以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是( )。
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题目介绍:
以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是,
10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统?10%以上的证券中断交易?证券交易所交易,通信系统出现10分钟以上中断?10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报,接收实时行情或成交回报? 本题为最佳选择题收录于证券从业资格题库中。
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证券经营机构自营业务与经纪业务相比较特点之一是
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保荐机构应于每年月份向中国证监会报送年度执业报告
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保荐机构应在累计投票询价时向询价对象提供投资价值研究报告
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A股账户按持有人分为
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上市公司申请发行证券董事会不会对作出决议
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证券公司资产托管机构第三方存管机构破产或者清算时客户委托资产属于其破产财产或者清算财产
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根据香港联交所发布的创业板上市规则的规定上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须至少共持有新申请人已发行股本的35%
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上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立证券账户的所有投资者
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集合计划审计报告应当在每年度结束之日起个交易日内按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供并报送中国证监会派出机构备案
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投资者教育的目的就是要提高投资者进而提高投资者理性投资规避风险和自我保护的能力
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无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的连续竞价开始时有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围
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证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债且投资规模合计不超过其净资本80%的无须取得证券自营业务资格
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根据我国证券法等相关法律法规的规定下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容说法不正确的是
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对于以下可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为深圳证券交易所予以重点监控
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依法对保险公司次级定期债务的定向募集转让还本付息和信息__行为进行监督管理的是
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下列关于上市公司董事会秘书的陈述正确的有
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企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的
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上海证券交易所于正式开业
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资本维持原则是指除依法定程序外股份有限公司的资本总额不得变动
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招股说明书的有效期是6个月自中国证监会下发核准通知书之日起计算
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证券经纪商提供的信息服务不包括
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根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格并向中国证监会申请取得股份转让业务资格
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根据中国证券业协会的规定股份转让公司应当委托证券公司作为其主办券商办理股份转让
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客户的委托如果未能成交证券经纪商在委托有效期内可继续执行等待机会成交直到有效期结束
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公司收购本公司股份后属于减少公司注册资本情形的应当自收购之日起内注销属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在内转让或者注销
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证券公司收取证券投资顾问服务费用的方式有
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可从事A种股票债券基金等证券买卖的席位不属于专用席位
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中小企业板上市公司出现下列情形之一的深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
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下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中正确的是
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发行人在股票发行前证监会审核员应要求对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见
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证券交易程序就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程
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上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量按照自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户
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上网资金申购中确因银行汇划原因造成申购资金不能及时入账的若要继续参与申购投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证并确保T+2日上午申购资金入账同时缴纳一天申购资金应冻结利息
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全面要约是指收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约
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由于证券市场价格受市场供求等因素的影响难以把握行业分析师在确定某一行业的投资价值时只需要对行业的基本面进行预测即可无须对市场价格进行分析
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首次公开发行股票的发行人报告期内分别向其实际控制人的3家下属企业的采购额占当期采购总额的50%30%和20%由于比例较低招股说明书无需__供应商的名称
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证券公司申请成为深圳证券交易所会员时应报送的材料包括
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在场外交易市场金融机构的柜台
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根据有关规定上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是即10万元面值及其整数倍
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保荐机构推荐股票上市时应当向证券交易所提交的文件包括
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在上市公司收购要约有效期间收购人应当按照规定在证券交易所网站上公告
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主办券商的代办业务包括
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发行人在每次报送首次公开发行股票书面申请文件的同时应报送一份相应的标准电子文件
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新股上网定价公开发行时除法规规定的证券账户外同一证券账户多次参与同一只新股申购的其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的
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证券登记结算机构要为证券市场提供安全高效的证券登记结算服务需采取的措施主要有
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由于各种信息是影响证券价格的主要因素因此提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施
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深圳证券交易所证券交易的过户费为
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上市公司不得对外发布公司未__信息
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定向发行的证券公司债券最小转让单位为面值
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根据证券公司债券管理暂行办法证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券
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根据深圳证券交易所交易规则的规定在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列条件的可以采用大宗交易方式
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应当终止保荐协议
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根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
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证券摘牌时证券交易所发布的行情中包括该证券的信息证券停牌后行情信息中无该证券的信息
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外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于的该企业享受外资企业待遇
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可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
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下列有关上市公司收购的表述中正确的有
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上市公司在可转换公司债券转换期结束后的20个交易日前应当至少发布3次提示性公告提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项
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下列关于一级交易商的说法错误的有
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首次公开发行股票数量在3亿股以上的发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
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以下关于询价和申购的报价约束机制的表述正确的有
