预先__的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有( )，发行人不得据此发行股票。
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预先__的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件不能含有发行人不得据此发行股票,
数量信息?发行时间信息?价格信息?发信息? 本题为最佳选择题收录于证券从业资格题库中。
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发行人应该针对自身的实际情况地描述相关风险
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预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括
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上海证券交易所的配股及上市业务操作流程中T日指网上申购日原股东网上配售缴款日
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股__会就发行证券事项作出决议必须经通过
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发行人保荐机构报送发行申请文件在提交发审委审核之前应当根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件
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非公开发行股票发行对象没有数量限制
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发行人发行可转换公司债券保荐机构的职责包括
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债券上市期间发行人应当在证券法规定的期间内向证券交易所提交至少记载内容的定期报告并予以公布
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除金融类企业外向不特定对象公开募集股份的募集资金使用项目不得用于等财务性投资的情形
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发行人应__的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系
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商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制核心资本充足率不低于
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配股的网上定价发行方式中价格区间通常以股权登记日前个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限
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发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时应当及时向证券交易所报告并__
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发行人申请发行可转换公司债券如果优先配售股__会应明确进行配售的数量和方式以及有关原则
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上市公司发行新股时的招股说明书中关于上市公司历次募集资金的运用发行人应__最近3年内募集资金运用的基本情况
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债券上市期间公司发生重大亏损或者重大损失发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告并予以公告澄清
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发行人最近年内募集资金的运用发生变更的应在发行新股的招股说明书中列表__历次变更情况并__募集资金的变更金额占所募集资金净额的比例
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对于股利分配发行人应__最近3年的
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在上市公司上市后的信息__基本原则中发行人公开__信息涉及财务会计法律资产评级等事项的应当由等专业性中介机构审查验证并出具书面意见
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发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的次日将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上__
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可转换公司债券的期权属于
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控股股东不履行认配股份的承诺或者代销期限届满原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
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上市公司非公开发行证券申请文件目录中发行人的申请报告及相关文件包含
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在地方政府债券的承销中的承销商原则上超过家
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可交换公司债券的期限为年
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国债销售的价格一般不应承销商与发行人的结算价格
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可转换公司债券在不同时点上具有相同的转换价值
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信息__义务人应当真实准确完整及时地__信息不得有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏
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关于对募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份信息__与规定不一致的有
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创业板公司具有业绩不稳定经营风险高退市风险大等特点投资者面临较大制度与规则方面与主板市场存在一定差异包括
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认股权证的行权价格应不高于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
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上市公司当年亏损证券交易所应暂停其可转换公司债券上市
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债券信用评级机构应及时跟踪发行人的债券资信变化情况债券资信发生重大变化的应及时调整债券信用评级并及时向市场公布
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首次公开发行股票对战略投资者配售股票的发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中__战略投资者的
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配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定
