下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是( )。
所属题库：证券从业资格
题目介绍:
下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是,
为法人客户开立账户的审核资料不严?申报客户委托时输错证券代码?交易场地电脑设备不足?将客户的资金账户,证券账户提供给他人使用? 本题为最佳选择题收录于证券从业资格题库中。
注意事项：
本内容均收集于互联网，版权等归原权属方所有,仅供网友学习交流,未经权属方书面授权,请勿作他用. 若发现本图侵犯了您的权益,请联系我们快速处理,感谢您对互联网分享方式的理解与配合。
相似内容
-
基金交易目前不收过户费
-
公司分配当年税后利润时应当提取利润的10%列入公司法定公积金公司法定公积金累计额在公司注册资本的30%以上的可以不再提取
-
提交发行新股申请文件并经受理后上市公司新股发行申请进入核准阶段但此时保荐人的尽职调查责任并未终止仍应遵循的原则继续认真履行尽职调查义务
-
中小企业板是现有主板市场的一个板块其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同
-
上市公司发行新股时招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的
-
目前我国通过_____达成的交易多采取_____净额清算方式
-
可转债的最长期限为年
-
买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是
-
上市公司全体应当在公开募集证券说明书上签字保证不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏并声明承担个别和连带的法律责任
-
我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是
-
任何券商都能成为会员制证券交易所的会员
-
证券市场的产生是因为
-
可转换公司债券实质上是一种由构成的复合融资工具
-
有甲乙丙投资者三人均申报买入同一股票申报价格和申报时间分别为甲的买入价11.30元时间1025乙的买入价11.40元时间1030;丙的买人价11.40元时间1025那么这三位投资者交易的优先顺序为
-
证券投资基金常见的营业推广手段有
-
审计报告是审计工作的最终结果不具有法定的证明效力
-
在回购交易中标准品种只分
-
下列各项不属于投资决策与风险控制内容的是
-
我国证券登记结算公司的业务范围和职能包括
-
向原股东配售股份应当符合
-
从内容上看权证的性质是
-
上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式
-
开立证券账户可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理
-
按照深圳证券交易所规定卖出股票时余额不足股的部分应当一次性申报卖出
-
关于代办股份转让业务下列说法正确的有
-
对于未办理指定交易的上海证券账户持有人申请补__券账户卡之前应先办理指定交易手续
-
申请发行可交换公司债券不需要由保荐人保荐
-
目前金融期货主要类型有
-
在股票首次上市前发行人和证券交易所双方应签订股票上市协议
-
证券公司申请成为证券交易所会员时应报送的材料包括
-
上市公司改变招股说明书所列募集资金用途必须经股__会作出决议
-
不属于上市后的证券存管业务
-
以下属于投资银行业务的广义含义的是
-
证券公司进行证券自营买卖其收益主要来源于低买高卖的价差这种收益与代理手续费一样稳定
-
由于A股基金债券等品种实行前端监控因此一般不会发生证券交收违约行为
-
投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定
-
证券营业部在接受投资者委托进行申报时必须遵循的规定有
-
全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过的过程
-
我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取等措施
-
对大萧条的成因调查研究的结论是在机构资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因
-
网上竞价发行方式的最大缺陷是
-
保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响的因素进行全面客观的分析
-
证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐业务的其净资本最低限额为人民币
-
上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后方可转换为公司股票转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定
-
并购重组审核委员会的主要职责是
-
经国务院证券监督管理机构批准证券公司可以经营的业务不包括
-
在证券经纪业务中投资者采取的非柜台委托形式有
-
招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后个月内有效特别情况下发行人可申请适当延长但至多不超过个月
-
与一般个人投资者相比证券投资基金的资金规模较大因而不可能获取较高的收益率
-
投资者作为委托合同的另一方在享受权利时也必须承担的义务不包括
-
下列各项中属于总体审计计划的是
-
在进行证券经纪业务的客户招揽中确定细分市场的变量越细越好
-
股票的发行价格不得票面金额
-
内地企业在香港创业板发行与上市上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的
-
按照现行规定在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中佣金最低标准为人民币5元的有
-
首次公开发行股票并上市的持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
-
关于标准券折算计算公式的确定下列表述中正确的有
-
无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格由买卖双方在前收盘价的上下20%或当日已成交最高最低价之间自行协商确定
-
发行人首次公开发行股票的股本总额不少于5000万元人民币
-
增发如有老股东配售则应强调代码为简称为
-
定向资产管理合同无效被撤销解除或者终止后日内证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户
-
专项资产管理业务的特点有
-
境内上市外资股的投资主体为
-
证券承销业务的合规性正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容
-
上市公司有下列情形时证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理
-
