证券营业部信息技术人员的编制应不少于( )人，且不少于本单位总人数的( )。

在董事会秘书不能履行职责时由证券事务代表行使其权利并履行其职责在此期间免除董事会秘书对公司信息__事务所负有的责任

上市公司收购要约期满后一定时间内接受收购人委托的证券公司应当向证券登记结算机构申请办理股份转让结算和过户登记手续

2002年全国银行间债券市场债券交易规则第六条规定

下列关于交易所的监管说明正确的是

投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统基金份额由证券营业部转托管到代销机构基金管理人或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统基金份额由代销机构基金管理人转托管到证券营业部应办理系统内转托管手续

委托人的委托如果未能成交证券公司在委托有效期内可以继续执行等待机会成交直到有效期结束对委托人失效的委托证券公司需及时将冻结的资金或证券解冻

在进行公司收购时收购公司可能会遇到的风险主要有

资产管理业务是指证券公司作为资产管理人依照有关法律法规及证券公司证券资产管理业务试行办法的规定与客户签订资产管理合同根据资产管理合同约定的方式条件要求及限制对客户资产进行经营运作为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为

绝对估值法又称可比公司法是指对股票进行估值时对可比较的或者有代表性的公司进行分析尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行以获得估值基础

在证券经纪业务中要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系客户首先要去银行存入资金

建立客户选择与授信制度应采取的措施包括

下列各项中属于财务顾问为目标公司提供的服务有

下列关于公开发行企业债券必备条件的说法错误的是

按是否在证券交易所挂牌交易有价证券可分为

根据现行制度规定在连续竞价条件下不能成交的委托单自动失效

自然人申请挂失补__券账户卡时如果不能提供居民身份证也可以提供

买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议回购合同和补充协议

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件这些当事人不包括

在证券经纪业务中证券公司不赚取差价只收取一定比例的佣金作为业务收入

证券承销业务的不是中国证监会现场检查的重要内容

下列措施中能够有效防范合规风险的是

全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购还应订立书面形式的合同其书面形式包括

契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利

较严格的信息__是专项资产管理业务的特点之一

根据上市公司证券发行管理办法第六条的规定发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全运行良好

口前银行间市场的交易品种主要是债券.采取询价交易方式进行

金融债券发行结束后个工作日内发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况

公开招标发行国债方式中全场有效投标总额当期国债招标额时所有有效投标全额募入

并购重组委会议对并购重组申请作出的表决结果及提出的审核意见中国证监会应当于会议结束之日起个工作日内向并购重组申请人及其聘请的财务顾问进行书面反馈

拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的应当合理确定发行方案可以通过本次发行直接将控制权转让给他人

在各种融资方式中收购公司一般最后才选择

单只标的证券的融券余量降低至以下时证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出并向市场公布

我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款

股份出质后不得转让但经出质人和质权人同意的除外

企业提出资产评估项目核准申请时应向国有资产监督管理机构报送的材料有

下列属于无差异市场营销策略主要优点的是

资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定履行等职责

市场指数的风险度可以用来衡量证券市场的

根据我国现行的交易规则证券交易所证券交易的开盘价为

拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的个工作日应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书封卷稿之间是否存在差异保荐机构主承销商及相关专业中介机构应出具声明和承诺

证券公司托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式至少每月__一次集合计划份额净值

依据发审委的审核意见中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定关于核准发行下列叙述中正确的有

证券公司应在风险的前提下从事自营业务

根据上海证券交易所交易规则的规定债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为

在外资股招股说明书草案初步确定的基础上应由编制出详细的验证指引或验证备忘录经发行人董事及其他验证人签署确认

同一性审查是指委托人证件与委托单之间一致性的审查包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面前者指委托单上所列内容应与各类证件一致如委托人姓名应与身份证证券账户资金账户相同委托单上证件编号账号应与证件一致等

以募集方式设立公司申请发行境内上市外资股的拟发行的股本总额超过亿元人民币的其拟向社会发行股份的比例达以上

证券事务代表应经过培训并取得相应的资格证书

在我国股份有限公司的组织机构一般为

上海证券交易所实行全面指定交易制度后红利的领取不再挂牌

客户招揽即客户与证券经纪业务营销人员充分沟通后达成共识认可并购买证券公司营销的产品和服务的过程

深圳证券交易所规定会员通过交易单元不能操作的业务是

上海证券交易所在国债买断式回购中引入了制度

下列不属于金融衍生工具的是

下列关于上海证券交易所B股送股日程安排的说法中正确的有

融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出并收取担保物的经营活动

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行深圳则深圳交易所的会员法人可以选择中国工商银行深圳分行作为其结算银行

下列关于金融期权的说法中正确的有

目前证券投资基金在世界范围内的发展呈现的趋势和特点有

保荐机构按照中国证监会的有关规定制作可转换公司债券发行申请文件其主要职责有

股份有限公司发起人的权利主要有

有情形之一的为拥有上市公司控制权

主承销商在未动用自有资金的情况下通过行使超额配售选择权可以平衡市场对该只股票的供求起到稳定市价的作用

拟上市的股份有限公司与土地管理部门签订土地出让合同缴纳出让金直接取得土地使用权

网上发行大大减轻了发行组织工作压力为社会节省了大量的人力物力和财力资源这一优点是其的表现

证券成交速度快说明其流动性很好

首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

主承销商应当在中国证监会指定报刊上__的超额配售选择权行使情况包括

定向资产管理业务的基本原则有

证券公司在从事自营业务中可以

上海证券交易所实行全面指定交易后中国结算公司在闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据

证券公司向客户提供服务的方式有多种目前通常使用的客户服务方式有

应当按照业务规则对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

首次公开发行股票并上市T+1日1600为网下申购资金入账的截止时点

清算交割包括

道氏理论认为市场的波动表现为几种趋势它们是

基金连续3个开放日以上发生巨额赎回如基金管理人认为有必要可暂停接受赎回申请

在债券买断式回购交易中通过卖出一笔国债以获得对应资金并在约定期满后以事先商定的价格从对方购回同笔国债的为融券方以一定数量的资金购得对应的国债并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方

企业发行境内上市外资股的申报材料经____审核合格的提交____审议

市场利率趋于下降就限制了承销商确定国债销售价格的空间市场利率趋于上升就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间

债券回购业务参与者有下列行为的将受到中国人民银行的处罚

以下尚未公开的信息中属于__信息的是

下列说法中正确的有

公司债券在全国银行间债券市场交易流通需符合的条件包括

直接或间接持有上市公司已发行股份0.5%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事

以募集方式设立的股份公司发起人拟订的章程草案须经通过

分离交易的可转换公司债券的期限

证券经济商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用包括佣金和其他费用等

证券初始登记包括

企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审经初审同意后自评估基准日起内向国有资产监督管理机构提出核准申请

上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购重大资产重组合并分立股份回购等对上市公司股权结构资产和负债收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值方案设计出具专业意见等专业服务

内地企业在香港创业板发行上市发行人至少有名股东

根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分客户的主要类型有

关于营业部经纪业务操作规程在清算交割方面下列说法中不正确的是

在市盈率的计算公式中确定每股净利润的方法有

根据中国香港的有关规则要求招股章程的封面应当标明等内容

在上市公司配股的信息__中假设T日为股权登记日则日刊登配股说明书发行公告及网上路演公告如有

客户融资买入证券时融资保证金比例不得低于

上海证券交易所于正式开业

证券交易所设立会员大会理事会和专门委员会其中理事会是证券交易所的决策机构