我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理。( )
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题目介绍:
我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理,
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托管银行要由托管人撰写内部监察稽核报告向监管机构报告
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一般来说基金份额变动较大对基金管理人的投资有不利影响
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在基金运作过程中直接从基金资产中支付的费用有
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公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所做的努力这些公众包括
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证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得由扣缴义务人代扣代缴个人所得税
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产品或品牌的营销计划应包括
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基金托管人内部控制的独立性原则是指
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购买货币市场基金等于将资金作为存款放在银行或者存款类金融机构
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考察基金产品线的内涵包括
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基金会计的责任主体中承担主会计责任
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基金会计核算的会计主体是证券投资基金托管人
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阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段
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个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入应征收个人所得税
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督察长履行职责的范围只涵盖基金及公司投资决策的业务环节
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托管银行应建立完善各类业务规章制度工作流程等以保障基金托管业务规范高效运作
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特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异
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基金产品设计包含的重要信息输入有
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基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误估值操作程序错误估值系统参数设置或导人数据错误业务人员恶意违规操作等
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基金广告能够改变目标客户对公司本身和基金产品的知晓程度有利于销售人员更好地推介基金
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要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察评价报告建议职能
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我国银行间债券市场存在的问题主要体现在
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申请基金代销资格时要求持续从事相关业务3个以上完整会计年度
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证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有
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基金管理人应当在中载明收取销售费用的项目条件和方式
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货币市场基金每日按照进行报价
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专业基金销售机构申请基金代销资格其注册资本不低于万元人民币
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保管好是保证基金安全的前提
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证券投资基金法规定基金托管人为履行职责要设有专门的基金托管部门
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基金业常用的营业推广手段有
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销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有
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基金管理人应在招募说明书及份额发售公告中载明有关基金销售费用的信息有
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基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离
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基金管理人和代销机构在选择合作伙伴时可将调查结果作为是否选择对方进行合作或向投资人推介的重要依据
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对于停止交易单位行权的配股权无法采用估值技术确定公允价值
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基金合同生效的应登载自合同生效之日起计算的业绩
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基金营销人员不但要向客户说明基金产品的本质还必须以高质量的服务客户的口耳相传公司的品牌形象宣传等增强可靠的信誉扩大客户基础体现了证券投资基金市场营销的
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的基金产品线即基金管理公司根据市场范围不断开发新品种增加产品线的长度或扩大产品线的宽度
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基金产品是基金营销管理的主体基金产品本身能否适合基金投资者的需要在很大程度上决定了营销的效果
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在我国大众投资群体仍以银行储蓄为主要金融资产商业银行具有广泛的客户基础
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个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入企业债券的利息收入储蓄存储利息收入由发行债券的企业和银行代扣代缴的个人所得税
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基金管理公司应当明确职责划分在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程
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是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准反映了银行的资产质量和承担风险的能力
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下列属于基金投资风格分析的是
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销售机构可以采用面谈信函网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
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封闭式基金的利润分配每年不得少于次
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基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费也不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励等
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申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的稀释或浓缩
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利用专业基金销售公司是争取投资意识较强的老股民群体这类客户的有效手段
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会计服务的特定对象是
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是指各项业务经营活动必须防范风险审慎经营保证基金资产的安全与完整
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岗位责任制度和岗位分离制度就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈
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我国开放式基金的估值频率是
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宣传推介材料中应当含有明确醒目的风险提示和警示性文字
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能够办理基金营销的部门有
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基金管理公司进行客户风险等级划分时应综合考虑客户等因素
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按照业务运作的顺序一只开放式基金的托管业务流程可分为等
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基金管理费具有以下特点
