公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的( )。
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公开发行企业债券若募集资金用于固定资产投资项目的累计发行额不得超过该项目总投资的,
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企业发行中期票据只需__企业主体信用评级无须__中期票据的债项评级
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财务顾问解除委托合同的应当及时向中国证监会派出机构和中国证监会作出书面报告说明无法继续履行持续督导职责的理由并予以公告
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上市公司应自外商投资企业营业执照签发之日起30日内到税务海关外汇管理等有关部门办理相关手续
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内地企业在香港创业板发行与上市时新申请人预期在上市时的市值不得低于港元
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在地方政府债券的债权托管中规定在招标工作结束后各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书在中央国债登记有限公司中国证券登记结算有限责任公司上海深圳分公司选择托管逾时未填制的系统默认全部在国债登记公司托管
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关于证券公司定向发行债券持续信息__的说法正确的有
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企业发行集合票据应按交易商协会银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息__规则在证交所__信息
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在上市公司的收购中财务顾问的持续督导责任包括
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银行业金融机构发行资产支持证券应该向提出申请
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外国投资者及其控股母公司控股子公司在并购后持有的股份总额在外国投资者取得实际控制权
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根据上市公司收购管理办法相关条款投资者计算其所持有的股份应当包括登记在其名下的股份但不包括登记在其一致行动人名下的股份
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召集人应当至少于持有人会议召开日前3个工作日在中国债券信息网中国货币网和交易商协会网站发布召开持有人会议的公告
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公司收购通常由各方面人士的合作来完成即需要的共同参与
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证券公司借入次级债务应当由董事会制订方案股__会对下列事项作出专项决议
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是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件仅供要约人认股之用
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目标公司与白衣骑士假戏真做的时候这种收购一般被称为防御性收购
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发行资产支持证券时发行人可以不组建承销团
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收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的应当向该公司所有股东发出全面要约
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外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议收到商务部提请安全审查的并购交易申请后在个工作日内书面征求有关部门的意见
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证券公司短期次级债务不计入净资本仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备
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债券上市期间凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化的事件发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告并予以公告澄清
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在地方政府债券的承销中关于投标量的限定规定单一标位最低投标限额为0.2亿元最高投标限额为30亿元
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为了便于掌握发行进度担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额上报
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境内上市公司所属企业到境外上市其股__会应当逐项进行的表决事项有
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证券公司借入次级债务应当与债权人签订次级债务合同合同应当约定事项
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财务顾问应当按照中国证监会的规定对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查审慎核查出具财务顾问报告承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在
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外国投资者应在商务部原则批复之日起30日内根据外商投资并购的相关规定开立外汇账户
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不属于外商投资者股权并购境内企业的是
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在银行间债券市场招标发行公司债券的手续是
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国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知中明确了并购安全审查的程序包括
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资产支持证券不能通过信用增级方式提升信用等级
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财务顾问为目标公司提供的服务不包括
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商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级
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集合票据是指具有法人资格的中小非金融企业在银行间债券市场以统一产品设计统一券种冠名统一信用增进统一发行注册方式共同发行的约定在一定期限还本付息的债务融资工具
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不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是