深圳证券交易所股票分红派息股权登记日由上市公司决定
-
依据证券公司风险控制指标管理办法的规定证券公司的净资本不得低于其对外负债的
-
可转换公司债券自转换期结束之前的停止交易
-
股权登记变更的种类有
-
如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失的证券经纪商应承担赔偿责任
-
在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时主要考虑等因素
-
下面有关清算的解释正确的是
-
可转换公司债券的是指债券持有人可按事先约定的条件和价格将所持债券卖给发行人
-
招股说明书应__发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系
-
上市公司申请发行新股需满足最近2年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见否定意见或无法表示意见的审计报告
-
下列属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施的是
-
首次公开发行股票招股说明书摘要包括以下内容
-
集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程
-
股票发行采取溢价发行的其发行价格由确定
-
全国银行间市场参与者擅自挪用客户的债券进行回购交易的中国人民银行将给予其警告并可处3万元人民币以下的罚款
-
按照我国证券交易的现行规定上市公司发生等事项时其股价要进行除权或除息处理
-
发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性且最近个会计年度连续盈利
-
投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户A股账户和基金账户办理权证的认购交易行权等业务
-
关于上市公司的财务状况良好下列说法正确的是
-
在现实市场运行过程中对于投资者而言只要两种相同或相似的金融资产价格存在偏离就肯定存在套利机会
-
证券公司应当建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任
-
目前中国大陆地区的全国性的股票交易市场有
-
一般来说证券交易所从证券公司的方面规定入会的条件
-
对于首次公开发行上市的股票我国证券交易所公布其当日买入卖出金额最大的会员营业部深圳证券交易所是营业部或交易单元的名称及其买入卖出金额
-
股票的竞价方式包括
-
在融资融券业务中交易所在每个交易日开市前根据证券公司报送数据向市场公布的信息包括
-
首次公开发行股票发行人及其主承销商应当在刊登后向询价对象进行推价和询价
-
如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在年内持续持股不低于25%的外汇管理部门在外汇登记证上加注外商投资股份公司A股并购25%或以上
-
管理层股东是指控制或以上的投票权并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东
-
股份有限公司监事会成员不得少于人其中职工代表的比例不得低于
-
连续竞价阶段的特点是每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后当即判断并进行不同的处理
-
债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动
-
上海证券交易所买断式回购的交易单位为手及其整数倍
-
深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度
-
关于股票网下发行的特点下列说法正确的是
你可能感兴趣的试题
- 预先__的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件应含有价格信息但发行人不得据此发行股票
- 股票发行公告是发行人对公告投资人做出的事实通知
- 对于在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时如果投资者没有办理指定交易其持有的现金红利暂由证券登记结算上海分公司保管不计利息
- 指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点报价驱动系统的特点包括
- 不是证券经纪商应发挥的作用
- 同自营业务相比下列各项中是证券经纪业务的特点
- 定向资产管理合同应当包括
- 无风险收益率为5%市场收益率为17%某股票的贝塔系数是0．90则该股票的投资者要求的收益率是
- 上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位保留的具有持续经营能力
- 资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告该报告涉及国有资产的须经股东会或董事会确认后生效
- 可转换公司债券流通面值少于5000万元时在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易
- 证券交易的清算交割包括
- 在我国证券交易所普通席位是经营A种股票债券及基金等买卖的席位
- 我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是
- 可转换债券具有性质
- 根据现行规定上海深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报
- 证券公司应当遵循内部原则建立有关隔离制度
- 投资者通过我国证券交易所交易系统进行股__会网络投票均选择买入
- 深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券
- 可转换公司债券在转换股份前其持有人具有股东的权利和义务
- 证券公司进行证券自营买卖其收益主要来源于低买高卖的价差这种收益较确定
- 证券公司公开发行债券其最近1期末经审计的净资产最低应为亿元
- 获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续
- 结算参与人应当在中国结算公司开立一个资金交收账户一个指定收款账户
- 首次公开发行股票时招股说明书在概览中__的信息不包括
- 目前我国证券账户种类的划分依据有
- 上市公司购买的资产为股权的其资产总额以为准
- 不属于证券市场的显著特征
- 首次公开发行股票并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司股票上市前应按中的有关要求编制上市公告书
- 证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失
- 拟发行上市公司的关联方不包括
- 按照现行规定投资者进行证券的非交易过户不收取费用
- 我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由发行的金融债券
- 证券经纪人可以利用投资者账户买卖证券只是在投资者需卖出时能满足其要求.
