 应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登发行公告对发行方案进行详细说明
- 发行人应根据交易的按照经常性和偶发性对关联交易进行分类__
- 上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告本次发行的董事会决议和股__会决议本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息__文件
- 中国证监会其他政府机关对本次发行所作的任何决定或意见可以看做其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证
- 发行人按相关规定编制的上市公告书在经审核同意后公告
- 非公开方式发行股票时发行对象认购的股份自发行结束之日起个月内不得转让
- 保荐机构相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未__的信息进行__交易为自己或者他人牟取利益
- 保荐机构应当为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构
- 上市公司发行新股决议内有效
- 为证券发行出具专项文件的及其所在机构应当按照本行业公认的业务标准和道德规范出具文件并声明对所出具文件的真实性准确性和完整性承担责任
- 向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于的要求
- 上市公司申请发行新股的条件包括不存在可能严重影响公司持续的担保诉讼仲裁或其他重大事项
- 上市公司发行新股的决议失效后仍决定继续实施发行新股的须重新提请表决
- 公司负责人和主管会计工作的负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实完整
- 持续督导期届满保荐机构可继续完成尚未完结的保荐工作
- 首次公开发行股票过程中涉及的有关中介机构包括
- 中国证监会发布了证券发行上市保荐制度暂行办法自2004年2月1日起对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度
- 发行人申请在创业板上市公司股东人数应不少于300人
- 公开募集证券说明书所引用的应当由有资格的证券服务机构出具并由至少2名有从业资格的人员签署
- 可转换公司债券具有的双重特征是指
- 上市公司董事会秘书空缺期间董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责并报交易所备案同时尽快确定董事会秘书人选
- 在新旧会计准则过渡期间拟上市公司在编制和__3年及1期比较财务报表时应当
- 保荐机构对招股说明书作出的声明应由法定代表人项目协办人签名并由保荐机构加盖公章
- 上市公司申请过程中的信息__是指从发行人董事会作出发行新股预案到股__会批准的有关信息__
- 是本次发行可交换公司债券的担保物
- 发行人及其全体应保证上市公告书的真实性准确性完整性承诺其中不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏并承担个别和连带的法律责任
- 信息__义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开这体现了首次公开发行股票信息__的
- 应当在招股说明书上签名盖章保证招股说明书内容真实准确完整
- 发行人盈利预测数据包含的应特别说明
- 发行人的重大会计政策或会计估计与可比上市公司存在较大差异的只需对会计政策上的差异进行变更或分析对会计估计的差异可以不予处理
- 关于可转换公司债券发行核准程序下列说法错误的是
- 战略投资者持有期的计算是自本次公开发行的股票上市之日起计算
- 上市公司申请增发新股的可流通股份上市应在上市前5日向证券交易所提交申请文件
- 初步询价结果公告应包括
- 投资者重复申购股票除第1次申购为有效申购外其余申购由上海证券交易所系统自动剔除
- 律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近内实际控制人没有发生变化的重要依据
- 公司申请发行可交换公司债券要求当次发行债券的金额不超过
- 发行人应针对不同方式__预计发行上市的重要日期主要包括
- 信息__文件应当采用
- 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时不得提议暂缓表决
- 首次公开发行股票达到一定规模的发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例
- 首次公开发行股票数量在4亿股以上的发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
- 上市公司应当在可转换公司债券开始转股前个交易日内__实施转股的公告
- 董事会秘书空缺期间超过6个月之后董事长应当代行董事会秘书职责直至公司正式聘任董事会秘书
- 询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户只需在中国证监会中国证券业协会登记备案
- 发行人应__董事监事高级管理人员及核心技术人员的简要情况对核心技术人员还应__其主要成果及获得的奖项
- 关于可交换公司债券进行股票交换的价格及其调整与修正正确的有
- 询价增发比例配售过程中发行人刊登招股意向书当日停牌1小时刊登询价区间公告当日停牌1小时连续停牌日为日
- 上市公司决定撤回证券发行申请的应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告
- 上市公司证券发行管理办法第八条规定发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于
- 中国证监会2008年10月31日对公开发行证券的公司信息__规范问答第1号进行了修订其主要针对
- 上市公司申请发行新股要求高级管理人员和核心技人员稳定最近内未发生重大不利变化
- 发审委审核上市公司非公开发行股票申请不适用特别程序
- 关于发行人的盈利预测__正确的有
- 在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券假设T日为上网定价发行日下列说法错误的是
- 上海证券交易所规定每一证券账户只能申购一次同一证券账户申购委托包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况除第一次申购外均视为无效申购
- 上市公司公开发行股票应当由证券公司承销
- 关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书中应重点__的情况中以下表述正确的是
- 在上网发行资金申购流程中上网申购期内投资者按委托买入股票的方式以价格区间下限填写委托单
- 上市公告书中应__控股股东及实际控制人的名称的名称和姓名持股数量及持股比例
- 发行可转换公司债的上市公司募集资金需满足
- 上市公司公开发行新股需要满足的条件包括
- 上市公司股__会通过本次发行议案之日起内应当公布股__会决议
- 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前向询价对象进行推介和询价并通过互联网向公众投资者进行推介
- 发行人的应当对招股说明书出具确认意见并签名盖章
- 在上市公司公开发行证券申请文件目录中本次证券发行的募集文件包括
- 招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括
- 提供盈利预测的发行人还应当补充__基于盈利预测的发行市盈率其中每股收益应当按经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算
- 发行人申请首次在创业板公开发行股票发行后股本总额不少于3000万元
- 上市公司发行证券发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括
- 上市公司发行可转换公司债券主承销商可以
- 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登对发行方案进行详细说明
- 与储蓄挂钩方式按具体做法不同可以分为专项存单方式和全额存款方式
- 上市公司非公开发行证券申请文件须包含发行人最近的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告
- 发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好符合的要求
- 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票同意票数达到3票的可以对该股票发行申请暂缓表决
- 招股说明书结尾应列明备查文件包括