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为加强新股认购风险提示发行人及其主承销商应当刊登投资风险特别公告充分揭示风险
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增发新股过程中的信息__是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行定价及上市情况的各项公告
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主承销商未对机构投资者进行分类的应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制回拨后两者的获配比例应当一致
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上市公司向原股东配售股份的拟配售股份数量不应超过本次配售股份前股本总额的
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上市公司发行新股时的招股说明书中发行人应__最近年内募集资金运用的基本情况
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是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息__文件
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国内可转换公司债券的发行方式主要有
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公开募集证券说明书所引用的法律意见书应当由律师事务所出具并由至少3名经办律师签署
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上市公司发行可转换公司债券信息__的有关要求与上市公司发行新股的要求基本一致
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发行人应当__可能直接或间接对发行人以下方面的产生重大不利影响的所有因素
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关于可转换公司债券的转股期或行权期下列说法正确的是
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创业板公司具有等特点投资者面临较大的市场风险
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上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告
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提供盈利预测的发行人还应当补充__基于盈利预测的发行市盈率其中每股收益应当按发行当年经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算
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自2008年7月1日起对所有新受理首次公开发行申请中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的7个工作日内在网上公开招股说明书申报稿
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可交换公司债券自发行结束之日起后方可交换为预备交换的股票
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证券发行申请未获核准的上市公司自中国证监会作出不予核准的决定之日起后可再次提出证券发行申请
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上市公司申请发行证券董事会应当依法就作出决议并提请股__会批准
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上市公司在公开发行证券前应当供公众查阅
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可交换公司债券是指上市公司依法发行在一定期限内依据约定的条件可以交换成该公司股东所持有的上市公司股份的公司债券
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增发新股可流通部分上市交易当日股票不设涨跌幅限制
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从2002年第2期开始凭证式国债的发行期限缩短至以内
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上市公司公开发行新股的其最近3年以现金方式累计分配的利润不应少于最近3年实现的年均可分配利润的15%
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在新股申请发行中申请文件一经受理发行人及其中介机构依法承担法律责任不得擅自改动已提交的文件
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可转换公司债券存在下列事项之一的应当召开债券持有人会议
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关于可转换公司债券发行的时间安排假设T日为上网定价发行日则应在T+3日1600前将未验资网上网下配售情况表按照要求提交证券交易所
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关于发行审核委员会审核特别程序规定包括
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证券公司为满足承销股票债券等特定业务的流动性资金需要借入期限在个月及以上2年以下不含2年的次级债务为短期次级债务
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公司债券发行人未按要求履行信息__等相关义务的由同业拆借中心和通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公告
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增发和配股过程中上市公司需要通过进行信息__
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发行人应__发行当年和未来两年的发展计划具体包括等方面的具体计划
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在不影响信息__的完整性和不致引起阅读不便的前提下发行人可采用相互引证的方法对各相关部分的内容进行适当的技术处理以避免重复保持文字简洁
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对证券公司借入短期次级债务偿还次级债务的申请证监会自受理之日起内作出决定
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发行公司及其主承销商在证券交易所网站上__招股意向书全文及相关文件之前可以先在指定报刊上刊登
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财务报表应当以为截止日
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上市公司应当在办理完毕偿还债余额本息的事项
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以下不属于发行公告中的内容有
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可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行发行人及其主承销商应在拟__发行公告募集说明书全文及相关文件前一个工作日1600前向交易所提交材料
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企业债券募集说明书扉页内容不包括
