发行人在申请办理证券初始登记时,证券公开发行前国家或国有法人持股,或者涉及向外国战略投资者定向发行股份的,都只需要提供国有资产监督管理部门的批准文件。( )

所属题库:证券从业资格
答案:发行人在申请办理证券初始登记时证券公开发行前国家或国有法人持...
题目介绍: 发行人在申请办理证券初始登记时证券公开发行前国家或国有法人持股或者涉及向外国战略投资者定向发行股份的都只需要提供国有资产监督管理部门的批准文件, 本题为判断题收录于证券从业资格题库中。
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  • 发行人应该针对自身的实际情况地描述相关风险
  • 预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括
  • 上海证券交易所的配股及上市业务操作流程中T日指网上申购日原股东网上配售缴款日
  • 股__会就发行证券事项作出决议必须经通过
  • 发行人保荐机构报送发行申请文件在提交发审委审核之前应当根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件
  • 非公开发行股票发行对象没有数量限制
  • 发行人发行可转换公司债券保荐机构的职责包括
  • 债券上市期间发行人应当在证券法规定的期间内向证券交易所提交至少记载内容的定期报告并予以公布
  • 发行人编制合并财务报表的应
  • 除金融类企业外向不特定对象公开募集股份的募集资金使用项目不得用于等财务性投资的情形
  • 发行人应__的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系
  • 配股的网上定价发行方式中价格区间通常以股权登记日前个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限
  • 发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时应当及时向证券交易所报告并__
  • 发行人申请发行可转换公司债券如果优先配售股__会应明确进行配售的数量和方式以及有关原则
  • 上市公司发行新股时的招股说明书中关于上市公司历次募集资金的运用发行人应__最近3年内募集资金运用的基本情况
  • 债券上市期间公司发生重大亏损或者重大损失发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告并予以公告澄清
  • 发行人最近年内募集资金的运用发生变更的应在发行新股的招股说明书中列表__历次变更情况并__募集资金的变更金额占所募集资金净额的比例
  • 在新股发行中应对发行人的招股说明书等申请文件依法履行核查义务督促发行人真实准确完整地__信息避免招股说明书内容的广告化倾向
  • 对于股利分配发行人应__最近3年的
  • 在上市公司上市后的信息__基本原则中发行人公开__信息涉及财务会计法律资产评级等事项的应当由等专业性中介机构审查验证并出具书面意见
  • 发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的次日将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上__
  • 可转换公司债券的期权属于
  • 控股股东不履行认配股份的承诺或者代销期限届满原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
  • 上市公司非公开发行证券申请文件目录中发行人的申请报告及相关文件包含
  • 在地方政府债券的承销中的承销商原则上超过家
  • 可交换公司债券的期限为年
  • 国债销售的价格一般不应承销商与发行人的结算价格
  • 可转换公司债券在不同时点上具有相同的转换价值
  • 信息__义务人应当真实准确完整及时地__信息不得有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏
  • 关于对募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份信息__与规定不一致的有
  • 创业板公司具有业绩不稳定经营风险高退市风险大等特点投资者面临较大制度与规则方面与主板市场存在一定差异包括
  • 认股权证的行权价格应不高于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
  • 上市公司当年亏损证券交易所应暂停其可转换公司债券上市
  • 债券信用评级机构应及时跟踪发行人的债券资信变化情况债券资信发生重大变化的应及时调整债券信用评级并及时向市场公布
  • 首次公开发行股票对战略投资者配售股票的发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中__战略投资者的
  • 配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定
  • 为加强新股认购风险提示发行人及其主承销商应当刊登投资风险特别公告充分揭示风险
  • 增发新股过程中的信息__是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行定价及上市情况的各项公告
  • 发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的应当__
  • 主承销商未对机构投资者进行分类的应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制回拨后两者的获配比例应当一致
  • 上市公司向原股东配售股份的拟配售股份数量不应超过本次配售股份前股本总额的
  • 上市公司发行新股时的招股说明书中发行人应__最近年内募集资金运用的基本情况
  • 是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息__文件
  • 国内可转换公司债券的发行方式主要有
  • 公开募集证券说明书所引用的法律意见书应当由律师事务所出具并由至少3名经办律师签署
  • 上市公司发行可转换公司债券信息__的有关要求与上市公司发行新股的要求基本一致
