非金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算。( )
所属题库：证券从业资格
题目介绍:
非金融机构可直接进行债券交易和结算也可委托结算代理人进行债券交易和结算,
本题为判断题收录于证券从业资格题库中。
注意事项：
本内容均收集于互联网，版权等归原权属方所有,仅供网友学习交流,未经权属方书面授权,请勿作他用. 若发现本图侵犯了您的权益,请联系我们快速处理,感谢您对互联网分享方式的理解与配合。
相似内容
-
在期权有效期内标的资产产生收益将使看涨期权价格使看跌期权价格
-
技术分析流派投资分析方法的演进遵循了一条日趋定量化客观化系统化的发展道路
-
就我国现实市场条件来说技术分析更适用于长期的行情预测
-
利率期限结构理论建立的基本因素不包括
-
是一种典型的被动型投资策略通常与价值型投资相联系具有最小的交易成本和管理费用但不能反映环境的变化
-
在强式有效市场中证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息任何人都不可能再通过对公开或__信息的分析来获取超额收益
-
年是经典投资理论的黄金年代投资学一方面有了相对独立的地位同时也和主流经济学理论相一致
-
变更登记包括
-
理论上标准券折算率首先需要考虑违约风险防范的问题
-
国家统计局发布的统计数据是证券投资分析中判断宏观经济运行状况等的重要数据来源
-
对于可以持续经营的企业一般用来计算其资产价值
-
最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量
-
是最高国家权力机关的执行机关能对证券市场产生全局性的影响
-
股东现金流模型以为现金流以必要回报率为贴现率
-
证券登记按证券种类可以划分为债券登记交易型开放式指数基金登记等
-
红利贴现模型的预期现金流即为预期未来支付的
-
证券交收包括
-
若某可转换债券的面值为1000元票面利率为10%剩余期限为3年必要收益率为12％该可转换债券的转换比例为35实施转换时每股市场价格为28元则下列计算正确的是
-
中国结算公司需要具体处理结算参与人与客户的资金交收
-
中国结算公司沪深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的
-
利率期限结构的形成主要是由决定的
-
下列属于期权的时间价值特性的是
-
关于清算的解释以下说法正确的有
-
由于沪深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控一般情况下不可能出现证券交收违约因此对证券登记结算机构来说证券流动性风险并不突出
-
按照引发变更登记需求的不同可以将证券过户登记划分为
-
投资者在决定投资某种证券前首先应该认真评估该证券的投资价值
-
下列不属于股票投资价值外部因素的是
-
股票的绝对估值方法包括
-
上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元相应的贴现率必要收益率为10%该公司股价18元计算该股票的净现值为
-
消极债券投资策略包括
-
下列属于证券登记结算公司特点的是
-
以下属于同步性指标的有
-
贴现现金流估值法所用的模型有
-
中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化
-
就是将股票各年的市盈率历史数据排成序列剔除异常数据求取算术平均数或中间数以此作为对未来市盈率的预测
-
中国结算公司沪深分公司直接维护客户的
-
最低结算备付金可用于应急交收但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时结算参与人应补足
-
通常来讲当证券的市场价格高于内在价值
-
利用历史数据对股票市盈率进行估计时可以用到的方法有
-
股票投资策略按划分可以分为配置策略选股策略和择时策略
-
201x年6月30日中国人民银行发行1年期中央银行票据每张面值为100元人民币年贴现率为3.5%则理论价格为元
-
在证券交易所质押式回购的清算与交收时质押券欠库的融资方结算参与人应当于本交易日结束前补足质押券
-
如果以EV表示期权在t时点的内在价值x表示期权合约的协定价格S表示该期权标的物在t时点的市场价格m表示期权合约的交易单位当x=9980S=10000m=10时则每一看涨期权在t时点的内在价值为
-
遇中国人民银行调整存款利率的中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算结算备付金利息不分段计算
-
以价格判断为基础以正确的投资时机抉择为依据
-
信息在证券投资分析中起着十分重要的作用是进行证券投资分析的基础
-
在每月前营业日内中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算调整
-
上海证券交易所买断式回购初始结算和到期结算需要中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收
-
对资金交收违约证券登记结算机构可以采取的措施有
-
非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因等原因发生的记名证券在出让人受让人或账户之间的变更登记
-
结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的且账户名称与结算参与人名称应当一致
-
最低结算备付金可用于应急交收但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时结算参与人应于次一营业日补足
-
下列属于可转换债券特点的是
-
每一证券都有自己的风险-收益特性而这种特性不会随各相关因素的变化而变化
-
作为主管国内外贸易和国际经济合作的部门商务部的主要职责是
-
证券登记按可以划分为股份登记基金登记债券登记权证登记交易型开放式指数基金登记等
-
目前通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式
-
通常将有价证券的市场价格区分为