- 法人可以作为股份有限公司的发起人经公司登记机关核准自然人也可以作为股份有限公司的发起人
- 认为当企业以100%的债券进行融资企业市场价值会达到最大的理论是
- 关于固定收益证券交易的报价下列说法中正确的有
- 限制证券账户交易的措施包括
- 集合资产管理计划中形成的相应文件自资产管理合同终止之日起保存期不得少于10年
- 一般来说证券买卖委托受理过程不包括
- 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的应当采用方式
- 配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致
- 首次公开发行股票的询价制度自起施行
- 以下委托方式中需要由证券经纪商代为填写委托书的方式有
- 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类数量价格的委托时应该完成交易
- 证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括
- 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于
- 实践中对于证券公司与客户之间的证券清算交收一般由证券公司根据成交记录按照业务规则自动办理
- 境内居民个人从事B股交易前根据现行有关规定先要开立B股账户再开立B股资金账户
- 认股书应当载明的事项是
- 一般来说商业银行发行金融债券应具备
- 关于__信息和__交易下列说法正确的是
- 中小企业板上市公司因受到深圳证券交易所的公开谴责而被实行退市风险警示的在其后12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责将被终止上市
- 关于定向资产管理专用证券账户下列说法中错误的有
- 委托人在委托证券公司买卖证券之前应对自己准备买卖的证券价格变化情况有较充分的了解
- 网上委托的上网终端只有电子计算机
- 可转债到期末转股的发行人应当于期满后个工作口内偿还本息
- 公开发行可转换公司债券提供担保的应当为全额担保担保范围包括债券的本金及利息违约金损害赔偿金和实现债权的费用
- 目前银行间市场的交易品种主要是债券采取竞价交易方式进行
- 上市公司公开发行新股包括
- 对于实行逐笔交收的证券交易中国结算公司对其应收应付证券进行逐笔计算交收对其应收应付的资金纳入到净额清算中进行交收
- 应当作为招股说明书的备查文件在中国证监会指定的网站上__
- 按照划分证券交易种类可划分为股票交易债券交易基金交易和其他金融衍生工具交易
- 全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括
- 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种
- 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起个工作日内开始发行金融债券并在规定期限内完成发行
- 目前我国国债包括
- 证券经纪人可以是自然人也可以是法人
- 客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后应向证券公司提交融资融券保证金保证金应为现金或上市证券
- 以下关于委托单的说法错误的是
- 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括
- 证券账户管理的内容包括
- 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的中国证监会可以责令改正情节严重的处以警告罚款
- 对于可转换债券以下表述正确的是
- 关于投资者通过上海证券交易所系统进行股__会网络投票下列说法正确的有
- 证券市场的有效性包含的要求
- 证券交易所交易席位的实质包含了的意义
- 自然人申请开立证券账户中客户委托他人代办的需另行提供的资料包括委托代办书代办人有效身份证明文件及复印件
- 证券公司经营业务注册资本最低限额为人民币5000万元
- 境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有
- 资产评估报告的有效期为评估报告出具日起的1年
- 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照设立
- 专设自营账户的意义有
- 下列期货中不属于金融期货
- 投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资一是进行申购和赎回二是直接从事买卖交易
- 下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是
- 发行人若在中国境外进行经营应对有关业务活动进行地域性分析
- 上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易由发行人办理兑付事宜
- 我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行
- 我国股票发行监管制度在1998年之前采取双重控制的办法
- 全国银行间债券市场回购成交合同的内容是市场组织者直接规定的
- 创立大会由组成
- 在实际运用中进行资本结构决策时一般使用
- 在网上累计投标询价发行中最终确定的发行价格有可能是
- 信托投资公司担任特定目的的信托受托机构注册资本不低于亿元人民币并且最近3年年末的净资产不低于亿元人民币
- 零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位
- 国外投资银行业的发展历史中取消了禁止商业银行承销股票的规定实现了商业银行两个领域的重合的是
- 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的凭证
- 上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和
- 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券集合竞价时有效申报价格应符合下列规定