业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因( )等原因导致业务经营损失的可能性。
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题目介绍:
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因等原因导致业务经营损失的可能性,
制度不全?管理不善?控制不力?操作失误? 本题为多项选择题收录于证券从业资格题库中。
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- 中国证券登记结算有限责任公司沪深分公司会在次日闭市前将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所供证券交易所实行前端监控
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- 证券公司在向客户融资融券前应当与客户协商制定融资融券业务合同
- 证券中介机构包括
- 指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项或者付出款项但收不到对应证券的风险
- 全国银行间市场买断式回购设定保证券时回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结
- 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定但最长不得超过
- 结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户用于接收其从资金交收账户汇划的资金
- 下列经济指标属于先行性指标的有
- 在我国股份公司经主管部门批准公开发行新股曾采用股票认购证与储蓄存款挂钩全额预缴比例配售等网下发行和网上定价发行网上竞价发行等方式
- 按照策略适用期限的不同投资策略可以分为
- 信用风险包括
- 在债券质押式回购交易中是指在债券回购交易中融入资金出质债券的一方
- 结算参与人应当开立用于买断式回购初始结算资金和证券交收
- 1900年现代量化金融的奠基者在其博士论文投机理论中将概率论直接运用于分析证券价格
- 是指由于证券登记结算机构的硬件软件和通讯系统发生故障或人为操作失误证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断延误和发生偏差而引起的风险
- 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
- 下面关于清算和交收说法正确的是
- 在全国银行间债券市场质押式回购询价时若参与者对成交通知单的内容有疑问或歧义则以交易系统的成交记录为准
- 债券回购交易的融券方应在回购期内保持质押券对应标准券足额
- 由于证券具有可流通性投资者可以通过在证券流通市场上买卖证券来满足自己的流动性需求
- 下列关于结算账户的管理说法正确的是
- 结算银行破产倒闭时证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险是操作风险
- 指在一个清算期中对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额
- 中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业向结算参与人计付结算备付金利息
- 中国结算公司沪深分公司会在将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所
- 证券公司对客户融资融券的比例不得低于60％保证金
- 是指根据不同的特殊事件例如公司结构变动行业政策变动特殊自然或社会事件等制定相应的灵活投资策略
- 证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的由证监会视具体情形采取责令改正出具警示函责令公开说明责令定期报告等监管措施应当给予行政处罚的由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告罚款
- 下列哪些理论属于经典投资理论
- 客户提交的融资融券保证金只能为现金
- 是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险
- 1907年美国经济学家埃尔文·费雪首次提出任何资本项目均应按其现值进行评估
- 是全国银行间债券市场的主管部门
- 由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券且证券原先即托管在证券公司因此证券公司需要专门组织证券以备交收
- 客户在从事融资融券交易期间证券公司将以融资融券合同约定的通知与送达方式及通讯地址向客户发送通知通知发出并经过约定的时间后将视作证券公司已经履行对客户的通知义务
- 对于最低结算备付金比例债券品种包括现券交易和回购交易按计收债券以外的其他证券品种按计收
- 全国银行间市场买断式回购的由交易双方确定
- 净额清算又分为
- 全国银行间市场质押式回购交易成交后最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算
- 全国银行间市场质押式回购中非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算且只能委托开展
- 记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的中国证券登记结算有限责任公司根据确认的分销结果办理记账式初始国债登记
- 全国银行间市场买断式回购中负责买断式回购交易的日常监测工作
- 由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度因此一般来说不同交易日发生的交易是分开清算的在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理
- 证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节
- 买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应首期交易净价
- 除证券暂停终止交易等特殊情形外证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
- 中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立用于完成与结算参与人资金和证券的交收
- 融资融券中的证券被调整出标的证券范围的在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效
- 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同向一家证券公司融入资金和证券
- 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券证券金融公司仍须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告__或者要约收购义务
- 证券交易所质押式回购交易中欠库是指证券账户
- 中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管和结算有关情况及时为参与者提供债券托管债券结算本息兑付和账务查询等服务
- 依照法律法规和国务院授权统一监督管理全国证券期货市场维护证券期货市场秩序保障其合法运行的机构是
- 根据投资品种的不同投资策略可以分为
- 通过网上发行的证券由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册将证券登记到其持有人名下