沪,深证券交易所于2009年11月z日正式发布《交易异常情况处理实施细则(试行)》。( )
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沪深证券交易所于2009年11月z日正式发布交易异常情况处理实施细则试行,
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保荐机构应于每年月向中国证监会报送年度执业报告
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与证券经纪业务相比较证券公司自营业务的特点之一是
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以下关于股利政策的说法错误的是
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发行人首次公开发行股票必须在股份公司成立后持续经营3年以上但经中国证监会批准的除外
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证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性对保荐机构提出的意见进行审慎的复核判断
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下列关于长期融资和短期融资的表述正确的有
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证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度
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关于上海证券交易所股__会网络投票以下说法正确的是
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若境内上市公司最近3个会计年度内存在发行股份募集资金投向了所属企业则该所属企业不得到境外上市
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以政府短期中期长期债券大面额可转让存单为基础资产的期权属于
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首次公开发行股票时根据公开性原则发行人和主承销商应公开股票发行的
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基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于人民币
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在首次公开发行股票时参与初步询价未有效报价的询价对象可以参与网下配售
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下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述正确的有
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证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划不可自行推广
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在首次公开发行股票招股说明书风险因素__中可能严重影响公司持续经营的其他因素包括
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契约型基金的基金份额持有人通过召开对基金的重大事项作出决议
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关于网上竞价发行股票下列说法正确的有
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参与全国银行间市场债券回购业务的金融机构应在开立债券托管账户
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证券公司资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户其中证券账户名称应当是
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以获取非法利益为目的违反证券管理法规在证券发行交易及相关活动中从事欺诈客户虚假陈述等行为属于行为
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股票是有价证券我国公司法规定股票由公司董事长签名公司盖章
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于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见提出了九个方面的纲领性意见被称为国九条
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评估报告应当写明评估的基准日期和评估报告的出具日期
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证券公司自营业务具体的投资运作管理由股__会授权公司投资决策机构决定
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经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是
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目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是投资银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据
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4月底我国开始启动股权分置改革试点工作
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资产支持证券化中受托机构以为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务
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可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入但此时不具有
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下列关于公司创立大会的表述正确的有
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保荐代表人不按要求参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训的将被直接撤销资格
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中国证监会并购重组委员包括中国证监会系统人员
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按证券的募集方式分类有价证券可分为
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股票按股东享有权利的不同可以分为
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开放式基金募集期内上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的
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发审委委员审核股票发行申请文件时下列需要法定回避的情形有
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证券公司向客户融券不应当向客户收取保证金
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存托凭证代表外国公司股票债券等
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对投资者而言优先股是一种比较安全的投资对象这是因为
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上市公司购买出售的资产占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计年度经审计的合并财务会计报告期末总资产的比例达到以上构成重大资产重组
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上市公司在实施重大资产重组时应该
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购买者在向出售者支付一定费用后就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利称之为
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我国公司法规定资本公积金可用于弥补公司亏损扩大公司生产经营或者转为公司资本
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上市公司非公开发行证券时申请文件中包括募集说明书申报稿和募集说明书摘要
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证券公司办理定向资产管理业务应当对不同客户的资产分别设置账户合并管理
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由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同所以
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目前我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的规定
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从起上海证券交易所所有挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易
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一般的可转换债券持有人在行使权利时将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票债券将不复存在
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股份有限公司清算的公司财产的清偿顺序是先支付清算费用再支付职工的工资社会保险费用和法定补偿金然后清偿公司债务最后是缴纳所欠按照股东持有的股份比例分配
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融资融券业务的决策与授权体系原则上按照的架构设立和运行
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关于结算账户的开立下列说法中正确的是
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世界各地防范证券结算风险的措施不包括
