贷款尤其是住房按揭贷款证券化在整个证券化产品市场中具有重要地位。( )
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题目介绍:
贷款尤其是住房按揭贷款证券化在整个证券化产品市场中具有重要地位,
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H股的发行方式是
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下列各项不属于董事忠实义务的是
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在招股说明书中发行人应__主要客户及供应商的资料主要包括
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我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近经营证券业务的情况说明
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下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中错误的是
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若发行人有充分依据证明第1号准则要求__的信息发行人可向中国证监会申请豁免__
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在数理统计分析法中的相关分析中若相关系数｜r｜=1则表明两指标变量之间
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一般将剔除了消费价格之后的居民消费价格指数作为核心消费价格指数并被认为是衡量通货膨胀的最佳指标
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公司改组为上市公司时如果原公司已经缴纳出让金并取得了土地使用权国家可以将土地作价以的方式投入上市公司
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H股上市公司要求审核委员会成员须有至少名成员并必须全部是非执行董事
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在哪种发行定价方法下机构大户易于操纵发行价格因此这种方法不再使用
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证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明
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外资股招股说明书的编制一般需要经过
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一般而言以外币为基准汇率上升本币贬值本国产品竞争力强企业的股票和债券的价格上涨
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公司股本总额在亿元以上的公司可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票
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证券公司指定商业银行根据与客户签订的为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系
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结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金它仅用于证券交易结算
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通常在横向收购中收购公司的目的在于
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保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利
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在公司设立过程中由于特殊原因导致公司利益受到损失的发起人应当对公司承担赔偿责任
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以下属于扩张型资产重组的是
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如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约中国证券登记结算有限责任公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券称为强行补购
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证券经纪业务中客户是证券经纪商是
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狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动着重指一级市场上的的财务顾问
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证券评级机构对同一类评级对象评级或对同一评级对象跟踪评级采用一致的评级标准和工作程序
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以贪污受贿侵占挪用等违法犯罪所得的货币出资后取得股权的对违法犯罪行为予以追究处罚时应当采取拍卖或者变卖的方式处置股权
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在并购重组共性问题审核意见关注要点中对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目的普遍关注点包括
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反映企业盈利能力的指标不包括
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尽职调查的参与者一般有
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在要约收购上市公司方式下收购人在依法规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后即可在收购要约的期限内收购根据有关法规收购要约的期限是
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会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的80%汇入已报备的收费专用银行账户
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债券资产组合管理的目的有
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公司发行境内上市外资股应当选聘的中介机构有
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分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括
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年2月3日国务院办公厅发布了国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知决定建立外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议制度具体承担并购安全审查工作
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以下情况购买这种股票可行
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境外持股可以分为境外法人持股和境外自然人持股两类
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公司发行的可转换公司债券在发行结束后持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份
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深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10%自上市首日起执行
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关于货币因素与实体经济的传导机制下列说法正确的是
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上市公司的质量状况将影响到
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在证券组合理论中投资者的共同偏好规则指的是
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重大资产重组构成关联交易的独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见
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结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权债务后可申请终止在登记公司的结算业务撤销结算账户
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招股说明书及其摘要所引用的财务报告盈利预测报告如果有应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核并由名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署
