在ADR交易过程中，由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。( )

根据上市公司证券发行管理办法上市公司发行的可转换公司债券在发行结束后方可转换为公司股票

股份有限公司修改公司章程必须经出席的股东所持表决权的以上通过

在重大资产重组的资产评估中上市公司独立董事不需对发表独立意见

设立股份有限公司应当有2人以上100人以下为发起人其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所

市价委托是我国法规规定的委托种类

下列关于公平原则的叙述中正确的是

预先核准的公司名称其保留期为个月

与证券价格有关的可知的资料包括

已知某证券专营机构的净资产为20亿元固定资产净值为3亿元无形资产及递延资产为0.2亿元提取的损失准备金为0.5亿元证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元长期投资为0.3亿元该证券专营机构的净资本是亿元

外资股国际推介与询价包括

根据金融租赁公司管理办法金融租赁公司应以经营租赁业务为主

证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说法正确的有

企业集团财务公司的服务对象仅限企业集团成员不允许从集团外吸收存款

下列关于我国中央银行的说法不正确的是

当公司经营管理发生严重困难继续存续会使股东利益受到重大损失通过其他途径不能解决的持有公司全部股东表决权以上的股东可以请求人民法院解散公司

政策性金融机构的资金来源不包括

证券经纪业务合规风险的情形不包括

2006年1月1日实施的经修订的证券法在发行监管方面明确了

国家开发银行的主要任务包括

熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的约定在一定期限内还本付息的以外币计价的债券

不属于直接融资范畴的是

价格振幅的计算公式为

负责监管汽车金融公司的机构是

下列关于送配股的股权登记方式的说法中正确的是

基金产品的募集者是

债券的成本可以看作是

近年来在合并农村信用社的基础上组建的农村金融机构有

买入并持有资产配置策略的投资者通常重视市场的短期波动着眼于短期的投资

封闭式基金成立一定时期后基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让

上市公司的年度预算方案和决算方案可由股__会以通过

全国第一家农村合作银行成立于年

证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行以证券公司的名义立户管理以便于采用法人结算模式

证券自营业务的主要风险是

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务未经委托人许可严禁泄露因此可不配合监管司法机关与证券交易所等的查询

在场内挂牌分销的程序中投资者在买入债券时缴纳佣金证券交易所向代理机构收取买卖国债的经手费用

金融期权的种类主要有

以下界定为国有法人股的是

证券交易所在会员监管过程中对存在或者可能存在问题的会员可以根据需要采取的措施有

所有基金反映的都是信托关系

根据深圳证券交易所交易规则的规定在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列条件的可以采用大宗交易方式

根据有关规定上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是即10万元面值及其整数倍

并购重组委委员每届任期年可以连任但连续任期最长不超过届

农村资金互助社可以

基于不同市场指数所得到的业绩评比指数的结果不同也不具有可比性

上市公司信息__事务管理制度应当经公司审议通过报注册地证监局和证券交易所备案

股份有限公司发起人的主要权利至少应该有

证券的开盘价通过连续竞价方式产生

公开__信息时英译文本的字义和词义与中文文本有差异时应以文本为准

金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务

证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后应当按规定制作交付客户

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票

在情况下成交价格与债券的应计利息是分解的

根据现行规定证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况

在我国交易所会员是被允许的

国有资产折股时不得低估作价并折股一般应以评估确认后的总资产折为国有股股本

上市公司出现以下情形证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

无形席位申报方式的申报程序有

中国银监会监管的非银行金融机构包括

资产支持证券的内部信用增级包括不限于备用信用证担保和保险等方式

所有的开放式基金除了申购和赎回外都可以像买卖股票债券一样进行交易

上市公司应当设立作为公司与交易所之间的指定联络人

以下不属于集合资产管理业务特点的是

中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终对符合要求的证券划转指令进行划转处理且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量则该笔证券划转指令无效

我国目前遵循的是法定资本制的原则

应当作为招股说明书的备查文件在中国证监会指定的网站上__

发行监管制度的核心内容是

公开发行可转换公司债券应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告

外资银行若想与中资商业银行一样经营全面的外汇和人民币业务即享受国民待遇必须设立具有独立资格的法人银行即

银监会的全称是中国银行业监督管理委员会

下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中正确的是

在历史资料法中历史资料的来源不包括

证券公司从事证券经纪业务客户资金不足而接受其买人委托或者客户证券不足而接受其卖出委托的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销任职资格或者证券从业资格并处以的罚款

发行人向特定的投资者发售外资股股份时使用的信息备忘录在法律上视为招股章程

某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元3月份交易天数为22天中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20％则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为万元

投资者参与网上发行应当按价格区间进行申购

证券摘牌时证券交易所发布的行情中包括该证券的信息证券停牌后行情信息中无该证券的信息

目前我国关于债券市场的法律法规较少债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面

公司分配当年税后利润时应当提取利润的10%列入公司法定公积金公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的可以不再提取

公司因将股份奖励给本公司员工而收购本公司股份的不得超过本公司已发行股份总额的

在连续竞价阶段每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后当即判断并进行不同的处理以下处理中不正确的是

以下关于我国城市商业银行的说法中错误的是

在委托买卖证券的交易中投资者作为委托人承担的义务不包括

信息__应当遵循的原则有

证券交易所的组织形式有会员制和公司制前者有严密的组织和规章制度后者比较松散

设定抵押或质押的抵押或质押财产的估值应不低于担保金额估值应经有资格的资产评估机构评估

银监会对银行业的监管措施中市场准入不包括准入

影响可转换公司债券价值的因素包括

根据有关规定中小企业版上市公司试行弹性保荐制度

如果拟上市公司不能作出盈利预测则应

我国货币经纪公司可以从事金融产品的自营业务

我国影子银行的主要表现形式包括

或有损失主要有两类一是对会计报表有直接影响并需要调整的事项二是对会计报表没有直接影响但应予以关注反映的事项

财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会证券交易所报送持续上市总结报告书

BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证使得持有者以每股40元的价格购买则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为

根据外资银行管理条例外商独资银行中外合资银行不允许开展的人民币业务是

对于以募集方式设立的股份公司发起人拟定的章程草案须经出席的认股人所持表决权的通过

不宜作为股份有限公司的发起人

中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5％