客户融资买入证券后，可通过( )的方式向证券公司偿还融入资金。
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题目介绍:
客户融资买入证券后可通过的方式向证券公司偿还融入资金,
以借还借?卖券还款?买券还款?直接还款? 本题为多项选择题收录于证券从业资格题库中。
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证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位
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当日申报转回的债券当日不可以卖出
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目前上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在进行交易
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转融通业务的保证金处理应当做到
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融资融券客户维持担保比例不得低于150%
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是一种典型的被动型投资策略通常与价值型投资相联系具有最小的交易成本和管理费用但不能反映环境的变化
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深圳证券交易所规定债券回购交易申报数量为10张及其整数倍单笔申报最大数量应当不超过
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深圳证券交易所规定债券回购交易最小报价变动为
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年是经典投资理论的黄金年代投资学一方面有了相对独立的地位同时也和主流经济学理论相一致
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变更登记包括
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是最高国家权力机关的执行机关能对证券市场产生全局性的影响
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证券登记按证券种类可以划分为债券登记交易型开放式指数基金登记等
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市场参与者进行全国银行间债券市场买断式回购时签订买断式回购主协议的须具有履约保证条款以保证买断式回购合同的切实履行
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中国结算公司需要具体处理结算参与人与客户的资金交收
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融资融券标的证券暂停交易融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的融资融券的期限顺延
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中国结算公司沪深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的
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下列属于证券登记结算公司特点的是
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以下属于同步性指标的有
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中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化
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中国结算公司沪深分公司直接维护客户的
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最低结算备付金可用于应急交收但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时结算参与人应补足
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股票投资策略按划分可以分为配置策略选股策略和择时策略
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买断式回购的到期结算中中国证券登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作有
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证券公司公布的融资保证金比例融券保证金比例及维持担保比例的最低标准不得低于证券交易所规定的标准
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在证券交易所质押式回购的清算与交收时质押券欠库的融资方结算参与人应当于本交易日结束前补足质押券
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遇中国人民银行调整存款利率的中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算结算备付金利息不分段计算
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以价格判断为基础以正确的投资时机抉择为依据
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在每月前营业日内中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算调整
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上海证券交易所买断式回购初始结算和到期结算需要中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收
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证券金融公司不可以通过发行公司债券向股东或者其他特定投资者借人次级债等方式筹集资金
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对资金交收违约证券登记结算机构可以采取的措施有
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全国银行间市场债券交易采用询价交易方式包括以下几个交易步骤
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可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布
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非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因等原因发生的记名证券在出让人受让人或账户之间的变更登记
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结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的且账户名称与结算参与人名称应当一致
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客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定提取担保物
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最低结算备付金可用于应急交收但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时结算参与人应于次一营业日补足
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在债券买断式回购交易中债券持有人是
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作为主管国内外贸易和国际经济合作的部门商务部的主要职责是
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中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属并将处理结果并入当日市场净额清算
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在集中证券交收和资金交收过程中如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务则构成交收违约
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最低备付可用于完成交收和划出
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目前进行证券投资分析所采用的分析方法主要有
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全国银行间市场买断式回购期间交易双方不得换券现金交割和提前赎回
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全国银行间债券市场质押式回购的质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令在融券方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为
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应付资金总额是元
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卡尼曼和特维斯基开创了理论
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以下说法正确的有
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用行为金融学理论可以解释下列哪些问题
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指在首次交收日完成债券质押登记后逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式
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应当建立融资融券信息共享机制
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方式的主要优点是可以简化操作手续减少资金在交收环节的占用
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全国银行间债券市场质押式回购的债券是指经批准可在全国银行间债券市场交易的政府债券中央银行债券和金融债券等记账式债券
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债券投资策略按可以划分为消极投资策略和积极投资策略
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客户卖出信用证券账户内证券所得价款可以先购入证券然后再偿还其融资欠款
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针对操作风险不要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份