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发行人应__作出的重要承诺及其履行情况
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招股意向书公告的同时发行人及其保荐机构应刊登__参加初步询价的询价对象数量及结构
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发行人和保荐机构报送发行申请文件所有需要签名处均应为签名人亲笔签名不得以名章签名章等代替
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对于分离交易的可转换公司债券认股权证自起方可行权
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募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的应__拟增．资或收购的企业最近3年及1期的已审计的资产负债表和利润表
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通过尽职调查机构主承销商必须至少要达到的目的是
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股票配售完成后发行人及其保荐机构应刊登
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可交换公司债券的债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权
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对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的发行人应当提前在招股说明书中__用途
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可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
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上市公司申请发行新股必须符合最近个月内不存在违规对外提供担保的行为
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2009年4月13日为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为中国人民银行发布了
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的发行人可视实际情况决定应__的交易金额但应在申报时说明
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申请非公开发行股票时在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告重大事项临时公告或调整盈利预测应按规定时间向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见
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上市公司申请发行证券不属于董事会决议范围的是
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关于可转换公司债券的发行规模下列说法错误的是
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向原股东配股采用证券法规定的代销方式发行
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股票波动率是影响期权价值的一个重要因素股票波动率越大期权的价值越高可转换公司债券的价值越高
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可转换公司债券在赎回期间不停止交易
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中央国债登记结算公司和同业拆借中心应对进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄选符合条件的确定其交易流通要素在其债权债券登记日后的个工作日内安排其交易流通
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由财政金融税收土地使用环境保护等方面法律法规政策变化引致的不受发行人控制的风险可以不在招股说明书中__
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可转换公司债券发行人设置的应明确约定实施这些条款的条件方式和程序等
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发行人应__按投资项目所需金额的大小列表__预计募集资金投入的时间进度及项目履行的审批核准或备案情况
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盈利能力的分析不包括
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发行人应根据重要性原则__主营业务的具体情况包括董事监事高级管理人员和核心技术人员主要关联方或持有发行人3％以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益若无无须说明
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股票上市公告书内容与格式指引的规定是对发行人上市公告书信息__的最低要求
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- 通常情况下可转换公司债券的价值越高
- 发行人应__近3年内是否存在资金被控股股东实际控制人及其控制的其他企业占用的情况或者为控股股东实际控制人及其控制的其他企业担保的情况
- 发行人应依据经注册会计师核验的非经常性损益明细表以合并财务报表的数据为基础__
- 首次公开发行股票的信息__应当发布或放置于供社会公众查阅
- 使用募集资金收购资产或者股权的应当在公告召开股__会通知的同时__
- 在上市公司公开发行证券申请文件目录中其他文件包含
- 发行人应__控股东或实际控制人控股子公司发行人董事监事高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项
- 发行人应__所有者权益变动表扼要__报告期内各期末股东权益的情况包括股本资本公积盈余公积未分配利润及少数股东权益的情况
- 在创业板招股说明书的一般内容与格式的主要差异中调整为核心人员范围更宽
- 发行人董事监事高级管理人员及核心技术人员相互之间存在的亲属关系如董事会认为不影响其生产经营状况可不予__
- 在初审过程中中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求的意见
- 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前拟发行公司发生重大事项的应于该事项发生后第内向中国证监会提交书面说明保荐机构主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见
- 关于可转换公司债券上市的赎回与回售不正确的有
- 招股说明书摘要应包括
- 关于核准发行的规定包括
- 发行人应__发行当年和未来两年的发展计划包括提高竞争能力市场和业务开拓筹资等方面的计划
- 关于发行人公司治理情况__主要包括
- 除金融类企业外上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产借与他人委托理财等财务性投资不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
- 下列人员中可在资信评级机构中负责证券评级业务的是
- 上市公司申请发行新股要求现任董事监事和高级管理人员具备任职资格能够忠实和勤勉地履行职务并且最近个月内未受到过中国证监会的行政处罚
- 发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中除满足规定的一般要求外还应针对可转换公司债券发行的特点对等情况进行审查验证
