在非上市股份有限公司股份报价转让中，主办券商应通过专用通道，按接受投资者委托的( )顺序向报价系统申报。
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在非上市股份有限公司股份报价转让中主办券商应通过专用通道按接受投资者委托的顺序向报价系统申报,
数量多少?价格高低?先市价，后限价?时间先后? 本题为最佳选择题收录于证券从业资格题库中。
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下列市场中不属于证券交易市场的有
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关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求下列说法错误的是
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根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用
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已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户需要签署
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自2008年7月1日起对所有新受理首次公开发行申请中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的个工作日内在网上公开招股说明书申报稿
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下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法错误的是
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证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金但允许从自营账户中提取现金
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证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖
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全国银行间市场债券回购交易的交收方式包括
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我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款
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投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管投资者需要通过托管证券公司领取相应的等
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下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有．
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证券交易所要对会员进行监督管理其会员管理规则内容包括等
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证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权
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集合资产管理合同由证券公司资产托管机构与单个客户三方签署
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依照公司法规定有限责任公司最多由个股东共同出资设立
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配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程
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证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价
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下列说法正确的有
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根据客户的风险偏好结合客户资产状况可将客户类型分为三种类型下列选项中不属于上述三种类型的是
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以募集方式设立股份有限公司的应当于创立大会结束后15日内向公司登记机关申请设立登记
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证券承销业务的不是中国证监会现场检查的重要内容
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证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪项目投入产出核算和项目利润分配等措施
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上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括等
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企业债券上市申请经中国证监会核准后证券交易所安排该债券上市交易
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证券公司申请融资融券业务试点必须满足最近净资本均在12亿元以上
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的自营买卖一般仅为非上市的债券买卖
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上市公司申请发行新股应当符合
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发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件初次报送的材料份数是原件份复印件份
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记账式国债在发行并交易
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证券公司申请设立集合资产管理计划应按规定的内容与格式制作申报材料并报送至
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按照深圳证券交易所规定在不同证券公司的席位之间当日买人证券可以转托管
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可交换公司债券自发行结束之日起12个月后方可交换为预备交换的股票债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权
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股份有限公司申请境外上市按合理预期市盈率计算其筹资额不少于5000万
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中国证监会要求证券公司在2008年全面实施客户交易结算资金第三方存管
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按不同可以把权证分为认购权证和认沽权证
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在证券交易过程中买卖双方成交后买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中
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根据我国现行有关制度的规定过户费属于收入
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开立证券账户应坚持的基本原则为
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资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证担保和保险等方式
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深圳证券交易所目前公布的指数包括等
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证券在我国属于舶来品最早的股票是外商股票
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证券营业部接收客户买卖证券委托委托执行采用的申报方式有
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配股权证分配方案由股__会提出并向社会公告
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承销金融在3亿元以下成员在家以上的承销团可设2~3家副主承销商
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一笔债券质押式回购交易涉及
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保荐人应自持续督导工作结束后个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书
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上市公司公开发行新股是指
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企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于
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在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的__中发行人应遵循原则按顺序进行__
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股权融资包括
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增发的发行方式有
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根据2006年5月8日起施行的上市公司证券发行管理办法可转换公司债券是指发行公司依法发行在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券
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业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作制定融资融券合同的标准文本确定对单一客户和单一证券的授信额度
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上市公司发行新股的持续督导的期间为
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目前凭证式国债发行完全采用记账式国债发行完全采用
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债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生而转移
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企业股份制改组进行资产评估时由审计机构进行资产评估
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一般而言行业的生命周期可分为
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债券买断式回购业务亦称
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询价对象应当在年度结束后1个月内对上年度参与询价的情况进行总结
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看涨期权赋予期权购买者
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已设立的股份有限公司增加资本申请发行境内上市外资股时公司净资产总值不低于1亿元人民币
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证券是用来证明证券有权取得相应权益的凭证
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我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取方式