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实行分级结算原则主要是出于防范的考虑
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沪深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有
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目前各国证券市场广泛采用的交收方式为
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买断式回购的清算与交收中结算参与人的资金交收账户内的该参与人T+0预交收资金不足其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补人其资金交收账户内
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标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市值的比率
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根据各结算参与人的中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例
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下列属于中国证券业协会特性的是
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根据规定证券应当登记在证券持有人本人名下但符合法律行政法规和中国证券监督管理委员会规定的可以登记在名下
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证券金融公司不得为他人的债务提供担保
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买断式回购初始交易日T日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人对买断式回购交易履约金与其他品种的交易进行清算形成一个清算净额
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行为金融学理论与传统资产定价模型的主要区别在于区分了
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另类投资策略的投资品种包括
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证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪深分公司与结算参与人的资金交收这一集中资金交收环节
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下列关于银行间市场保证金或保证券制度和上海证券交易所买断式回购的履约金制度的说法中正确的有
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经过手续投资者持有该证券的事实得到确认
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下列关于早期投资理论的人物及其贡献的是
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- 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后应当根据证券公司的申请以证券金融公司的名义为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户
- 下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法正确的有
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- 在证券交易所质押式回购的清算与交收时结算参与人客户或自营结算备付金账户净应收款的应当按照规定履行资金交收义务
- 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券不得用于从事交易所债券回购交易
- 当日购买的债券当日可用于质押券申报并可进行相应的债券回购交易业务
- 与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言上海证券交易所履约金制度的特点有
- 是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向
- 我国证券市场目前已经对一些创新品种实行了货银对付制度
- 交易双方经过协商可以延长全国银行间债券市场买断式回购的回购期限
- 1980年以来的投资理论发展主要有
- 在证券交易所质押式回购的清算与交收时结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续
- 上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有
- 不存在强行补购的问题
- 上海证券交易所买断式回购每笔申报限量为竞价撮合系统最小手最大手
- 变更登记是投资者后续进行买卖转让质押等流转和处置行为的前提
- 在全国银行间债券市场买断式回购交易中买断式回购发生违约其最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司同业中心和中央结算公司应在接到报告后个工作日内将最终结果予以公告
- 指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后双方解除债券质押关系的交收方式
- 技术分析的理论框架体系包括
- 债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的由中国人民银行给予警告并可处人民币以下的罚款
- 存在需进行证券交收违约处理的可能
- 少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份只能通过其间接行使股东权利
- 证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准
- 中国证券登记结算有限责任公司沪深分公司接收证券交易数据时应当核对所接收数据的
- 证券投资分析的三个基本要素包括
- 积极债券投资策略包括
- 标准券库存余额为元
- 证券金融公司开展转融通业务应当向证券公司收取一定比例的保证金证券可以充抵保证金但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20％
- 我国内地市场目前存在滚动交收周期为
- 行为金融理论挑战了经典投资理论的两大假设经典投资理论两大假设的内容是
- 中国人民银行的主要职责包括
- 买断式回购的清算与交收中证券方面中国结算公司上海分公司根据清算结果按照的原则将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨
- 证券登记具有证券持有人及其权利的法律效力是保障投资者合法权益的重要环节也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
- 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券这种做法称为
- 日均换手率是指过去1个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值
- 中国证券登记结算有限责任公司沪深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息
- 证券登记结算公司的职能有
- 对证券交收违约证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施
- 双边报价中开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时连续报出该券种的买卖实价并可同时报出该券种的等交易要素
- 以交易系统生成的成交单电报和电传作为回购成交合同的业务公章和法定代表人或授权人签字也是必备条款
- 结算参与人被认定为高风险结算参与人的中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额而对于被认为风险较低的结算参与人中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额
- 债券回购业务参与者擅自从事借券租券等融券业务可能的处罚措施有
- 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时申报数量为单笔申报最大数量应当不超过
- 清算与交收的原则有净额清算原则共同对手方制度货银对付原则和分级结算原则
- 市场微结构理论主要研究的内容有
- 客户申请开展融资融券业务要在指定商业银行开立信用证券账户和信用资金台账在证券公司开立信用资金账户
- 下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算的说法中正确的有
- 美国证券市场和我国香港市场分别采取滚动周期
- 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为
- 全国银行间债券市场交易管理办法第三十四条规定债券回购业务参与者有下列行为之一的由中国人民银行给予警告并可处3万元人民币以下的罚款可暂停或取消其债券交易业务资格
- 要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收
- 上海证券交易所规定每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的
- 在实行滚动交收的情况下以下说法正确的是
- 以下关于全国银行间债券市场回购的说法正确的有
- 商业银行应通过进行债券交易的资金结算商业银行与其他参与者之间其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定
- 结算备付金利息结息一次结息日为每季度第三个月的20日应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金
- 证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为
- 根据鲁宾斯坦的考证最早的投资理论可以追溯到1202年意大利数学家的算盘书LiberAbaci
- 证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
- 证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有
- 常见的战术性投资策略包括
- 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为
- 证券投资分析的目的有
- 结算系统参与人后可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务撤销结算账户
- 是投资者后续进行买卖转让质押等流转和处置行为的前提
- 证券投资的两大具体目标是
- 在进行全国银行间债券市场质押式回购交易时回购到期时参与者经过商议可以展期
- 全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效
- 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内向证监会报送年度报告
- 由于债券的发生转移因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券
- 行为资产定价模型认为资产的预期收益不是由传统的贝塔系数而是由来决定
- 证券结算风险基金用于垫付或者弥补因造成的证券登记结算机构的损失
- 共同对手方CentralCounterPartyCCP是指在结算过程中同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体一般由充当
- 上海证券交易所买断式回购的回购期限有