-
在集中证券交收和资金交收过程中如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务则构成交收违约
-
威廉姆斯于1938年提出了公司股票价值评估的股利贴现模型
-
通常将指数化投资策略视为被动投资策略的代表
-
是直接监督管理我国证券市场的国务院直属正部级事业单位
-
估值方法假设投资者不存在不同的风险偏好对风险均持中性态度从而简化了分析过程
-
最低备付可用于完成交收和划出
-
根据观察角度和估值技术的不同可将证券估值方法分为
-
目前进行证券投资分析所采用的分析方法主要有
-
公司增加资本额发行新股
-
下列哪些模型是债券估值模型
-
卡尼曼和特维斯基开创了理论
-
名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的来近似
-
以下说法正确的有
-
债券估值的基本模型是
-
用行为金融学理论可以解释下列哪些问题
-
一般来说债券的期限越长流动性溢价
-
方式的主要优点是可以简化操作手续减少资金在交收环节的占用
-
债券投资策略按可以划分为消极投资策略和积极投资策略
-
证券市场行为最基本的表现形式不包括
-
模型是运用收入的资本化定价方法来决定普通股票内在价值的方法
-
本杰明·格雷厄姆和戴维.多德倡导采用基本面数据对证券价值进行分析并提出了对资产负债表和损益表进行分析的基本方法
-
针对操作风险不要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份
-
现金流匹配策略是消极的债券投资策略
-
实行分级结算原则主要是出于防范的考虑
-
债券互换策略是积极的债券投资策略
-
目前各国证券市场广泛采用的交收方式为
-
标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市值的比率
-
根据各结算参与人的中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例
-
宏观经济分析所探讨的经济指标包括
-
下列属于中国证券业协会特性的是
-
根据规定证券应当登记在证券持有人本人名下但符合法律行政法规和中国证券监督管理委员会规定的可以登记在名下
-
即使没有对发行证券的公司状况进行全面的分析对行业和区域进行详细的分析也能准确预测证券的价格走势
-
下列属于零息债券特性的是
-
行为金融学理论与传统资产定价模型的主要区别在于区分了
-
相对估值方法包括
-
另类投资策略的投资品种包括
-
证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪深分公司与结算参与人的资金交收这一集中资金交收环节
-
经过手续投资者持有该证券的事实得到确认
-
下列属于可转换证券计算公式的是
-
下列关于早期投资理论的人物及其贡献的是
-
某公司的可转换债券的面值为1000元转换价格是40元当前市场价格为1200元其标的股票当前的市场价格为45元则下列计算正确的是
-
证券结算风险基金按证券登记结算机构收入收益的以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取
你可能感兴趣的试题
- 201x年1月1日中国人民银行发行5年期中央银行票据每张面值为100元人民币年贴现率为5%则理论发行价为
- 证券交易的结算可以划分为等环节
- 证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
- 权证的时间价值等于理论价值减去内在价值它随着的缩短而减小
- 被称为价值投资之父
- 以下不属于常见的长期投资策略
- 名义无风险收益率由组成
- 最终交收试点为T+1日1600的品种有
- 在投资决策时投资者应当正确认识每一种证券在方面的特点借此选择同自己的要求相匹配的投资对象并制定相应的投资策略
- 债券必要回报率由组成
- 结算参与人与客户之间的证券交收是结算参与人通常是证券公司和客户履行双方证券交易合同的一部分
- 下列属于无套利定价原理的是
- 股票投资策略按划分可以分为市场中性策略指数化策略指数增强型策略和绝对收益策略
- 只有当证券处于时投资该证券才有利可图否则可能会导致投资失败
- 对于停止经营的企业一般用来计算其资产价值
- 针对结算银行风险证券登记结算管理办法要求建立
- 2008年1月10日财政部发行3年期贴现式债券2011年1月10日到期发行价格为85元2010年3月5日该债券净价报价为87元则实际支付价格为
- 影响期权价格的因素包括
- 某公司上年度自由现金流为5000000元预计今年自由现金流增长率为5%公司的负债比率为20％股票投资者必要收益率为16%负债的税前成本为8%税率为25%公司负债市场价值为11200000公司现有2000000股普通股在外发行则下列计算正确的是
- 技术分析法的优点是能够比较全面地把握证券价格的基本走势
- 如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约中国结算公司沪深分公司将从违约第日起采取处置暂不交付证券的措施收回此前垫付的资金
- 在证券交易所买断式回购到期回购结算时中国结算公司上海分公司接受对同一笔交易的多次申报但以第一次申报为准
- 多边净额清算是指将结算参与人所有达成交易的应收应付证券或资金予以充抵轧差
- 以下贴现现金流估值法中以加权平均资本成本为贴现率的模型有
- 的资金交收违约处置并未完全按正规的流程处理还有待在推行货银对付方案的过程中加以完善
- 资本结构理论的两个重要理论结果
- 在证券交易所质押式回购的清算与交收时结算参与人客户或自营结算备付金账户净应收款的应当按照规定履行资金交收义务
- 对投资市场的数量化与技术化理解之间的平衡是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一
- 我国证券市场目前已经对一些创新品种实行了货银对付制度
- 1980年以来的投资理论发展主要有
- 下列属于风险中性原理特性的是
- 按权证持有人行权时间不同权证可分为
- 国家发展和改革委员会中国人民银行财政部及商务部发布的有关信息对分析宏观经济晴雨表的证券市场而言具有重要的意义