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场外资金清算包括等的资金清算
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基金托管人内部控制的制度建设需要
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基金托管人要按照与基金管理人的约定根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割事宜
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基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人
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影响投资决策的内在因素包括人的身份社会地位等
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由商业银行担任基金托管人主要由于商业银行
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广告的目的就是通知影响和劝说目标市场
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基金托管人按基金合同规定的对基金管理人的计算结果进行复核
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基金会计核算的特殊性包括
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由基金资产承担的费用包括基金托管费基金管理费信息__费等
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估值方法的是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法遵守同样的估值规则
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基金管理人应当在中__从基金财产中计提的管理费托管费基金销售服务费的金额
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基金财产的重要文件保管包括等
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投资基金市场营销的要求基金销售机构基金营销人员在开展基金营销活动时必须严格遵守基金营销活动的监管规定
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QDI2的投资管理和运作目前仍在试行中
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基金持有的首次发行未上市的股票债券和权证在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按计量
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信息技术内部控制是通过确保系统安全运行
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欧洲大陆的占据了基金销售的绝对市场份额
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基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及
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基金投资人身份交易明细等敏感数据在公网的传输应进行可靠加密
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宣传推介材料登载基金管理人股东背景时应当特别声明与股东之间实行业务分离制度
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基金托管人作为基金信息__的责任主体及当事人应当履行下列职责
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- QDI2基金份额净值应当至少计算并__一次如基金投资衍生品应当在计算并__
- 基金托管人的职责主要有安全保管基金财产完成基金资金清算进行基金会计核算监督基金投资运作等方面
- 首次公开发行有明确锁定期的股票同一股票在交易所上市后按交易所上市的同一股票的市价估值
- 我国基金资产估值的责任人是基金托管人基金管理人对基金托管人的估值结果负有复核责任
- 基金管理公司应当在日常可疑交易分析和报送中密切关注的交易行为针对客户交易活动制作监测分析报告
- 交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票债券买卖回购交易时所对应的资金清算
- 基金销售机构可以将自有资产与投资人资产并账管理
- 基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的等报表内容进行核对的过程
- 管理人与销售机构应在基金销售协议中做约定
- 基金托管人内部控制的内容主要包括及技术系统等方面
- 基金的主要收入来源有
- 开放式基金的基金份额持有人未选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额的基金管理人应当
- 在基金信息公开__前基金托管人不得向他人泄露有关信息
- 传统的会计分期一般以为单位
- 采用基金产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性在竞争中有回旋余地
- 进行投资者教育活动向投资人普及基金知识充分揭示基金投资风险目的是要培养投资者的理性投资行为使投资者与基金市场发展同步成熟
- 基金税收涵盖的内容有
- 数据库和操作系统的密码口令应当由同一人保管
- 基金在银行间债券市场发生债券现货买卖回购业务时基金管理公司将该笔业务的成交通知单加盖公司业务章后发送基金托管人
- 在销售基金时基金销售机构应当通过对基金产品的风险进行评价
- 内部控制中的环境控制包括等内容
- 专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有
- 影响投资决策的主要有心理上的和个人自身的因素
- 适用性反映了基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持
- 从出发基金会计期间划分必然更加细化
- 代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售
- 对基金管理人非法的不合规的投资指令基金托管人应当拒绝执行并提示或向监管机构报告
- 即一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金
- 投资人风险承受能力主要包括保守型稳健型和积极型三种类型
- 是指基金销售机构提供的由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作必须的软件应用系统
- 基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动
- 以下属于在基金宣传推介材料中可以使用'的语言表述有
- 宏观环境包括人口经济政治法律技术文化等因素
- 市场营销控制过程包括
- 收取的基金赎回费应全额计入
- 除货币市场基金及中国证监会规定的其他品种外基金的赎回费不得超过基金份额赎回金额的同时应当将不低于赎回费总额的归入基金财产
- 基金管理人和代销机构在选择合作伙伴时要相互进行
- 托管人对基金管理人投资运作监督时场内交易主要通过实现
- 基金托管人全面行使职责阶段的主要工作有
- 下列基金费用中是按资产净值的一定比例计提支付的
- QDI2基金份额净值应当以人民币计算并__
- 资产核算即建立基金账册并进行会计核算复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值
- 非公开发行有明确锁定期的股票如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值
- 开放式基金的直销不通过中介机构由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者一般通过等实现
- 基金复核与基金会计账目的核对同时进行
- 基金托管人通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成
- 基金宣传推介材料必须真实准确与基金合同基金招募说明书相符与备案的材料一致
- 对存在活跃市场的投资品种确定公允价值的原则为
- 对于持有期低于3年的投资人不得免收其前端申购认购费用
- 基金托管人根据对基金运作的监督情况每周编制基金运作监控周报向监管机构报告
- 开展审慎调查应当优先根据被调查方信息进行
- 稽核监督部门的主要职责有
- 通过对的比较分析可以了解投资者对该基金的认可程度
- 买卖基金的差价收入征收营业税
- 基金合同生效的应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
- 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当满足的条件有
- 基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定给基金财产或基金份额持有人造成损害的应对自身行为依法承担连带赔偿责任
- 阶段是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段
- 中国证监会对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务
- 证券投资基金交易价格的核心是基金费用的高低
- 基金资产账户管理时应注意
- 申请基金代销资格时要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
- 基金托管人一般通过等方式对基金资产进行核对
- 基金管理人与被委托的其他销售机构是一种关系
- 商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有
- 基金托管人因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的应承担
- 托管银行托管部的市场部门主要负责交易监督内部风险控制
- 为了保证基金资产账实账证相符基金托管人必须定期核对基金全部账户的
- 是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户用于登记存管基金持有的在交易所交易的证券
- QDI2基金份额净值应当在__
- 在确定目标市场与客户时需要对投资人的进行分析包括投资人的投资规模风险偏好对基金流动性安全性的要求等因素
- 是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求并贯穿于托管业务经营管理活动的始终
- 我国基金托管人由批准的商业银行担任
- 定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险不能保证投资人获得收益但却是替代储蓄的等效理财方式
- 督察长的薪酬由董事会决定
- 客户维护费要从基金中列支
- 基金托管人对基金投融资比例监督的内容包括但不限于
- 假设投资者在2010年4月15日周五法定节假日前最后一个工作日申购了基金份额那么利润将会从起开始计算
- 独立于基金管理人并具有一定实力的保险公司可以担任基金托管人
- 在基金营销过程中基金销售机构必须注意遵循监管机构的规定加强自身的合规性控制规范营销人员的行为
- 营销计划是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成具体方案
- 各类资产利息均应按计提
- 金融资产在初始确认时分为