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上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立账户的投资者
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有甲乙丙丁四个投资者均申报买进x股票申报价格和申报时间分别为甲的买进价为10.70元时间是1335;乙的买进价为10.40元时间是13:40丙的买进价为10.75元时间为13:55丁的买进价为10.40元时间是13:55那么成交顺序为
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根据我国证券交易规则的规定A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币为元
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可以通过建立自动证券借贷强制补购和延迟交付等措施来防范因做市商制度证券衍生产品的发展和前端监控可能的放松带来的流动性风险
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国债交易的计息原则是
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基金托管人可以利用基金资产进行投资为基金份额持有人谋取适当利益但决不能为第三人谋取利益也不得委托第三人托管基金资产
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我国证券交易所中的普通席位是从事等买卖的席位
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交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一
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根据__消息买卖某上市公司股票但却造成投资损失的行为不属于__交易行为
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进行买断式回购任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的
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首次公开发行股票时招股说明书__发行后的股利分配政策
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全国银行间同业拆借中心接受监管
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关于有形席位和无形席位以下说法正确的是
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在保证当日资金交收的前提下资金交收账户余额扣减冻结资金后如超过最低结算备付金限额结算参与人可以申请将超出部分资金划入其指定收款账户
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投资咨询服务中需要防止的行为有
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由于各种信息是影响证券价格的主要因素因此提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施
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下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是
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发行人名称冠有字样的应说明冠以此名的依据
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证券交易公开信息涉及机构的公布名称为
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经纪业务对象具有价格变动性的特点
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并购重组委员会委员每届任期1年可以连任但连续任期最长不超过3届
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招股说明书的有效期为个月自中国证监会核准发行申请前招股说明书起计算
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在证券经纪业务中严格执行经纪业务操作规程是防范经纪业务差错的有效手段之一
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不是场外交易市场
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资产评估中运用清算价格法评估资产价格时应当根据资产清算时期资产的评定重估价值
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下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法错误的有
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补办原号码的上海证券账户卡可由受理
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按行业关联性划分并购可以分为
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客户招揽包括
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对其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一
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以下不属于股份登记的是
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境内上市外资股采取形式以标明面值以认购买卖
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下列可以列入集合资产管理计划费用的是
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上海证券交易所的网络投票系统用申报股数代表表决意见申报1股代表同意申报2股代表反对申报3股代表弃权
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收购要约约定的收购期限不得少于日并不得超过日
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- 除一二级市场区分之外证券市场的层次性还体现为
- 下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法正确的有
- 1996年4月中国证监会发出关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会企业债券暂利用证交所电脑系统上网发行可以回购
- 目前只看原STAQ.NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让
- 根据香港的创业板上市规则发行人须委任有关人士担任的职责包括
- 在ETF信息传递和__方面上海证券交易所规定的申购赎回清单应包括的内容有
- 根据我国现行交易制度规定只有B股和债券可以进行回转交易
- 新股发行中董事会应当就作出决议并提请股__会批准
- 新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统按已经确定的发行价格向投资者发售股票
- 申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构
- 对委托人撤销的委托证券营业部须及时将冻结的解冻
- 按深圳证券交易所规定以下关于交易单元的说法正确的是
- 证券公司进行集合资产管理业务投资运作在证券交易所进行证券交易的应当集中在专用交易单元进行集合计划账户专用交易单元应当报备案
- 在证券交易质押式回购交易开始时的申报买卖部位为卖出
- H股上市公司的公司治理要求包括
- 投资者教育的渠道不包括
- 在发起设立股份有限公司的方式中经主管机关批准社会公众可以参加股份认购
- 关于证券账户挂失与补办以下说法正确的有
- 上海证券交易所规定在集合资产管理计划投资运作前5个工作日应通过会籍办理系统报备的材料不包括
- 新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于
- 关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节下列表述中错误的是
- 1998年之前我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法
- 股票的定价活动可包括
- 新股网上发行的网上累计投标询价发行方式从本质上说属于
- 是指信息__义务人所公开的情况不得有任何虚假成分必须与自身的客观实际相符
- 代理客户办理专用证券账户应当由向证券登记结算机构申请
- 证券交易机制的目标是多重的主要目标有
- 目前发行的短期融资券的最长期限是天
- 个人投资者开立资金账户须提交的证件和材料有
- 按目标公司董事会是否抵制划分并购可以分为
- 上市公司申请发行新股要求现任董事监事和高级管理人员具备任职资格能够忠实和勤勉地履行职务最近个月内未受到过中国证监会的行政处罚最近个月内未受到证券交易所的公开谴责
- 企业发行中期票据应制定发行计划在计划内各期票据的利率形式期限结构等要严格按照有关规定执行不得自行设计
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- 法人申请挂失补__券账户卡所需的申请材料有
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- 可作为融资买入和融券卖出的标的证券一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的
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- 在收购公司中与采取银行贷款筹资相比通过发行股票筹资具有的优点是
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- 上市公司申请发行新股应当符合公司章程合法有效制度健全能够依法有效履行职责
- 经营单项证券承销与保荐业务的注册资本最低限额为人民币2亿元经营证券承销与保荐业务且经营证券自营证券资产管理其他证券业务中一项以上的注册资本最低限额为5亿元
- 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币3亿元
- 进行买断式回购交易双方可以按照交易对手的协商设定保证金或保证券
- 下列关于上海证券交易所开放式基金认购申购赎回业务的说法中正确的有
- 当天全天停牌的证券深圳证券交易所综合协议交易平台可接受其有关申报
- 承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定
- 上市公司配股的信息__中假设T日为股权登记日日至T+5日刊登配股提示性公告
- 关于交易所席位管理的说法正确的是
- 下列不属于金融衍生工具交易的是
- 招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况无须包括招股说明书全文各部分的主要内容
- 交易型开放式指数基金募集结束后基金托管人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续
- 发行人应__主要产品和服务的质量控制情况包括
- 证券经纪商需要向投资者提供一份客户须知以便投资者了解相关的事项下列不属于该须知事项的是
- 以下委托行为合法的有
- 根据规定上市公司__定期报告临时公告的例行停牌时间自交易日上午开市后停牌小时
- 米勒模型又被称为资本结构无关论
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- 担保采用方式的应__担保物的种类数量价值等相关情况
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- 证券账户是根据投资品种区分在一个证券账户中只允许买卖一种证券
- 利率期权中包括了现货期权与期货期权
- 证券公司只能接受期货公司的委托从事IB业务
- 保荐机构推荐发行人证券上市应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件并报证券交易所备案
- 转股价格修正方案须提交公司股__会表决且须经出席会议的同意
- 证券公司应向报送年度报告
- 以下属于场外交易市场特征的是
- 股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应缴付一半的申购资金
- 证券交易所依法对上市公司的收购及相关股份权益活动进行监督管理
- 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件资料账册报表和其他必要材料应至少妥善保存年
- 在证券交易所的交易中投资者都是法人个人投资者只能进入证券公司柜台市场买卖证券
- 中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易到期购回结算的规定为
- 基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票债券一样
- 上市公司发行可转换公司债券必须全部向原股东优先配售优先配售比例应当在发行公告中__
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