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资产评估的范围包括但不限于
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关于首次公开发行股票招股说明书下列表述正确的有
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根据深圳证券交易所相关规定中小企业板块上市公司试行
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某保荐机构及其控股股东持有发行人的股份合计超过8%该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责
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交易所可根据市场情况对指定券种的国债买断式回购实施停牌并可视市场具体情况对其复牌亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易停牌复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布
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在债券质押式回购交易中逆回购方是融出资金享有债券质权的一方
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深圳证券交易所创业板开市后也实行了退市风险警示和其他风险警示处理的制度不过具体的实施情形与主板稍有不同
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证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
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投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金可在最低认购金额基础上累加认购申报金额为100元或其整数倍但单笔申报最高不得超过
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股票账户只可以买卖股票债券账户只可以买卖债券基金账户只可以买卖投资基金
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发行人首次公开发行股票必须在股份公司成立后持续经营3年以上但经中国证监会批准的除外
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中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终对符合要求的证券划转指令进行划转处理且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量则该笔证券划转指令无效
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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行业规范和自律规则公司内部规章制度行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施遭受财产损失或声誉损失的风险
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大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算
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证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介担保或者其他便利
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- 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
- 上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的申请人需在6个月后重新提出并购重组申请
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- 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是
- 上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日930~11:301300-1530
- 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户
- 境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所的特别会员
- 为上市公司信息__义务人__信息出具专项文件的保荐机构违反中国证监会规定的由中国证监会给予行政处罚
- 首次公开发行股票的公司在网上直播推介活动的公告内容包括
- 证券公司如欲经营证券承销与保荐业务注册资本最低限额为人民币
- 股份有限公司的发起人应为2~200人
- 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格而是与真实资本的重置价格相等
- 获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续
- 证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量
- 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有
- 资产支持证券中受托机构以为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务
- 在证券经纪业务中防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统防范从业人员执业行为引发的风险保护客户的合法权益
- 根据我国现行交易规则的规定关于证券交易所证券交易的收盘价下列说法正确的有
- 在融资融券交易中标的证券为股票的应当符合的条件包括
- 中国结算公司的网络投票系统会对投资者办理身份验证与进行网络投票收取一定的服务费用
- 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是
- 证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖并承担交易中的价格风险
- 企业债券上市申请经中国证监会核准后证券交易所安排该债券上市交易
- 中小企业板块适用的基本制度规范与现有主板市场完全相同适用的发行上市标准低于现有主板市场
- 上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上增加了交易所的渠道
- 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度加强投资者教育保护客户合法权益
- 法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资金往来账户借此办理证券交易的清算交收
- 狭义的投资银行业务的范围包括
- 首次公开发行股票时根据公开性原则发行人和主承销商应公开本次股票发行的
- 布莱克-斯科尔斯模型的假设前提有
- 若保荐机构因自营业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的中国证监会将暂不受理该保荐机构的推荐
- 关联交易的行为包括
- 关于证券投资基金的特点表述正确的有
- 发行人最近3年及1期为负数或者远低于当期净利润的招股说明书应分析__原因
- 上海证券账户当日开立日生效
- 从事IB业务的证券公司应当在公开受托从事的介绍业务范围客户开户和交易流程出入金流程等信息
- 下列关于时间优先原则的说法中正确的是
- 创业板上市公司出现以下情形之一的深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理
- T+1交收是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的后一个营业日完成
- 资产评估报告的有效期为起的1年
- 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务未经委托人许可严禁泄露因此可不配合监管司法机关与证券交易所等的查询
- 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券以下说法不正确的是
- 下列表述中正确的有
- 企业发行短期融资券实行余额管理待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的70%
- 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括
- 对于首次公开发行股票时有关风险__的要求以下表述错误的是
- 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%
- 美国和中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2
- 股份有限公司的股__会会议由董事会召集董事长副董事长不能履行职务或者不履行职务的由以上董事共同推举一名董事主持
- 上市公司发行股份购买资产时发行价格不得低于决定本次行动的董事会决议公告日前交易日公司股票交易均价
- 配股认购缴款结束后由主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数
- 质押券欠库的中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金
- 证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的等事项进行非现场检查和现场检查
- 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开受托从事的介绍业务范围但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- 下列有关深圳证券交易所LOF的表述中正确的有
- 创业板上市公司出现以下情形之一的深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
- 机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括
- 预备用于交换的股票及其孳息是可交换公司债券的担保物孳息包括
- 申请股票在深圳证券交易所中小板上市公司股本总额应不少于人民币6000万元
- 有一固定收益证券的现券在固定平台上进行上一交易日的参考价格为8.50元那么今日的交易价不可能是元
- 是证明股份有限公司股东身份的有效法律文件
- 证券公司提供证券投资顾问服务应当与客户签订证券投资顾问服务协议并对协议实行编号管理协议应当包括
- 有权代表国家投资的机构以部分资产连同部分负债改建为股份有限公司的该资产折合的股份都应界定为国家股
- 发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请
- 企业股份制改组的目的就是上市
- 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于
- 证券公司托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式至少每月__一次集合计划份额净值
- 根据深圳证券交易所交易证券的托管制度投资者在某证券营业部买入证券后可以在国内任一证券营业部卖出该证券
- 所谓退市风险警示制度就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行警示存在终止上市风险的特别处理
- 根据市场发展需要经中国证监会批准证券交易所可以调整交易时间
- 公开发行证券的公司信息__规范不包括
- 外国投资者对上市公司进行战略投资取得单一上市公司250%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于25%外汇管理部门在颁发的外汇登记证上加注
- 证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记
- 次级债务计入商业银行资本的条件之一为由次级债务形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的25%
- 证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性对保荐机构提出的意见进行审慎的复核判断
- 证券公司申请成为证券交易所会员时最终要由审核批准
- 在证券交易所质押式回购交易开始日申报买卖方向为买入
- 根据证券交易所管理办法的规定证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准
- 目前上市企业债券发行完成后经核准在银行间债券市场交易
- 在新股通过网上竞价发行方式发行时主承销商以自己作为唯一的卖方按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户
- 开立证券账户必须直接到中国结算公司办理
- 市场利率趋于下降就限制了承销商确定国债销售价格的空间市场利率趋于上升就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间
- 交易所可根据市场情况调整履约金比率调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整
- 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于
- 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于
- 当公司经营管理发生严重困难继续存续会使股东利益受到重大损失通过其他途径不能解决的持有公司全部股东表决权以上的股东可以请求人民法院解散公司
- 1999年7月1日中华人民共和国证券法的实施标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善
- 申请企业债券上市其信用等级应当不低于AAA级
- 保荐机构应当对招股说明书进行验证并在验证文件与之间建立起索引关系
- 通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有一个A股上市公司已发行的股份达到时继续进行收购的应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约