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国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则等法规规定经批准我国股份有限公司在发行B股时可以与承销商在包销协议中约定选择权
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公司发行债券的期限在半年以上
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证券法第八十六条规定投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或达到后无论增加或者减少时均应当履行报告和公告义务
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自股份发行结束之日起12个月内不得转让
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内资企业间接收购A股上市公司触发要约收购义务或者需申请豁免其要约收购义务的上市公司的控股股东一般可以作为发出要约或者申请豁免的主体
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中央国债登记结算有限公司应于每个交易日向市场__上一交易日日终单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量的投资者名单和持有比例
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对于募股规模较大的项目来说每个国际配售地区通常要安排一家主要经办人
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有下列情形之一的受托机构职责终止
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外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权应符合以下条件
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外国投资者对已完成股权分置改革上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循原则
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受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定并应于资产支持证券存续期内每年的前向投资者__上年度的跟踪评级报告
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所属企业到境外上市上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息__义务
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在持续督导期间财务顾问应当结合上市公司__的季度报告半年度报告和年度报告出具持续督导意见并在前述定期报告__后的内向派出机构报告
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H股上市公司控股股东必须承诺上市后12个月内维持控股股东地位即30%的持股比例
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银行业金融机构在申请发行资产支持证券时应当报送的材料包括但不限于
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在上市公司的收购及相关权益变动活动中有一致行动情形的投资者互为
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依据中国香港有关监管规则的要求在招股说明书正式__和申报注册之前所有董事应当签署责任声明书
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企业债券得到国家发改委批准后还需经中国人民银行和中国证监会会签才可以进行具体的发行工作
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派出机构发现实际情况与收购人__的内容存在重大差异的对收购人及上市公司予以重点关注可以责令收购人延长财务顾问的持续督导期并依法进行查处
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根据中国人民银行和中国银监会于2009年8月18日发布的公告［2009］第14号金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券应具备的条件是
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以下对持有人会议具有表决权的是
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上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问应当根据委托进行对本次收购的公正性和合法性发表专业意见
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企业债券不可以进入银行间市场交易流通
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召集人应当在持有人会议表决日次1工作日将会议决议公告在中国债券信息网中国货币网和交易商协会网站__
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上市公司所属企业申请境外上市要求该上市公司在最近2年连续盈利
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内地企业在中国香港发行股票并上市新申请人预期上市时的市值须至少为1亿港元
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与现行的信贷资产证券化的信托模式相比专项资产管理计划的基础资产未能做到完全的风险隔离当原始权益人进入破产程序或者因被兼并或被收购而丧失独立的法律实体地位时收益计划资产收益的分配可能会受到影响
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召开持有人会议的公告内容包括但不限于事项
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上市公司就重大资产重组事项作出决议必须经出席会议的股东所持表决权的以上通过
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在要约收购期间被收购公司董事可以辞职
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上市公司董事会或独立董事聘请的独立财务顾问可以同时担任收购人的财务顾问
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次级债券的承销可采用等方式
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存在到期不能支付债务的企业集团仍然可以发行金融债券
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企业债券发行需要经过核准和发行两个环节
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资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束后可申请在全国银行间债券市场进行交易
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境内公司获得核准后向商务部申领批准证书商务部向其颁发加注境外特殊目的公司持股自营业执照颁发之日起14个月有效字样的批准证书
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参与公司收购的成员不包括
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收购的支付方式包括
