标的证券除权的，权证的行权价格公式为( )。
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题目介绍:
标的证券除权的权证的行权价格公式为,
新行权价格=原行权价格x（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）?新行权价格=原行权价格x（标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价）?新行权价格=行权价格x（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）?新行权价格=原行权价格x（标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价）? 本题为最佳选择题收录于证券从业资格题库中。
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上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有
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柜台人工交割过程中若委托单与成交单不符则核对委托柜保存的
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如果发生违规的委托人账户透支情况委托人不仅有责任立即补足交易资金而且必须接受罚款的处罚
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证券公司将客户的资金账户证券账户提供给他人使用的没有违法所得或者违法所得不足3万元的处以的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以3万元以上10万元以下的罚款
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证券经纪业务合规风险的防范措施有
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是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障
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如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务责任将由投资者自行承担
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证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过如发生过则不能为客户办理变更指定商业银行手续
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中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理
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自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括
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申请人申请过户登记时如过入方为境外投资者且未开立证券账户的该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户并承诺所开证券账户只用于处理通过等情形受让的证券
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如果在有效期限内受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了委托人就必须承认交易结果办理交割清算
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关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有
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因申请人提供的申请材料不符合结算公司要求所引起的法律责任由申请人和结算公司共同承担
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上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是
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证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性
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选择某几个证券品种作为重点以投资这些证券品种的投资者作为服务对象如以债券交易作为其服务重点的证券公司主要服务于债券投资者等
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证券公司通过举办讲座报告会分析会等形式进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的应当提前个工作日向举办地证监局报备
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账户存续期间证券公司营业部应客户信息进行全面核查核查内容包括
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按照证券经纪人管理暂行规定证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为
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证券公司在代理开立证券账户时经办人应查验申请人所提供资料的在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核
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如果证券经纪商无故违反委托人的指令在处理委托事务时使委托人遭受损失证券经纪商应承担赔偿责任
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经办人根据申请人要求给予办理挂失或补办新卡免收服务费或工本费
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证券公司在开展证券经纪业务营销时只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品
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每个合格投资者能委托3个托管人并可以更换托管人
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- 证券经纪业务的主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行业规范和自律规则公司内部规章制度行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施遭受财产损失或声誉损失的风险
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- 投资者教育主要是对投资者进行
- 确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的则需根据金额大小上报并按照差错处理规定处理
- 债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力分为
- 是客户招揽的保证
- 经证券公司书面同意证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金证券金融公司使用保证金的用途期限对价等具体事项由双方通过转融通业务合同约定
- 账户管理要在合法合规的前提下坚持管理操作规范化标准化客户资料真实有效完整一致的原则
- 证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有
- 补办原号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司或B股托管机构出具的原证券账户冻结证明
- 证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于个小时
- 我国现行的交易规则规定证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价
- 在客户分析的主要内容中是重点
- 证券交易中的委托单如经客户和证券经纪商双方签字和盖章性质上就相当于委托合同
- 客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的原证券账户的交易经验不可以延续到新证券账户上
- 投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易
- 是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行以每个客户的名义单独立户管理
