通常情况下，( )，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
所属题库：证券从业资格
题目介绍:
通常情况下赎回的期权价值就越大越有利于发行人,
赎回期限越长?转换比率越高?转换比率越低?赎回价格越低? 本题为多项选择题收录于证券从业资格题库中。
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下列关于证券自营业务的说法中正确的是
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根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定以募集方式设立公司申请发行境内上市外资股的应当符合的条件有
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发行人可以认购或变相认购自己发行的金融债券
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在创业板上市公司首次公开发行股票中国证监会收到上市公司的申请文件后应在10个工作日内作出是否受理的决定
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开放式基金是通过投资者向申购或赎回实现流通的
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发审会后更换保荐人的无需重新上发审会
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国债回购交易实质是一种以为抵押拆借资金的信用行为
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采用有形席位可以减少场内红马甲的人工报盘环节从而使交易申报的差错率降低
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上市公司股__会作出的发行新股决议的有效期为
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内部信用增级包括
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若混合资本债券采取公开发行方式发行发行人应在债券付息时公开__资本充足率信息和其他债务本息偿付情况作为上市公司的商业银行还应__其普通股红利支付情况
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拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的应当合理确定发行方案可以通过本次发行直接将控制权转让给他人
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年3月25日开始我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易
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净经营收入理论假定当企业增加债务融资时股票融资的成本不变
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资产支持证券发行说明书的内容包括
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投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金可在最低认购金额基础上累加认购申报金额为100元或其整数倍但单笔申报最高不得超过
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公司债券的评级中证券评级机构从事证券评级业务对同一评级对象跟踪评级应当采用一致的评级标准和工作程序
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公司的股权价值等于
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上市公司所属企业申请境外上市应当符合的条件有
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股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一
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政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括
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企业收到资产评估机构出具的评估报告后将备案材料逐级报送给同有资产监督管理机构或其所出资企业自评估基准日起9个月内提出备案申请
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下列有关股份有限公司公积金的表述中正确的是
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上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
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公司与资信评级机构应当约定在公司债券有效存续期间资信评级机构每年至少公告次跟踪评级报告
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上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前个交易日公司股票交易均价
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个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括
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公司在本行业中的竞争地位是公司基本分析的内容之一
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上市公司申请发行新股应当符合的条件包括
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购买出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上构成重大资产重组
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证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括
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在新股网上竞价申购中申购价格不得低于发行公司确定的发展底价申购量不得超过发行公告中规定的限额每一股票账户可以多次申报
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对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括保险公司证券公司信托公司基金公司社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构经向中国结算公司申请可开立多个证券账户
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委托买卖是证券经纪商的主要业务
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下列不属于委托人权利的是
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证券自营业务的特点之一是
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下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是
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股份有限公司的监事会成员不得少于人
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非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的应当经国务院相关部门事先批准
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在计划阶段注册会计师需要确定的重要性水平
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根据我国上市公司证券发行管理办法的规定上市公司发行的可转换债券在发行结束后方可转换为公司股票
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在我国的证券交易所专用席位主要是经营基金买卖的席位
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国债销售的价格一般不应高于承销商与发行人的结算价格
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ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐证券自营业务该证券公司的注册资本最低限额为1亿元
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发起机构转让信贷资产取得的收益应按企业所得税的政策规定计算缴纳企业所得税转让信贷资产所发生的亏损可按企业所得税的政策规定扣除
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可转换债券每张面值为10元
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证券服务部筹建期为个月
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无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的连续竞价开始时有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围
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上市公司发行新股的发行人和保荐机构报送发行申请文件的所有需要签名处均应为签名人亲笔签名不得以名章签名章等代替
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保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前不得在推荐文件中对发行人的信息__质量发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺
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上市公告书中有关股本结构及大股东持股情况中应说明公司前名股东的持股数量及比例
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上海证券账户当日开立日生效
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首次公开发行股票发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的中国证监会按照有关规定不予受理