  • 发行人应当__可能直接或间接对发行人以下方面的产生重大不利影响的所有因素
  • 关于可转换公司债券的转股期或行权期下列说法正确的是
  • 创业板公司具有等特点投资者面临较大的市场风险
  • 上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告
  • 提供盈利预测的发行人还应当补充__基于盈利预测的发行市盈率其中每股收益应当按发行当年经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算
  • 自2008年7月1日起对所有新受理首次公开发行申请中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的7个工作日内在网上公开招股说明书申报稿
  • 可交换公司债券自发行结束之日起后方可交换为预备交换的股票
  • 证券发行申请未获核准的上市公司自中国证监会作出不予核准的决定之日起后可再次提出证券发行申请
  • 上市公司申请发行证券董事会应当依法就作出决议并提请股__会批准
  • 上市公司在公开发行证券前应当供公众查阅
  • 可交换公司债券是指上市公司依法发行在一定期限内依据约定的条件可以交换成该公司股东所持有的上市公司股份的公司债券
  • 增发新股可流通部分上市交易当日股票不设涨跌幅限制
  • 从2002年第2期开始凭证式国债的发行期限缩短至以内
  • 上市公司公开发行新股的其最近3年以现金方式累计分配的利润不应少于最近3年实现的年均可分配利润的15%
  • 在新股申请发行中申请文件一经受理发行人及其中介机构依法承担法律责任不得擅自改动已提交的文件
  • 可转换公司债券存在下列事项之一的应当召开债券持有人会议
  • 关于可转换公司债券发行的时间安排假设T日为上网定价发行日则应在T+3日1600前将未验资网上网下配售情况表按照要求提交证券交易所
  • 关于发行审核委员会审核特别程序规定包括
  • 增发和配股过程中上市公司需要通过进行信息__
  • 发行人应__发行当年和未来两年的发展计划具体包括等方面的具体计划
  • 在不影响信息__的完整性和不致引起阅读不便的前提下发行人可采用相互引证的方法对各相关部分的内容进行适当的技术处理以避免重复保持文字简洁
  • 会计师事务所保荐机构应关注发行人重要少数股东的有关情况并核实该少数股东是否与发行人存在其他利益关系并__
  • 发行公司及其主承销商在证券交易所网站上__招股意向书全文及相关文件之前可以先在指定报刊上刊登
  • 财务报表应当以为截止日
  • 上市公司应当在办理完毕偿还债余额本息的事项
  • 以下不属于发行公告中的内容有
  • 可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行发行人及其主承销商应在拟__发行公告募集说明书全文及相关文件前一个工作日1600前向交易所提交材料
  • 发行人应__作出的重要承诺及其履行情况
  • 招股意向书公告的同时发行人及其保荐机构应刊登__参加初步询价的询价对象数量及结构
  • 发行人和保荐机构报送发行申请文件所有需要签名处均应为签名人亲笔签名不得以名章签名章等代替
  • 根据对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的发行人应当提前在招股说明书中__用途
  • 信息__义务人公开的信息必须尽可能详尽具体准确这体现了首次公开发行股票信息__的
  • 对于分离交易的可转换公司债券认股权证自起方可行权
  • 募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的应__拟增.资或收购的企业最近3年及1期的已审计的资产负债表和利润表
  • 通过尽职调查机构主承销商必须至少要达到的目的是
  • 股票配售完成后发行人及其保荐机构应刊登
  • 可交换公司债券的债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权
  • 对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的发行人应当提前在招股说明书中__用途
  • 可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
  • 上市公司申请发行新股必须符合最近个月内不存在违规对外提供担保的行为
  • 发行人申请在创业板上市的公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上
  • 的发行人可视实际情况决定应__的交易金额但应在申报时说明
  • 申请非公开发行股票时在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告重大事项临时公告或调整盈利预测应按规定时间向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见
  • 上市公司申请发行证券不属于董事会决议范围的是
  • 关于可转换公司债券的发行规模下列说法错误的是
  • 向原股东配股采用证券法规定的代销方式发行
  • 股票波动率是影响期权价值的一个重要因素股票波动率越大期权的价值越高可转换公司债券的价值越高
  • 可转换公司债券在赎回期间不停止交易
  • 由财政金融税收土地使用环境保护等方面法律法规政策变化引致的不受发行人控制的风险可以不在招股说明书中__
  • 可转换公司债券发行人设置的应明确约定实施这些条款的条件方式和程序等
  • 发行人应__按投资项目所需金额的大小列表__预计募集资金投入的时间进度及项目履行的审批核准或备案情况
  • 盈利能力的分析不包括
  • 发行人应根据重要性原则__主营业务的具体情况包括董事监事高级管理人员和核心技术人员主要关联方或持有发行人3%以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益若无无须说明
  • 股票上市公告书内容与格式指引的规定是对发行人上市公告书信息__的最低要求
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