- 在无差异营销策略下所有投资者接受的产品和服务也并非是完全一致的
- 客户与证券经纪商的委托关系表现为
- 投资者教育可以提高投资者的能力
- 证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指无法正常开始交易无法连续交易交易结果异常交易无法正常结束等情形
- 证券公司提供的客户服务是以为导向的是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合涉及的范围广形式复杂
- 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计达到该公司总股本的及其后每增加2%时证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例
- 客户要求撤销指定交易或转托管的非本人办理及法人客户办理的经办人必须审核
- 证券金融公司不可以通过发行公司债券向股东或者其他特定投资者借人次级债等方式筹集资金
- 采用差异性市场营销策略的公司往往是实力较强的证券公司它们追求的是较高的市场占有率并谋求地区间的布局平衡
- 上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请制定向投资者充分揭示债券交易风险
- 当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批
- 客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定提取担保物
- 证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算后的个交易日内办理完毕
- 客户撤销资金账户须通过银证转账通道将客户资金账户的余额不含结息金额转入客户银行结算账户
- 客户办理指定商业银行确认手续时须输入
- 继承离婚等情形涉及的过户登记申请涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量含以上有关信息__义务人按信息__规定需履行信息__义务
- 以下关于对证券投资顾问业务的监管说法正确的有
- 债券市场专业投资者风险揭示书的必备条款中债券投资具有的风险有
- 深创业板市场的重点监控账户名单由深交所确定同时根据定期评估重点监控账户参与重点股票交易异常交易发生频率等情况进行调整并通过书面函件会员业务专区等方式通知会员
- 以下关于按照人口因素细分市场的说法正确的有
- 如果情况发生了变化为了维护委托人的权益证券公司可以先变更委托指令再征得委托人的同意
- 融资融券担保证券涉及收购情形时客户不得通过信用证券账户申报预受要约
- 账户存续期间证券公司营业部应每一次对自然人客户信息进行全面核查
- 中小企业板上市公司连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于200万股的深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
- 证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准
- 证券经纪人在执业过程中可以根据证券公司的授权从事下列部分或者全部活动
- 深圳证券交易所规定首次上市股票债券上市首日其即时行情显示的前收盘价为其发行价基金发行价为其前一日基金份额净值四舍五入至0.001元
- 证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的营业部根据委托书的变更内容进行修改须重新签订客户授权委托书原客户授权委托终止
- 证券公司在客户开通创业板市场交易后利用等方式持续了解客户
- 当天全天停牌的证券深圳证券交易所协议平台不接受其有关申报
- 根据市场发展需要上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容
- 以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的有
- 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将作为考核的重要内容
- 证券公司在交易所从事融资融券交易应按照有关规定开立融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户并在开户后3个交易日内报交易所备案
- 证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案定期组织自查按规定进行演练自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于年
- 账户存续期间证券公司营业部应每一次对法人客户信息进行全面核查
- 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部接受客户委托按照客户的要求代理客户买卖证券的业务
- 申请资金账户证券账户销户前申请人需先
- 也称多重细分市场策略是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求
- 深圳证券交易所协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认
- 证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的由证监会视具体情形采取责令改正出具警示函责令公开说明责令定期报告等监管措施应当给予行政处罚的由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告罚款
- 投资建议服务内容包括
- 针对不同类型的客户群营销人员常用的寻找潜在客户的方法有
- 证券经纪关系的建立过程包括
- 对转融通担保证券账户内记录的证券由证券金融公司以自己的名义行使对证券发行人的权利
- 客户申请开展融资融券业务要在指定商业银行开立信用证券账户和信用资金台账在证券公司开立信用资金账户
- 是证券公司为了提高竞争力根据客户的需求提供的有形或无形服务
- 当证券账户注册资料中的之一发生变化时账户持有人应及时办理注册资料变更手续
- 证券投资顾问向客户提供投资建议应当提示潜在的投资风险并向客户承诺或者保证投资收益
- 就证券公司经纪业务服务而言有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的
- 根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分客户可分为
- 是证券经纪业务营销的关键环节
- 证券公司采用证券经纪人制度的应当将与证券经纪人有关的管理制度证券经纪人制度启动实施方案报备案
- 在证券经纪业务营销中客户服务中的是证券经纪业务服务的核心
- 企业依法解散的清算人应当自清算结束之日起日内申请注销
- 虚拟开盘参考价格指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟开盘价格
- 证券公司在向客户融资融券前应当与客户协商制定融资融券业务合同
- 下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有
- 证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司证券研究机构的研究分析成果利用公司网络平台电子邮件手机短信电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务
- 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时必须完成交易
- 以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是
- 按不同经纪业务的风险主要包括合规风险管理风险和技术风险等
- 将营销重点放在某一个或某几个区域追求该地区的高市场占有率这类策略为大多数地方性证券公司采用
- 以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有
- 创业板上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前一个交易日发布公告
- 客户交易结算资金存管合同是客户与其签订的
- 委托柜台应严格按照的原则依次为客户办理委托业务不得漏报或插报
- 客户查询证券注册资料时由向中国结算公司实时办理查询
- 合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应
- 证券经纪业务的在理财顾问服务中证券公司只提供投资建议最终决策权在客户如果客户接受建议并实施由此产生的所有证券投资的风险和收益由客户和公司共同承担
- 目标市场的设定可以是一个细分市场也可能是一系列细分市场
- 在收盘价的确定方面上海证券交易所和深圳证券交易所的规定相同
- 证券经纪业务的清算交割包括
- 我国证券交易所在权益登记日B股为最后交易日的次一交易日对该证券作除权除息处理
- 证券账户开户复核员实时复核时须确认合格后在注册申请表上注明已审核并签名同时加盖开户业务专用章后将资料交还经办人经办人将有效身份证明原件交还客户其余资料留存
- 用心理因素作为细分市场的依据遇到细分变量模糊子市场价值难以衡量子市场特征不够稳定等难题时需要
- 证券投资顾问不得通过广播电视网络报刊等公众媒体作出买入卖出或者持有具体证券的投资建议
- 营业部在办理机构账户身份信息变更业务时应当重新识别客户身份重新识别机构客户身份应审查核对文件有
- 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令