- 不存在强行补购的问题
- 变更登记是投资者后续进行买卖转让质押等流转和处置行为的前提
- 阶梯型组合策略是积极的债券投资策略
- 技术分析的理论框架体系包括
- 下列不属于债券当期收益率特性的是
- 存在需进行证券交收违约处理的可能
- 下面关于权证的说法正确的是
- 以下贴现现金流估值法中以自由现金流作为指标的模型有
- 以下贴现现金流估值法中以必要回报率为贴现率的模型有
- 少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份只能通过其间接行使股东权利
- 在弱式有效市场中使用当前及历史价格对未来做出预测是徒劳的
- 中国证券登记结算有限责任公司沪深分公司接收证券交易数据时应当核对所接收数据的
- 证券投资分析的三个基本要素包括
- 下列不属于金融期权价格的影响因素是
- 下列属于无套利定价原理特性的是
- 积极债券投资策略包括
- 下列属于期权特性的是
- 按内在价值分类可将权证分为
- 我国内地市场目前存在滚动交收周期为
- 某认股权证的理论价值为7元市场价格为9元则该认股权证的溢价为
- 行为金融理论挑战了经典投资理论的两大假设经典投资理论两大假设的内容是
- 中国人民银行的主要职责包括
- 在任一时点上影响利率期限结构形状的因素有
- 市盈率的公式是
- 证券登记具有证券持有人及其权利的法律效力是保障投资者合法权益的重要环节也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
- 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券这种做法称为
- 权益性资本与债务性资本之间的比重称为资本结构
- 中国证券登记结算有限责任公司沪深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息
- 证券登记结算公司的职能有
- 对证券交收违约证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施
- 对于重置成本变动较大的公司固定资产较少的服务行业不适合用来对证券进行估值
- 201x年3月31日财政部发行的某期国债距到期日还有3年面值100元票面利率年息3.75010每年付息一次下次付息日在1年以后1年期2年期3年期贴现率分别为4%4.5%5%该债券的理论价格为元
- 结算参与人被认定为高风险结算参与人的中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额而对于被认为风险较低的结算参与人中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额
- 清算与交收的原则有净额清算原则共同对手方制度货银对付原则和分级结算原则
- 是证券交易的基础又是证券交易的结果
- 市场微结构理论主要研究的内容有
- 公司分析是基本分析的重点无论什么样的分析报告最终都要落实在某家公司证券发行数量的判断上
- 美国证券市场和我国香港市场分别采取滚动周期
- 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为
- 要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收
- 在实行滚动交收的情况下以下说法正确的是
- 上年年末某公司支付每股股息为2元预计在未来该公司的股票按每年4%的速度增长必要收益率为12%则该公司股票的内在价值为
- 按基础资产分类可将权证分为
- 与基本分析法相比技术分析法对市场的反映比较直观分析的结论时效性较强
- 每股净资产又称
- 结算备付金利息结息一次结息日为每季度第三个月的20日应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金
- 在一个理性的无摩擦的均衡市场上期货价格相当于交易者持有现货金融工具至到期日所必须支付的
- 证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为
- 某公司去年股东自由现金流FCFE为1347000元预计今年增长5%公司现有2000000股普通股发行在外股东要求的必要回报率为8%则下列计算正确的是
- 基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测和预测精确度要求不高的领域
- 根据鲁宾斯坦的考证最早的投资理论可以追溯到1202年意大利数学家的算盘书LiberAbaci
- 证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
- 常见的战术性投资策略包括
- 对给定的终值计算现值的过程称为
- 如不考虑标的股票价格未来变化下列关于转换平价的说法正确的是
- 证券投资分析的目的有
- 很多行为金融研究者认为现实中的套利是受很多条件约束的有限套利
- 结算系统参与人后可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务撤销结算账户
- 是投资者后续进行买卖转让质押等流转和处置行为的前提
- 证券投资的两大具体目标是
- 关于股票价值计算方法的表述正确的有
- 假设某认股权证目前股价为5元权证的行权价为4.5元存续期为1年股价年波动率为0.25无风险利率为8%则认股权证的价值为已知累积正态分布表N1.34=0.908N1.09=0.862e=0.9231
- 行为资产定价模型认为资产的预期收益不是由传统的贝塔系数而是由来决定
- 证券结算风险基金用于垫付或者弥补因造成的证券登记结算机构的损失
- 下列不属于利用历史数据对股票市盈率进行估计的是
- 基本分析流派的分析方法体现了以价值分析理论为基础以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的基本特征
- 共同对手方CentralCounterPartyCCP是指在结算过程中同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体一般由充当