- 在发行申请提交发审会前如果发生的事项主承销商应当在2个工作日内向中国证监会书面说明
- 发行人应__主承销商对前次募集资金运用所出具的专项报告
- 网上网下同时定价发行由发行人和确定增发价格
- 发行人只需在__上市公告书后10日内将上市公告文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构即可
- 网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售
- 地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行采用招标方式招标标的为利率
- 发行公告是承销商对公众投资人作出证券投资价值的事实通知
- 在采取网下网上同时定价发行的情况下则需要__
- 发行定价是由网下机构投资者在确定的价格区间进行发行人和保荐机构协商确定价格
- 我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后期限在年以上发行之日起10年内不可赎回的债券
- 股__会应就发行可转换公司债券作出的决定要求包括
- 发行可转换公司债的上市公司财务状况需满足
- 上市公司公开发行证券申请文件包括控股股东企业法人最近年的财务报告和审计报告
- 第1号准则要求有关人员的签名下方应以印刷体形式注明其姓名
- 下列说法正确的是
- 上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时在T-2日需要在至少一种中国证监会指定报刊上刊登招股意向书摘要网上路演公告
- 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登发行公告对发行方案进行详细说明
- 发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足
- 申请发行可交换公司债券的公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元
- 发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于
- 发行人对__的风险因素应作定量分析无法进行定量的应有针对性地作出定性描述
- 以下属于发行人应__的风险因素的是
- 上市公司出现证券交易所暂停其可转换公司债券上市
- 上市公司行使赎回权时应当在每年首次满足赎回条件后的内至少发布3次赎回公告
- 创业板招股说明书的编制和__与主板市场存在差异在内容上的差异主要有
- 可转换公司债券募集说明书应当约定上市公司改变公告的募集资金用途的应赋予债券持有人一次回售的权利
- 2010年9月中国证监会发布了对证券公司借入次级债务进行了规范
- 发行人运行不足3年的应__设立前利润表编制的会计主体及确定方法存在剥离调整的还应__剥离调整的原则方法和具体剥离情况
- 发行人应在其股票上市前将上市公告书文本置备于
- 向不特定对象公开募集股份时发行价格应不高于公司股票均价或前1个交易日的均价
- 配股一般采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
- 上市公司应当在可转换公司债券期满前个交易日内__本息兑付公告
- 所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司即发行人均应按第28号准则编制招股说明书
- 发行人和保荐机构报送发行申请文件初次应提交原件份复印件2份
- 股__会应当就本次发行证券的进行逐项表决
- 发行人应__制度的建立健全及运行情况说明上述机构和人员履行职责的情况
- 发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润应不少于最近3年实现的平均可分配利润的25％
- 上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布次提示公告提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前个交易日停止交易的事项
- 证券公司偿还次级债务应当在到期日前至少在公司网站公开__
- 创业板市场在制度和规则方面与主板市场几乎没有差异
- 网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格同时公开发行
- 发行人已发行境外上市外资股的应__股利分配的上限为
- 发行人对__的风险因素可使用的__方式包括
- 保荐机构应督促发行人充分__不同模式营业收入的有关情况并充分关注申报期内经销商模式收入的最终销售实现情况
- 企业债券发行申请材料包括
- 网下网上同时定价发行要求发行人和主承销商按照发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价同时不低于前1个交易日的均价的原则确定增发价格
- 保荐机构的内核要求规定
- 发行人应在招股说明书相关章节中对其进行充分__并做到财务信息__和非财务信息__相互衔接
- 发行人在上市的信息__基本原则中对发行人董事会全体成员必须保证信息__内容的并就其保证承担个别和连带责任
- 资本性支出的分析一般应包括
- 持续督导期间保荐机构应
- 发行价格区间向中国证监会发行部报备后发行人及其保荐机构应刊登
- 拟发行公司发生重大事项后仍符合发行上市条件的拟发行公司应在报告中国证监会后内刊登补充公告
- 发行人应__其在行业中的竞争地位包括发行人的市场占有率近3年的变化情况及未来变化趋势主要竞争对手的简要情况等
- 中国证监会于2012年5月20日发布关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息__质量有关问题的意见就进一步加强首次公开发行股票公司财务信息__工作提出的意见
- 上市公司公开发行证券申请文件其他文件中须包括经注册会计师核验的发行人最近3年1期加权平均净资产收益率和非经常损益明细表
- 至2010年年底其与分离交易的可转换公司债券的余额分别为亿元和亿元
- 通常情况下赎回的期权价值就越大越有利于发行人
- 公开发行可转换公司债券网下发行不得超过交易日
- 实际控制人应__到最终的国有控股主体或自然人为止
- 首次公开发行股票的信息__文件主要包括
- 招股说明书是发行人在股票上市前向公众公告上市有关事项的信息__文件
- 发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时其中每股收益应当按发行当年经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算
- 在地方政府债券的发行与承销的招标方式中投标标位变动幅度为每一承销团成员最高最低标位差为25个标位无须连续投标
- 可交换公司债券的期限最短为1年最长为5年
- 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是实际发行额不少于人民币5亿元单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的
- 关于报表__下列说法正确的是
- 当公司股票增长到一定幅度可转换债券持有人若不进行转股那么他从转债赎回得到的收益将高于从转股中获得的收益
- 上市公司存在下列情形之一的不得非公开发行股票
- 发行可交换公司债券的申请人应当是符合公司法证券法规定的有限责任公司或者股份有限公司
- 若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的发行人可根据实际情况在不影响__内容完整性的前提下作适当修改但应在申报时作书面说明
- 招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字货币金额除特别说明外应指人民币金额并以为单位
- 募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的发行人应__
- 发行人应__董事监事高级管理人员及核心技术人员的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系
- 上市公司出现情形之一的证券交易所暂停其可转换公司债券上市
- 上海证券交易所规定增发和配股过程的信息__中发行公司及其主承销商须将在上海证券交易所网站__
- 上市公司向原股东配售股份控股股东不需在股__会召开前公开承诺认配股份的数量
- 可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定但必须符合国家的有关规定
- 发行人及其主承销商发行过程中发布的信息包括