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主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时通常应明确拟采取的发行方式上市地的选择国际配售公开募股的比例拟进行国际分销与配售的地区不同地区国际分销或配售的基本份额等内容
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在债务融资工具存续期间出现以下情形之一的召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议并拟定会议议案
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如果国债承销价格定价过低投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债而不是直接购买新发行的国债从而阻碍国债分销工作顺利进行
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外国投资者并购境内企业认为需要进行并购安全审查的可以通过商务部提出进行并购安全审查的建议
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国际推介的主要目的是查明的需求情况
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防御性收购一般是指
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向银行借款享受了财务杠杆利益但是由于存在还本付息的义务加重了公司的财务负担因此风险较高
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以下说法错误的是
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在上市公司的收购中财务顾问的主要职责有
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外国投资者以股权并购境内公司境内公司或其股东应当聘请国际中介机构担任顾问
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国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级人民币债券信用级别为或相当于AA级以上已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在以上
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在上市公司的收购中上市公司聘请的财务顾问应当对问题进行说明和分析
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采取要约收购方式的收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票
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外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于10%且该投资者非为单一最大股东上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续
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国家发改委自受理申请之日起3个月内作出核准或不予核准的决定
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依据中国香港有关监管规则的要求在招股说明书正式__和申报注册之前所有董事应当签署
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外国投资者的下列行为属于外国投资者并购境内企业的情形
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任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的
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信贷资产证券化业务计划书中应当包含在以往证券交易中的经验及违约记录说明
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国有企业集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后凡符合境外上市条件的均可向中国证监会提出境外上市申请
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定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行每份面值为10万元每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元
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以现金支付收购价款的应当在作出要约收购提示性公告的同时将不少于收购价款总额的作为履约保证金存人证券登记结算机构指定的银行
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关于保险公司募集的定期次级债折算比例的规定是
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信贷资产证券化业务计划书中应当包括
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企业债券筹集的资金可用于
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- 投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的
- 财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度持续督导上市公司维持独立上市地位
- 以协议方式收购上市公司股份的协议收购报告书必须__的内容有
- 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20％但未超过30%的应当编制
- 向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立
- 收购合同生效前收购双方要办理股权转让登记过户等手续
- 境内上市外资股在进行企业股份制改组时应遵循原则
- 投资者并购境内企业设立外商投资企业除另有规定外审批机关应自收到规定报送的全部文件之日起30日内依法决定批准或不批准
- 信贷资产证券化的内部信用增级包括
- 境内上市外资股采用的标价和认购方式
- 企业债券募集说明书扉页内容包括
- 在地方政府债券的承销中关于最低承销额的规定承销团成员最低承销额按照投标量的一定比例计算甲类成员为1％乙类成员为0.2%
- 证券公司借入次级债务应当符合条件
- 在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息__义务人其在上市公司中拥有的权益包括
- 收购人虽不是上市公司的股东但通过投资关系协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过一个上市公司已发行股份的5％未超过的应当按照上市公司收购权益__的有关规定办理
- H股发行的核准程序包括
- 除募集说明书另有约定外出席持有人会议的债务融资工具持有人所持有的表决权数额应达到本期债务融资工具总表决权的1/3以上会议方可生效
- 财务顾问应当按照中国证监会的规定对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查审慎核查出具财务顾问报告等
- 内地企业在香港创业板发行与上市时由公众人士持有的股本证券的市值必须最少为港元特殊情况除外
- 高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股__会或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东
- 收购人预计无法在事实发生之日起30日内发出全面要约的应当促使其控制的股东将所持有的上市公司股份减持至30%或以下并自减持之日起内予以公告
- 为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
