公司债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的( )。
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公司债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的,
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全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同包括等形式
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下列关于证监会派出机构的说法正确的是
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询价对象应当在年度结束后内对上年度参与询价的情况进行总结并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守证券发行与承销管理办法对询价对象的监管要求进行说明
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根据委托指令分为买进委托和卖出委托
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上市公司发行可转换公司债券必须全部向原股东优先配售优先配售比例应当在发行公告中__
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外资股发行的招股说明书只能采取严格的招股章程形式
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若募集资金投向为固定资产基建投资发债规模不得超过其投资总额的若募集资金投向为技术改造项目投资发债规模不能超过其投资总额的
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获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续
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下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型
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在股份有限公司中不得兼任监事
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上市公司发行证券前发生重大事项的应暂缓发行并及时报告中国证监会该事项对本次发行条件构成重大影响的发行证券的申请应重新报中国证监会核准
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根据现行证券交易佣金收取标准的规定上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为
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- 对一个公司的收益性进行分析主要考虑的指标包括
- 证券市场有效性是证券市场生存的条件从积极意义上看它为证券市场有效配置资源奠定了基础
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- 就投资者买卖证券的基本途径来说其中一条是投资者在柜台市场上与对方直接交易
- 一般规定交易所会员在至少保留个席位的前提下允许转让席位
- 根据规定保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前应当对发行人进行辅导发生下列情况之一时应该重新辅导
- 发起人以非货币性资产出资应将开展业务所必需的完整投入拟发行上市公司
- 在我国证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证
- 证券市场进行教育的目的是
- 如果在初步询价阶段填写的多个拟申购价格全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下该配售对象可以进入累计投标询价阶段申购新股
- 一个公司吸收其他公司为吸收合并被吸收的公司解散两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并合并各方解散
- 按现行规定在一个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有
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- 发起人应该在创立大会召开日前将会议日期通知认股人或者公告
- 上市公司及交易对方与证券服务机构签订聘用合同后可以根据需要随时更换证券服务机构无须__更换的具体原因以及证券服务机构的陈述意见
- 关联交易的价格原则上应不偏离的价格或收费的标准
- 收购一般是指一个公司通过证券或现金交易取得其他公司一定程度的控制权以实现一定经济目标的经济行为
- 可交换公司债券面值为每张人民币1000元
- 在网下网上同时定价发行方式下对于网上发行部分既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象
- 证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的由证监会派出机构予以制止责令限期改正拒不改正或者情节严重的由证监会视具体情形可依法采取等监管措施
- 由于各种信息是影响证券价格的主要因素因此提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施
- 上海证券账户当日开立日生效
- 以下关于证券自营业务的描述不正确的是
- 是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式
- 证券公司资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户其中证券账户名称应当是资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
- 企业接受非国有单位以非货币资产出资可不对相关资产进行评估
- 外商投资企业作为发起人必须符合下列条件
- 标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立的是
- 中国证监会的非现场检查包括
- 买断式回购期间逆回购方可以
- 可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告
- 具备条件的证券公司向证券交易所提出申请经过中国证监会批准后可以成为证券交易所的会员
- 主承销商在股票承销前应当进行尽职调查调查范围包括
- 新股发行中董事会应当就等事项作出决议并提请股__会批准
- 证券公司的决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责
- 在招股说明书中发行人__的关联交易应包括向关联方累计年度购买量占其同类业务采购量5%以上的交易或对关联方年度销售收入占其同类业务销售收入5%以上的交易
- 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是
- 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币万元
- 市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失
- 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上
- A股账户按持有人分为
- 下列关于股票的表述正确的有
- 上海证券交易所的指定交易制度于起推行
- 关于我国的证券结算风险防范和管理措施下列描述正确的有
- 相对于次级债务混合资本债券的资本属性更弱
- 证券公司接受客户融资融券交易委托应当按照交易所规定的格式申报申报指令应包括等内容
- 根据我国最新颁布的有关制度规定下列各项中属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为
- 发行人应结合其在新模式下的经营答理能力技术准备情况产品市场开拓情况等对项目的可行性进行分析
- 上市公司应当在可转换公司债券期满后内办理完毕偿还债券余额本息的事项
- 证券公司营销渠道主要分为
- 超级多数条款是指如果要更改公司章程中的反收购条款须经过超级多数股东的同意超级多数一般应达到股东的70%以上
- 董事会秘书为上市公司高级管理人员对公司和董事会负责有权参加
- 根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点办法的规定证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格并向中国证监会申请取得股份转让业务资格
- 企业发行企业债券必须符合的条件是
- 上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项
- 发审委会议表决采取记名投票方式同意票数达到票为通过
- 企业发行中期票据应制订发行计划在计划内各期票据的利率形式期限结构等要严格按照有关规定执行不得自行设计
- 可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率
- 发行人对外担保采用方式的应__担保物的种类数量价值等相关情况
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- 中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定严格遵照巴塞尔协议要求的原则特征选择以作为我国混合资本工具的主要形式
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- 发行人发行人民币债券所筹集的资金应用于中国境内项目不得换成外汇转移至境外
- 记账式国债的特点不包括
- 申请发行可交换公司债券应当符合规定
- 收购人在报送上市公司收购报告书之日起日后公告其要约收购报告书财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书
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- 证券公司建立的风险控制指标体系应以为核心
- 在场外交易市场金融机构的柜台是
- 关于证券交易所债券质押式回购制度下列说法中错误的是
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