实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。( )

股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性

上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

股份有限公司修改公司章程必须经出席的股东所持表决权的以上通过

封闭式基金期满终止清算核资后的按投资者的出资比例进行分配

权证的发行过程中由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证履约担保系数由证监会发布并适时调整

在重大资产重组的资产评估中上市公司独立董事不需对发表独立意见

设立股份有限公司应当有2人以上100人以下为发起人其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所

我国证券法规定证券交易所的设立和解散由决定

由于基金管理人负责基金的资金管理与应用因此基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担

下列关于公平原则的叙述中正确的是

预先核准的公司名称其保留期为个月

结构化金融衍生产品按发行方式分类可分为

已知某证券专营机构的净资产为20亿元固定资产净值为3亿元无形资产及递延资产为0.2亿元提取的损失准备金为0.5亿元证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元长期投资为0.3亿元该证券专营机构的净资本是亿元

下列关于期货交易保证金的说法中正确的有

外资股国际推介与询价包括

按照交易的直接对象金融市场可以分为

__债券的发行主体是

权证自上市之日起的存续时间为

当公司经营管理发生严重困难继续存续会使股东利益受到重大损失通过其他途径不能解决的持有公司全部股东表决权以上的股东可以请求人民法院解散公司

简称上证180指数是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数

证券经纪业务合规风险的情形不包括

2006年1月1日实施的经修订的证券法在发行监管方面明确了

证券法规定我国证券公司的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司不得采取合伙人或者其他非法人组织形式

证券投资基金在被称为证券投资信托基金

熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的约定在一定期限内还本付息的以外币计价的债券

不属于直接融资范畴的是

境外上市外资股中的H股是指

价格振幅的计算公式为

下列关于送配股的股权登记方式的说法中正确的是

债券的成本可以看作是

证券公司从事自营业务资产管理业务等两种以上的业务注册资本最低限额为元人民币净资产最低限额为元人民币

财政政策是政府的重要宏观经济政策其对股票价格的影响表现在

上市公司的年度预算方案和决算方案可由股__会以通过

证券公司财务管理的目标是

证券登记结算机构可以直接为投资者开立

在场内挂牌分销的程序中投资者在买入债券时缴纳佣金证券交易所向代理机构收取买卖国债的经手费用

下列关于LOF上市开放式基金的说法正确的有

以下界定为国有法人股的是

地方政府债券是由地方政府发行但由__负责偿还的债券简称地方债券也可以称为地方公债或地方债

证券交易所在会员监管过程中对存在或者可能存在问题的会员可以根据需要采取的措施有

所有基金反映的都是信托关系

根据有关规定上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是即10万元面值及其整数倍

下列情形属于操纵证券市场罪

下列属于非流通国债的特征是

并购重组委委员每届任期年可以连任但连续任期最长不超过届

基金托管人是基金持有人权益的代表通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任

中国投资有限责任公司是中国首个中外合资证券公司

上市公司信息__事务管理制度应当经公司审议通过报注册地证监局和证券交易所备案

股份有限公司发起人的主要权利至少应该有

公开__信息时英译文本的字义和词义与中文文本有差异时应以文本为准

按照我国证券交易所管理办法下列各项属于证券交易所职能的有

证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后应当按规定制作交付客户

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票

在情况下成交价格与债券的应计利息是分解的

下列属于公司债券范畴的是

在我国交易所会员是被允许的

国有资产折股时不得低估作价并折股一般应以评估确认后的总资产折为国有股股本

资产支持证券的内部信用增级包括不限于备用信用证担保和保险等方式

目前能在上海证交所进行交易的债券是

上市公司应当设立作为公司与交易所之间的指定联络人

以下不属于集合资产管理业务特点的是

我国目前遵循的是法定资本制的原则

应当作为招股说明书的备查文件在中国证监会指定的网站上__

据公司法规定下列各项信息中不属于__信息的是

发行监管制度的核心内容是

公开发行可转换公司债券应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告

合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议调阅有关文件资料要求公司有关人员对有关事项作出说明

下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中正确的是

证券公司从事证券经纪业务客户资金不足而接受其买人委托或者客户证券不足而接受其卖出委托的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销任职资格或者证券从业资格并处以的罚款

发行人向特定的投资者发售外资股股份时使用的信息备忘录在法律上视为招股章程

Alt-A贷款的对象为

某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元3月份交易天数为22天中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20％则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为万元

我国法律规定公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前应按如下顺序分配弥补亏损提取法定公积金提取任意公积金

投资者参与网上发行应当按价格区间进行申购

证券经营机构的作用是

目前我国关于债券市场的法律法规较少债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面

中国证券业协会的章程应由制定

公司分配当年税后利润时应当提取利润的10%列入公司法定公积金公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的可以不再提取

设立证券公司的主要股东其净资产不低于人民币亿元

公司因将股份奖励给本公司员工而收购本公司股份的不得超过本公司已发行股份总额的

基金托管人应该是的金融机构

衡量股票投资收益水平的指标主要有

在连续竞价阶段每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后当即判断并进行不同的处理以下处理中不正确的是

在委托买卖证券的交易中投资者作为委托人承担的义务不包括

信息__应当遵循的原则有

通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构证券交易所作出书面报告通知该上市公司并予公告

设定抵押或质押的抵押或质押财产的估值应不低于担保金额估值应经有资格的资产评估机构评估

参加资格考试的人员违反考场规则扰乱考场秩序的在一年内不得参加资格考试

影响可转换公司债券价值的因素包括

证券是指

中国证券业协会是证券业的自律性组织属非营利性社会团体法人

根据有关规定中小企业版上市公司试行弹性保荐制度

如果拟上市公司不能作出盈利预测则应

或有损失主要有两类一是对会计报表有直接影响并需要调整的事项二是对会计报表没有直接影响但应予以关注反映的事项

财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会证券交易所报送持续上市总结报告书

BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证使得持有者以每股40元的价格购买则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为

对于以募集方式设立的股份公司发起人拟定的章程草案须经出席的认股人所持表决权的通过

不宜作为股份有限公司的发起人

与记名股票相比不记名股票的转让要相对简单和方便

已完成股权分置改革的公司按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份