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严格来说开放式基金场内认购申购与赎回并没有增加新的交易品种只是为投资者新增加了开放式基金业务的办理渠道
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增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括
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上市公司股__会可审议批准为资产负债率超过的担保对象提供担保
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承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定
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法律意见书的必备内容包括
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企业通过合并对上市公司控股的对其无形资产产权可以采取方式处置
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交易席位根据不同可分为有形席位和无形席位
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证券投资基金网上发行要进行基金登记网下发行则不必
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上市公司全体应当在公开募集证券说明书上签字保证不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏并声明承担个别和连带的法律责任
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证券公司有下列行为之一的除承担中华人民共和国证券法规定的法律责任外自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
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国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团承销商应为在中国境外设立的证券经营机构
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2008年8月27日中国证监会正式发布关于修改上市公司收购管理办法第六十三条的决定大股东豁免要约收购的申请由事后调整到了事前上市公司控股股东的增持行为将更具有灵活性
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是集合资产管理计划允许的投资事项
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合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动
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证券营业部采用无形席位进行交易委托指令一般不经过
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以引起风险的原因为标准证券经济业务的风险包括
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收购要约约定的收购期限不得少于20日并不得超过60日
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同定收益平台交易中交易价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例为5％涨跌幅价格计算公式为涨跌幅价格＝前一交易日参考价格x1+_5％其中前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价
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把主要以国家机构国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券
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证券经纪商和客户之间的关系是
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我国证券交易所特别会员享有的权利包括
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实行固定资产折旧制度是为了遵循原则
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申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具有中国法人资格实收资本与净资产均不少于人民币万元
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在证券委托交易中证券经纪商作为委托人应承担的义务不包括
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深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价含最后一笔交易当日无成交的以前收盘价为当日收盘价
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深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有
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保荐机构保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计次以上中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月责令保荐机构更换保荐业务负责人内核负责人
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下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的陈述中错误的是
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以下关于证券公司账户体系的说法错误的是
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标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于元
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深圳证券交易所上市公司现金红利的派发规则与上海证券交易所完全一样
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上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数和成分指数等证券指数以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势并
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中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息__文件的进行了核查
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按照现行代办股份转让业务的有关规定股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的
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比较定期交易系统和连续交易系统下列说法不正确的是
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香港联交所上市规则规定如果公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录以往3年盈利合计5000万港元并且市值不低于1亿港元则可以上市
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根据新股网上竞价发行程序新股竞价发行申报时主承销商为惟一的卖方其申报数为新股实际发行数卖出价格为
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证券公司发行债券应当由制订方案
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沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股申购时间为T日上午930~1130下午100~300
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外国投资者并购境内企业设立外商投资企业的对价支付期限延长的应自外商投资企业营业执照颁发之日起_____个月内支付全部对价的_____以上1年内全部付清对价
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发行人应在中__发行人及其控股股东实际控制人的简要情况发行人的主要财务数据及主要财务指标本次发行情况及募集资金用途等
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首次公开发行股票的发行人的业务与控股股东实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者是显失公平的关联交易
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新股网上竞价发行中投资者作为在指定时间通过证券交易所会员交易柜台以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购
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不论股票上市公告书内容与格式指引是否有明确规定凡在招股说明书__日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决议有重大影响的信息均应__
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国债买断式回购初始结算交收日T+1日日终结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的中国结算上海分公司应从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券
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各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则
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下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法中错误的是
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- 下列不属于委托指令的基本内容的是