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发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券依法采取承销方式的应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
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客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括
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信托投资公司自1999年9月1日起不再从事股票承销业务
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首次公开发行股票的实际控制人应__到为止
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居民收入水平的提高会直接促进证券市场投资需求
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在实际核算中国内生产总值有三种计算方式生产法收入法和支出法常用的是支出法
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我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化明晰产权关系建立起以分权与制衡为特征的公司法人治理结构
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整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是
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股份的注销是指股份有限公司依照发行程序减少公司的一部分股份
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国际推介的主要内容大致包括
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一般情况下以下因素的正向变化会导致股价的上涨
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技术风险是开放式基金特有的风险
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以募集方式设立公司申请发行境内上市外资股的发起人出资额应不少于1.5亿元人民币
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在审核并购重组申请事项时并购重组委员会委员
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发审委委员审核股票发行申请文件时有情形之一的应及时提出回避
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下列关于资产负债表的说法正确的有
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债券的直接受益取决于债券利率而债券利率一般是事先确定的投资风险较大
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的核心内容是执业回避执业__和执业隔离其规范方式是事前预防与事后查处相结合
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股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席
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上市公司作出发行新股的决定应当按照下列哪些要求__有关信息
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股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利公司的净资产即公司的全部资产减去全部负债后的余额属于股东权益包括股东对公司投入的资本以及形成的
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已设立的股份有限公司增加资本申请发行境内上市外资股时应符合的条件之一是公司近3年内没有重大违法行为
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资产评估报告书应当有齐全的附件包括资产评估机构的资格证书复印件被评估机构的产权证明文件如房产土地证明文件等
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上市公司的招股说明书的格式应依据公开发行证券的公司信息__内容与格式准则第10号
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国有企业集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后可向中国证监会提出境外上市申请申请条件有
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在上海证券交易所大宗交易的意向申报中申报方数量不明确的将视为至少愿以大宗交易单笔买卖成交
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法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作
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是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
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当经济处于通常所说的充分就业时下列说法错误的有
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在经济周期与行业的分析中消费品业耐用品制造业以及其他需求收入弹性较高的行业属于典型的行业
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如果公司存在着资金资产被控股股东占用或有明显损害公司利益的重大关联交易的则不满足公募增发的条件
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与普通股相比优先股是标准的股票也是风险较大的股票
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马柯威茨均值-方差模型的假设条件之一是
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发行人的主要财务指标出现重大异常存在金额异常重大的应收账款或存货金额重大的非经常性损益项目重大或有负债发行前资产负债率接近等情况的应做特别风险提示
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SA公司2006年的销售成本为195890万元2006年年初的存货为65609万元2006年年末的存货为83071万元则SA公司存货周转率为
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公司债券的赎回是指债券持有人可以按照事先约定的条件和价格将所持有的债券卖给发行人
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股份有限公司创立大会的职权有
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充抵保证金的有价证券在计算保证金金额时交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过
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买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式
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对于一般法人配售的股票自该公司股票上市之日起6个月后方可上市流通
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中国证监会设立发行审核委员会发行审核委员会由有关行政机关行业自律组织研究机构和高等院校等推荐由聘任
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收入政策的总量目标着眼于近期的
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中国证监会对保荐机构资格的申请应自受理之日起个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
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记名股票遗失就意味着股东的资格和权利消失
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无差异曲线的特点有
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评估的方法主要有
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关于境内上市公司所属企业申请境外上市下面说法正确的是
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根据国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定以募集方式设立公司申请发行境内上市外资股的应符合的条件有
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主要是保护贸易与商业免受非法限制与垄断的影响