- 由于中国的企业会计准则和会计制度与国际会计准则存在差别需要国际会计师事务所参照国际会计准则对企业的会计报表进行调整并公开__
- 是公司最稳妥最有保障的资金来源
- 托管人有行为之一的由中国人民银行按照中华人民共和国中国人民银行法第四十六条的规定予以处罚
- 外国投资者并购境内企业涉及国有产权变更的按国家国有资产管理的有关规定办理
- 投资者及其一致行动人所持收购公司股份达30%或以上的拟以要约以外的方式继续增持股份的应当发出
- 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30％的应当编制详式权益变动报告书应该__内容
- 上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告公告义务的上市公司应当自起立即作出报告和公告
- 记账式国债的承销程序包括
- 正申请在香港创业板上市的证券类别上市时公众持有的证券总数不得少于发行人已发行股本总额的20％
- 以下外资企业直接或间接收购境内上市公司触发要约收购义务的情况和申请豁免其要约收购义务的规定陈述正确的是
- 在事先预防策略中最佳的预防策略就是通过加强和改善经营管理提高本公司的经济效益提高公司的竞争力
- 目前的企业债券发行核准程序分为先核定规模额度后核准发行两个环节
- 投资者及其一致行动人不是上市公司第一大股东或者实际控制人其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5％但未超过20%的应当编制详式权益变动报告书应该__内容
- 上市公司最近2年有证券市场不良诚信记录的不得行使管理层收购
- 关于国际开发机构人民币债券错误的是
- 储蓄国债发行可采用方式发行
- 公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是
- 根据国家产业政策外资外债情况宏观经济和国际收支状况对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核
- 拟进行管理层收购的上市公司公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过2/3
- 公司债券发行人的债项评级低于AA级的只能通过集中竞价系统上市交易
- 超级多数条款是指如果更改公司章程中的反收购条款时须经过超级多数股东的同意超级多数一般应达到股东的以上
- 簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量以把握投资者需求对价格的敏感性从而为分销商的市场研究人员对最终定价承销结果上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据
- 发行人在国债登记结算公司和同业拆借中心安排其发行的债券交易流通时向国债登记结算公司提交的材料包括
- 国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金不可以购汇汇出境外使用
- 集合票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价主承销商可与企业协商发行符合特定需求的集合票据
- 从大量收购案例来看防御性收购的最大受益者是
- 权益在境外上市的境内公司应符合下列条件
- 外资股招股说明书中在项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则
- 并购重组申请人可在并购重组委员会会议表决结果公示之日起内向中国证监会提出申诉意见
- 被收购公司董事会和董事禁止事项包括
- 有情形不得发行公司债券
- 发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定并于每年6月30日前将上一年度的跟踪评级报告向市场公告
- 不得购买储蓄国债的机构投资者有
- 关于外资股招股说明书的要求包括
- 自前次__之日起超过个月的投资者及其一致行动人应当按照信息__的有关规定编制权益变动报告书履行报告公告义务
- 信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当
- 公司债券出现时由证券交易所终止该债券上市
- 不属于上市公司重大资产重组交易价格评估方法的是
- 已__收购报告书的收购人在__之日起6个月内因权益变动需要再次报告的可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告公告
- 资产支持证券就是由发行的代表特定目的信托的信托受益权份额
- 分期发行资产支持证券的在每期资产支持证券发行前个工作日受托机构应将最终发行说明书及其他相关文件报送中国人民银行
- 国有企业集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后向中国证监会提出境外上市申请时净资产不少于亿元人民币
- 不属于上市公司重大资产重组利润表关注事项的是
- 在上市公司的收购中财务顾问受托向中国证监会报送申请文件应当在财务顾问报告中作出的承诺包括
- 战略投资完成后上市公司到商务部领取外商投资企业批准证书需提交的文件不包括
- 下列情形不属于经营者集中的是
- 外国投资者并购境内企业涉及新增固定资产投资的按国家固定资产投资管理规定办理项目核准
- 财务顾问为目标公司提供的服务有
- 记账式国债分销对象在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户及在中国证券登记结算有限责任公司开立股票和基金账户的各类投资者
- 商业银行长期次级债务原则上应面向非银行机构发行
- 外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的申请豁免主体必须是
- 地方政府债券应当在中国国债登记结算有限公司进行集中登记托管债券发行结束后应当及时在全国银行间债券市场交易
- 正申请在香港创业板上市的证券类别上市时的预期市值也不得少于3000万港元
- 内地企业在香港创业板的发行与上市如属新的申请人其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前个月
- 下列属于我国混合资本债券的基本特征的是
- 不属于上市公司重大资产重组审计报告关注事项的是
- 企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件是
- 证券公司借入期限在2年及以上的次级债务为长期次级债务长期次级债务应当为定期债务
- 公司债券上市交易后发行人有下列情形之一的证券交易所对该债券停牌
- 收购人进行上市公司的收购应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任其财务顾问
- 外国投资者股权并购的除国家另有规定外对并购后所设外商投资企业应按照以下比例确定投资总额的上限
- 除以下情形外外国投资者不得进行证券买卖B股除外
- 我国在证券交易所和银行间市场上均有上市的公司债券
- 以下不属于公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的条件有
- 发行次级债券时发行人应组成承销团承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券
- 关于路演推介以下说法正确的是
- 在没有遭受收购打击前各公司可以通过在公司章程中加入反收购条款使将来的收购成本加大接收难度增加
- 外国投资者并购境内企业应符合的基本要求包括
- 集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让
- 信托投资公司担任特定目的信托受托机构应当具备的条件是
- 内地企业在香港创业板发行与上市时公众持有的股本证券须最少由人持有特殊情况除外
- 持有人会议由同期全体债务融资工具持有人组成以维护债务融资工具持有人的共同利益表达债务融资工具持有人的集体意志为目的
- 境内公司及自然人从特殊目的公司获得的利润红利及资本变动所得外汇收入应自获得之日起调回境内
- 在收购人借壳上市活动中自控制权发生变更之日起上市公司向收购人购买的资产总额占上市公司控制权发生变更的前1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上的收购人最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币元
- 召集人在持有人会议后将持有人会议相关材料送交易商协会备案备案材料包括但不限于以下内容
- 企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制包括
- 企业债券募集说明书的主要内容应包括
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