- 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券按证券面值计算不得超过该的10％
- 关于连续交易下列说法中正确的是
- 上市公司股东申请发行可交换公司债券的公司最近1期末的净资产不得少于人民币亿元
- 证券公司申请保荐机构资格其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人
- 目前ETF认购资金冻结期间利息按计算在银行按季结息后划付给基金管理人
- 筹集的资金主要投向实业领域的直接投资工具有
- 上海证券交易所规定集合资产管理计划开始投资运作后应通过会籍办理系统在每月前5个工作日内向上海证券交易所提供上月
- 采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的发行人在权证期满后的个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价
- 发行人应__股票上市的相关信息主要包括
- 市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时要求证券经纪商按证券交易所内买进或卖出证券
- 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是
- 下列不属于证券经纪业务特点的是
- 特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司
- 根据我国相关规定投资者在ETF募集期间认购ETF的方式不包括
- 设立证券登记结算机构自有资金不少于人民币元
- 某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争中国证监会对其可以采取的措施有
- 首次公开发行股票向战略投资者配售股票的发行人及其主承销商可以不__战略投资者的名称认购数量及承诺持有期等情况
- 下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说法正确的是
- 投资银行业在初期繁荣时期的主要特点有
- 证券交易所的组织形式有会员制和公司制前者有严密的组织和规章制度后者比较松散
- 根据我国现行有关交易制度B股和权证实行当日回转交易债券实行次交易日起回转交易
- 以下属于证券公司操纵市场行为的是
- 应对招股说明书的真实性准确性完整性进行核查并在招股说明书正文后作出相关声明
- 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务未经委托人许可严禁泄露因此可不配合监管司法机关与证券交易所等的查询
- 上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括
- 集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有
- 上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后应当在2个工作日内予以公告
- 外国投资者并购境内企业应符合的基本要求包括
- 投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户就具备了办理证券交易委托的条件
- 公开发行的债券在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的或未能满足债券上市条件的视为发行失败
- 证券经纪业务的特点不包括
- 证券公司从事定向资产管理业务买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户该账户名称为
- 境内自然人申请开立B股账户需先开立
- 转让撮合时以集合竞价确定转让价格如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位则可以选取的价位有
- 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的____后通过证券交易所的证券交易其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少____应当按规定进行报告和公告
- 法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资本清算交收账户其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理
- 根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定关于客户资产管理业务的运作下列说法中正确的是
- 根据委托指令分为买进委托和卖出委托
- 可转换公司债券上市获准后上市公司应当在可转换公司债券上市前交易日内在指定媒体上__上市公告书
- 公司发行境内上市外资股只能聘请国内证券公司担任国际协调人
- 所谓储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行通过试点商业银行面向机构投资者销售的以电子方式记录债权的不可流通人民币债券
- 证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家
- 关于期货交易与远期交易以下说法正确的有
- 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案
- 挂牌公司__的财务信息至少应当包括
- 场外交易的组织形式有
- 股__会的职权可以概括为
- 有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是
- 证券公司申请资产管理业务资格时不属于向中国证监会报送的材料
- 首期发行短期融资券的企业应至少于发行日前_____个工作日公布发行文件后续发行的应至少于发行日前____个工作日公布发行文件
- 根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定单个企业年金计划通常最多可以开立个证券账户
- 某国债面值为100元票面利率为5%起息日是8月5日交易日是12月18日则已计息天数是136天交易日挂牌显示的应计利息额为元
- 审计报告引言段应当说明的内容有
- 上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息__文件也可以同时刊登祝贺性的词句但不包括广告性的词句
- 会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有
- 发行金融债券时发行人应组建承销团可采用的方式有
- 在全国银行间债券市场债券回购成交合同应采取书面形式其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的等
- 上市公司申请发行证券董事会不会对作出决议
- 上市公司公开发行新股向不特定对象公开募集股份其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均应不低于
- 在全国银行间债券市场债券回购中非金融机构只能委托结算代理人开展业务
- 下列关于股东的权利和义务说法中正确的有
- 证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记
- 在首次公开发行股票发行完成后的个工作日内保荐机构应当向中同证监会报送承销总结报告
- 对于市场风险的控制单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的时交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出并向市场公布
- 在集合资产管理计划中客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额
- 短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易约定在一定期限内还本付息最长期限不超过2年的有价证券
- 证券公司设立集合资产管理计划办理集合资产管理业务设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
- 融资买入融券卖出的申报数量应当为或其整数倍
- 国债买断式回购的交易主体限于
- 根据证券公司证券资产管理业务试行办法的规定在集合资产管理计划中客户主要享有的权利有
- 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内向证监会注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况
- 上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于
- 证券交易的竞价结果不可能出现的是
- 下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是
- 中小非金融企业发行集合票据应制定偿债保障措施并在发行文件中进行__
- 产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为
- 下列属于资产评估报告正文内容的是
- 刑法规定证券交易__信息的知情人员或者非法获得证券交易__信息的人员在涉及证券的发行交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券情节严重的将给予警告或没收非法所得的处罚
- 上市公司重大资产重组存在情形之一的应当提交并购重组委员会审核
- 对于境外募股公司的资产评估境外评估机构应当对投入股份有限公司的全部资产和负债进行资产评估
- 中小企业板上市公司出现下列情形的深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
- 用股票购买资产的收购方式又叫换股
- 可转换公司债券到期末转股的发行人应当于期满后个工作日内偿还本息
- 下列各项不用缴纳营业税的是
- 深圳证券交易所无涨幅限制证券的交易按下列方法确定有效地竞价范围股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的500％以内连续竞价收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
- 证券从业员可以开立国债基金账户
- 证券摘牌时证券交易所发布的行情中包括该证券的信息证券停牌后行情信息中无该证券的信息
- 假设公司上年经营收入为人民币1.5亿元归属于公司普通股股东的净利润为人民币6500万元发行在外的普通股加权平均数为2亿股则基本每股收益为元
- 招股说明书中的管理层讨论与分析一节中发行人目前存在事项的应说明对发行人财务状况盈利能力及持续经营影响
- 深圳证券交易所配股认购于开始认购期为个工作日
- 拟发行上市公司应在改制重组和持续经营过程中确保公司按照上市公司治理准则的有关要求在方面规范运作
- 交易席位的使用下列做法错误的有
- 发审委会议普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为名
- 证券公司未按照规定为客户开立账户的责令改正情节严重的处以10万元以上20万元以下的罚款并对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员处以3万元以上5万元以下的罚款
- 境内上市外资股又称B股是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票
- 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所证券公司要成为会员应具备的条件是
- 股份有限公司的分立需经过的程序包括
- 发行国债方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格或利率水平
- 连续竞价时某只股票的卖出申报价格为15元市场即时的最低买入价格为14.98元则此交易不能成交