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资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务应当向申请取得证券评级业务许可
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持续督导期间保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项可
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证券公司接受证券买卖的委托应当根据委托书载明的等按照交易规则代理买卖证券如实进行交易记录
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各国政府对股票基金的监管都十分严格其主要目的是
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封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期可以超过封闭式基金的剩余存续期
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在证券交易所债券质押式回购交易中质押券欠库的中国结算公司在日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金T日为交易日
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自20世纪80年代初以来西方国家掀起了一场以为主要目标的金融自由化运动
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对上市公司的监管包括
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外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式也可以采取信息备忘录的形式两者均是发行人向投资者发出的募股
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1988年国际清算银行BIS制定的巴塞尔协议规定开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持4%以上其中核心资本至少为总资本的50%
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各国证券监管的首要任务是
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下列事项不属于证券交易结算环节的是
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关于定向资产管理业务的内部控制下列表述中错误的是
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下列关于采取证券市场禁入措施的表述中正确的是
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下列关于证券市场法律法规层次的表述中错误的是
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Modigliani和Miller创建了现代资本结构理论这一理论又被称为
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政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字或用于投资或用于临时周转
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- 证券交易是一种方式
- 通常目标公司拒绝敌意收购主要是由于的反对和抵御
- 附有赎回选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以高于债券票面价值的价格将债券卖回给发行人的权利
- 首次公开发行股票招股说明书可以不__董事监事高级管理人员技术负责人及核心技术人员在发行人所控制的法人单位担任职务的情况
- 我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是
- 证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的属于操纵市场行为
- 证券经纪业务营销人员通过营销渠道采取多种促销方式与客户建立关系并促成交易的过程是
- 中小企业板块股票作为一个整体使用与主板市场相同的股票代码
- 按照公司法我国公司的组织形式包括
- 关于境内股份有限公司在香港发行股票并上市的条件与主板市场相比创业板市场没有
- 关于有价证券的特征以下说法正确的是
- 在证券经纪业务中是指依国家法律法规的规定可以进行证券买卖的自然人或法人
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- 中小非金融企业集合票据发行主体的组织形式包括
- 证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系可以划分为
- 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法为创业板发行人设置了两项定量业绩指标其中第一项指标是
- 作为评估机构为资产评估项目承担法律责任的证明文件资产评估报告
- 在首次公开发行股票的招股说明书中偶发性的关联交易的__内容不包括
- 权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内将权证发行结果报送证券交易所并提交权证上市申请材料
- 中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例
- 当上市公司不能满足证券上市条件时证券监管部门或交易所将对该股票实行
- 我国证券法规定向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元应当由承销团承销
- 可交换公司债券持有人申请换股的应当通过其托管证券公司向证券交易所发出换股指令同时应向债券受托管理人与发行人发出解除股份担保的指令
- 指数基金的优势包括
- 上市公司发行证券前发生重大事项的应暂缓发行并及时报告中国证监会该事项对本次发行条件构成重大影响的发行证券的申请应重新报中国证监会备案
- 上市公司年度股__会应当于上一会计年度结束之日起的4个月内举行即最迟不得晚于4月30日召开
- 申请股票在深圳证券交易所中小板上市公司股本总额应不少于人民币6000万元
- 证券业从业人员应当遵守的规范包括
- 提交中国证监会审核的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是
- 我国目前对公司改组为上市公司时上市公司占用的国有土地主要采取的处置方式有
- 保荐机构应当自持续督导工作结束后内向中国证监会证券交易所报送报告书
- 持有证券的上市公司行为中证券投资基金需要进行会计核算的有
- 上市公司发行新股的申请文件中若不能提供有关文件的原始文本的可采用的替代方式有
- 企业变更中小非金融企业集合票据募集资金用途的须经中国证监会审批通过
- 基金年度报告的编制者和__义务人是
- 我国资产证券化发起人除商业银行和企业之外均成为新的发起或承销主体
- 下列项目中属于股票应载明的事项有
- 外国债券的发行一般由的金融机构证券公司承销
- 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是
- 在证券市场上证券发行人主要是
- 发行人出现以下情形中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格的是
- 根据深圳证券交易所交易规则的规定债券质押式回购大宗交易单笔买卖的最低限额为
- 证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指等情况
- 资本维持原则是指除依法定程序外股份有限公司的资本总额不得变动
- 权证的存续时间即权证的有效期目前上海证券交易所深圳证券交易所均规定权证自上市之日起存续时间为6个月以上12个月以下
- 证券投资基金筹集的资金主要投向实业
- 配股一般采取的发行方式为
- 证券公司在向客户融资融券前应当办理客户征信对于的客户证券公司不得向其融资融券
- 证券公司股东会的职权范围会议的召开和表决程序都需要在公司中明确规定
- 下列有关证券投资收益与风险关系的说法中哪些说法是正确的
- 清产核资包括的内容有
- 投资者收购上市公司25%的股份成为其控股股东但承诺年放弃行使相关股份表决权的可免于聘请财务顾问
- 某股份有限公司发行股票4000万股缴款结束日为6月30日当年预计净利润6400万元公司发行新股前的总股本数为12000万股用全面摊薄法计算的每股收益为
- 证券公司的投资银行业务应与在人员信息账户办公地点上严格分开管理以防止利益冲突
- 首次公开发行股票时的招股说明书应__发行人不少于最近2个会计年度的简要现金流量表
- 证券市场一体化趋势的一个主要表现是交易所之间的跨国合并或跨国合作层出不穷
- 公司作出合并决议按照规定通知债权人并予以公告后必须向债权人清偿债务
- 询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于
- 发起人将经营业务纳入拟发行上市主体的该经营业务所必需的商标应进入公司其他第三方不得再使用
- 资产支持证券承销机构应当具备的条件不包括
- 上市公司非公开发行股票的特定对象不得超过10名
- 上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的不得公开发行证券
- 在国内创业板首次公开发行股票发行人最近1期末净资产应不少于
- 一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股其余的投资于普通股的基金是
- 律师履行职责是应当按照行业公认的业务标准和道德规范对其出具的文件内容的进行检查和验证
- 交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易下列说法不正确的是
- 让投资者充分理解是投资者教育需要突出的重点之一
- 由一家或几家大银行牵头组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是
- 证券投资咨询机构从事并购重组财务顾问业务其实缴注册资本和净资产应不低于人民币万元
- 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债项目和有关业务进行后得出的综合性风险控制
- 远期利率协议的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场利率确定
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- 定向资产管理合同中一般不包括
- 证券公司合规负责人其履职保障包括
- 契约型基金筹集的资金属于
- 股份有限公司为公司实际控制人提供担保的必须经股__会决议由出席会议的通过
- 下列属于操纵市场行为
- 证券公司参与本公司设立的多个集合计划的自有资金总额不得超过证券公司净资本的%
- 招股说明书的有效期为3个月自最后一次签署之日起计算
- 以下关于询价和申购的报价约束机制的表述正确的有
- 公开发行可转换公司债券的上市公司其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均应不低于6%扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
- 按照在一定条件下能否由原发行的股份公司出价赎回为依据优先股可分为