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上市公司信息__事务管理制度应当包括
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- 当有效申购量等于或小于发行量时下列说法正确的是
- H股公司上市后的公司治理是公司上市后须至少有名执行董事常驻香港须指定至少名独立非执行董事其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格或具备适当的会计或相关财务管理专长
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- 假设某基金投资组合包括3种股票其股票价格分别为50元20元和10元股数分别为10000股20000股和30000股β系数分别为0.81.5和1假设相应的股指期货合约单张价值为100000元则做完全套期保值需要的期货合约份数为份
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- 在短期融资券存续期内企业第一季度信息__时间不得迟于上一年信息__时间
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- 拟发行上市公司的发起人应符合有关法律法规规定的条件发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整应遵循的原则有
- 股份有限公司的监事会成员不少于3人由组成
- 如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类数量价格期限进行证券交易投资者可拒绝接受并有权要求赔偿
- 国债承销团成员的资格有效期为5年期满后成员资格依照相关规定再次审核
- 下列情形属于反垄断法规定的经营者集中
- 在我国中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方与结算参与人之间进行资金的双边净额结算
- 关于RSI指标的运用下列论述正确的有
- 申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求如申请上市的企业
- 根据并购重组共性问题审核意见关注要点管理层收购中的收购资金来源关注点包括关注上市公司及其关联方在过去两年内是否存在资金占用担保行为及其他上市公司向管理层利益输送行为
- 对公司规模变动特征和扩张潜力的分析主要包括
- 证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托
- 在中国证监会现场检查过程中证券承销业务的是现场检查的重要内容
- 截止2010年12月底我国中小非金融企业集合票据余额为亿元
- 市净率越大说明股票的投资价值越高股价的支撑越有保证
- 在股票上市公告书中发行人应转载在招股说明书已__过的主要财务指标
- 关于利率的风险结构下列说法正确的有
- 对于股票上网发行申购如果有效申购总量大于该次股票发行量主承销商将于组织摇号抽签
- 在道琼斯股价平均指数中商业属于
- 以募集方式设立公司申请发行境内上市外资股的公司发行的股本总额超过4亿元人民币的其拟向社会发行股份的比例应达15%以上
- 公司的董事监事经理发生变动的应向原公司登记机关办理变更登记手续
- 下列属于证券交易__信息知情人的有
- 当社会总需求不足时使用扩张性财政政策将促使证券市场价格上涨
- 关于MM定理以下说法错误的是
- 根据1985年我国国家统计局对三大产业的分类下面属于第一产业的是
- 有限责任公司的最低注册资本额为3万元人民币
- 关于上市公司重大资产重组并购重组共性问题审核意见关注要点对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目在评估基本原则方面提出了以下主要关注内容
- 下列有关沃尔评分法的叙述正确的有
- 在申请文件受理前发行审核委员会审核后发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先__
- 设权证券是指证券所代表的权利本来不存在而是随着证券的制作而产生的
- 发行人为证券发行上市聘用的保荐机构有充分理由认为其专业能力存在明显缺陷的可以向发行人建议更换
- 商业银行发行次级定期债务须向中国银监会提交的申请资料包括
- 金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易而远期交易在场外市场进行双边交易
- 目前我国信托公司发行的理财计划属于私募证券
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- 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律法规乃至部门规章或其他规范性文件包括
- 债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
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- 通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等
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- 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的保荐机构和发行人应分别向报告并说明原因
- 2005年2月23日深圳证券交易所首只ETF开始上市交易
- 债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为
- 广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发它包括
- 询价对象包括主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者
- 外商投资企业作为公司发起人的行业外商投资企业所占股本比例按照规定执行
- 假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例求得回归方程=8+5t单位为亿元t取值是以2003年为基准记为1按照趋势外推法可以预测该公司2011年销售收入为亿元
- 根据最高人民法院颁布的公司法司法解释三的规定发起人以财产出资外的其他公司股权出资应当符合条件
- 利率消毒指的是
- 证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有情形的应当回避
- 高增长行业对经济周期性波动提供了一种财富套期保值的手段因此投资者对其十分感兴趣
- 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率那么投资者选择期望收益率高的组合如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差那么投资者会选择方差较小的组合这种选择原则叫做
- 债券偿还日期可分为期满偿还期中偿还和延期偿还三种
- 人们生活水平和受教育程度的提高消费心理消费习惯文明程度和社会责任感会逐渐改变从而引起对某些商品的需求变化并进一步影响行业的兴衰
- 由股票和债券构成的收入型证券组合追求
- 当两种证券的相关系数为时可得到无风险组合
- 创立大会对事项作出决议必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过
- 实施重大资产重组应有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构
- 获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少2个工作日公告配股说明书
- 葛兰碧在对成交量与股价趋势关系研究之后总结出了九大法则下列说法与之相符的是
- 最近个月受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人
- 美国哈佛商学院教授迈克尔·波特认为从静态角度看基本竞争力量的状况及其综合强度决定着
- 下列关于招股说明书摘要的说法正确的是
- 在加权平均法下每股净利润的计算公式为
- 境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时其净资产应具有相当于人民币12000万元以上
- 产权界定的原则是谁投资谁拥有产权
- 更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见
- 金融债券的期限可以是1年以下也可以是1年以上
- 上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价采用的是报价驱动的机制
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- 上市公司只有在接到中国证监会核准发行新股的通知后方可公告配股说明书或招股意向书
- 一般情况下公司股票价格变化与盈利变化的关系是
- 上市公司接受他人赠与资产的如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达以上时应当按照有关规定履行信息__和报告任务
- 反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是
- 保险公司可以在证券交易所债券市场上参与记账式国债的招标发行和竞争性定价过程
- 目前我国证券市场推出的权证均为
- 健全的公司法人治理结构体现在
- 中国证监会审核期间上市公司拟对交易对象交易标的交易价格等作出变更构成对重组方案重大调整的应当在董事会表决通过后重新提交股__会审议
- 在国民经济各行业中制成品如纺织服装等轻工业产品的市场类型一般都属于寡头垄断
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- 律师及其所在事务所在履行职责时可以根据行业公认标准和道德规范出具文件的验证
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- 发行人对发行人业务经营或者财务状况有重大影响的保荐机构根据重要性和合理性原则应对其单独编制工作底稿
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- 是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议
- 资本资产定价模型的有效性问题是指