商业本票属于( )。

企业的盈利预测应当在合理假设的基础上本着的原则作出

可转换公司债券是指

封闭式基金的价格与资产净值常发生偏离

证券交易必须遵循的原则是

自营席位与代理席位可以是同一个席位

股__会一般每年定期召开一次单独或者合计持有公司10％以上股份的股东请求时可召开临时股__会

董事会每年度至少召开一次会议每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事代表1/10以上表决权的股东1／3以上董事或者监事会成员可以提议召开董事会临时会议

根据上海证券交易所的业务规则可流通股的送股起始交易日为日R为股权登记日

发行不动产抵押公司债券时用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等当某抵押品价值很大时可以分作若干次抵押这样就有第一抵押债券和第二抵押债券等

可转换公司债券的最短期限为1年最长期限为5年

网下配售比例只能保留小数点后3位网上配售比例不受限制由此形成的余股由主承销商包销

证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券

股份有限公司的设立程序为

场内交易市场是没有固定场所的无形市场

有一固定收益证券的现券在固定平台上进行上一交易日的参考价格为8.50元那么今日的交易价不可能是

证券公司从事介绍业务应当与期货公司签订书面委托协议下列各项中属于法律规定协议应载明的内容是

上海深圳证券交易所对未完成股改的股票规定其涨跌幅比例为10％

金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系

保荐制度主要包括

根据我国证券法等相关法律法规的规定下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容说法不正确的是

投资者在买卖开放式基金时需要支付申购费和赎回费

已设立的股份有限公司增加资本申请发行境内上市外资股时

下列不具有B股账户开立资格的人员有

某国债面值为100元票面利率为5％起息日是2009年8月5日交易日是2009年12月18日交易日挂牌显示的应计利息额为元

在ADR的发行交易过程中托管银行可以

发起人不得以工业产权非专利技术等无形资产作价出资认购股份

增发新股可流通部分上市交易当日股票

下列关于证券交易所的说法中错误的是

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括

全国银行间债券质押式回购期限最长为天

合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动

发行人应采用方框图或其他有效形式全面__发起人持有发行人3%以上股份的主要股东实际控制人

属于集合资产管理计划说明书的内容

20世纪末随着证券市场的发展沪深交易所交易品种逐步增加由单一的股票陆续增加了

上市公司非公开发行新股是指

资产评估的基本方法有

我国股票的发行方式有

创立大会一般由组成

纵向收购的目的在于消除竞争扩大市场份额增加收购公司的垄断实力或形成规模效应

投资者在委托买卖证券时需要支付的费用是

发行人应在招股说明书及其摘要__后日内将正式印刷的招股说明书全文文本分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构

保荐机构保荐人在推荐发行人首次公开发行股票并上市前应当对发行人进行辅导保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有

由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于

证券投资基金的当事人主要有

若公司经营业绩不佳则大部分可转换债券可以转换为普通股有助于公司渡过财务困境

法律意见书是对律师工作过程法律意见书所涉及的事实及其发展过程每一法律意见所依据的事实和有关法律规定作出的详尽完整的阐述说明律师制作法律意见书的工作过程包括但不限于与发行人相互沟通的情况对发行人提供材料的查验走访谈话记录现场勘查记录查阅文件的情况以及工作时间等律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时应制作工作底稿

资金的融资一般有直接融资与间接融资两种间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动下面是间接融资的工具

从债务性业务方面来看根据债券性质可以将其划分为

有甲乙丙三种股票被选为样本股基期价格分别为3.20元4.00元和5.00元计算日价格分别为6.40元6.40元和5.50元如果设基期指数为100点用相对法和综合法计算日股价指数为156.67点和150点

债券回购交易申请表须填写等并经投资者有效签署

赎回公告应当载明等内容

证券发行市场又称为证券次级市场

基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括

在证券回购交易中融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量融入资金量

中国指数期货的代号为

证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的等事项进行非现场检查和现场检查

证券公司可以接受期货经纪商的委托介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金

证券公司设立集合资产管理计划的应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个月内启动推广工作并在个工作日内完成设立工作并开始投资运作

向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以方式设立

根据我国证券法的规定上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起个月内向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告并予公告

证券交易市场是证券发行市场的基础和前提

票面利率越高可转换公司债券的债券价值越高反之票面利率越低可转换公司债券的债权价值越低

资产评估报告涉及国有资产的须经过或有关的主管部门核准或备案后生效

下列说法正确的是

以下不缴纳营业税的是

审计报告日期应早于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期

招股说明书的有效期为个月自起计算

我国刑法规定编造并且传播影响证券期货交易的虚假信息扰乱证券期货交易市场造成严重后果的处5年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

在金融衍生工具的交易中因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于市场风险

按证券投资基金的分类可以分为成长型基金收入型基金和平衡型基金

证券经纪商提供的信息服务不包括

下面属于证券交易基本过程的有

证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的方面进行抽样或者全面检查并将检查结果报告中国证监会

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件有

上市公司申请发行新股要求现任董事监事和高级管理人员具备任职资格能够忠实和勤勉的履行职务最近个月内未受到过中间证监会的行政处罚最近个月内未受到过证券交易所的公开谴责

股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立实行核准设立制度

询价对象应当在年度结束后个月内对上年度参与询价的情况进行总结．

如果发行人计划招募的股份数额较大既在中国香港和美国进行公开发售同时又在其他国家和地区进行全球配售则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录

基金为中小投资者拓宽了投资渠道

会员制证券交易所设立的机构有

深圳证券交易所证券投资基金的过户费为

商业银行发行次级定期债务须向提出申请提交可行性分析报告招募说明书协议文本等规定的资料

上市公司发行新股需要履行的程序包括

银行证券是货币证券的一种它主要包括

证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务并由进行复核

根据证券法第二十一条的规定发行人申请首次公开发行股票的在提交申请文件后应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先__有关申请文件

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售的方式

股份登记包括

每个合格境外机构投资者可分别在上海深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格经中国证监会批准证券公司可以从事的资产管理业务包括

目前我国国债主要分为记账式和凭证式凭证式国债主要通过面向公众投资者发行

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行深圳则深圳交易所的会员法人可选择作为其结算银行

关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法下列说法错误的是

在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中倒闭的投资银行有

可以买卖B股的投资者包括

广义的有价证券包括

发行申请文件一经申报后未经中国证监会同意不得随意增加撤回或更改

对于股__会网络投票深圳证券交易所网络投票系统的要点有在委托价格项填报股__会议案序号其中元代表议案一

证券经纪业务的特点不包括

发起人持有的本公司股份自公司成立之日起年内不得转让