交易所证券账户包括( )。
所属题库：证券从业资格
题目介绍:
交易所证券账户包括,
全国银行间市场债券托管账户?上海证券交易所证券账户?深圳证券交易所证券账户?交易所清算备付金账户? 本题为多项选择题收录于证券从业资格题库中。
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ETF上市交易之后需在每日开市前__当日的申购赎回清单并在交易时间内即时揭示
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基金宣传推介材料附有统计图表的应当清晰准确提及第三方专业机构评价结果的应当列明第三方专业机构的名称及评价日期
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证券投资基金交易价格的核心是基金费用的高低
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营业推广关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力
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基金管理人代销机构应当妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料保存期不少于年
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多属于阶段性或短期性的刺激工具用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品
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收取的基金赎回费应全额计入基金财产
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是基金产品设计的起点它从根本上决定着基金产品的内部结构
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可以向中国证监会申请基金代销业务资格
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基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的应及时以口头或书面形式通知基金管理人并报告中国证监会
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基金会计核算的内容主要包括
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如果基金管理人托管人或者基金销售机构对其他同行进行诋毁攻击借以抬高自己则将被视为违反市场公平原则扰乱市场秩序构成行为
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基金头寸指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额
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一般具有强大的销售力量和网络渠道
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基金宣传推介材料不得模拟基金未来投资业绩
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基金市场营销分析的具体内容包括
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依靠强制性培育和完善市场运行机制增强市场参与各方对市场的理解和信心是各国证券市场监管的普遍做法
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技术系统可能出现的风险点有等
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中国证监会关于基金销售费用的规范要求体现在之中
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对存在活跃市场的投资品种估值日无市价的但最近交易日后经济环境未发生重大变化应以确定公允价值
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基金向个人投资者分配时不再代扣个人所得税
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期末可供分配利润将转入下期分配
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根据规定基金托管人在履行职责时应确保基金的份额净值按照规定的方法进行计算
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封闭式基金__一次基金份额净值但每个交易日也都进行估值
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对于国内证券投资基金的会计核算基金管理人与基金托管人分别独立进行账簿设置账套管理账务处理
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中国证监会根据的规定受理基金代销业务资格的申请作出批准与否的决定
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当对估值原则或程序有异议时托管银行有义务要求基金管理公司作出合理解释
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基金销售机构应当建立基金投资人调查制度对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价应当至少了解到基金投资人的短期风险承受水平长期风险承受水平等
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证券投资基金的费用主要包括
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基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸
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基金托管费年费率国际上通常为左右
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当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时应在知悉后立即对该消息进行公开澄清
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基金经理应当在上半年结束之日起日内编制完成基金半年度报告
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基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单
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销售机构信息管理平台的建立和维护应该满足的要求有
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投资收益是指基金经营活动中因等实现的损益
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我国股票基金大部分按照的比例计提基金管理费
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下列可以从基金财产中列支的费用有
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常见的基金产品线类型有
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基金托管人应对基金管理人所采用的估值技术的等方面进行审查以保证通过估值技术获得的估值结果是公允的
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基金销售机构内部控制的原则是指制定内部控制应以审慎经营防范和化解风险为目标
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基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起工作日内递交报告材料
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未经载明并公告不得对不同的投资人适用不同费率
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在分析基金的持仓结构时还可以将基金持仓结构的变化与的变化进行对比分析从而了解基金的资产配置情况与能力
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直销对客户财务状况更了解但对客户控制力较差
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基金信息必须按照法定的内容和格式进行__保证__信息的可比性体现了__形式方面应遵循原则
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个人投资者买卖基金份额暂免征收
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基金注册登记机构应当提供每周基金交易确认情况并保证信息的真实性准确性和完整性
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内部控制的及时性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约
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在更换托管人或基金终止清算两种情形下根据法律法规的要求托管人要参与基金终止清算并按规定保存清算结果和相关资料
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对投资者从基金分配中获得的国债利息买卖股票差价收入在国债利息收入个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前暂不征收所得税
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在设计基金产品时需要考察的外部条件有
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基金资产净值的复核指基金托管人以证券投资基金法证券投资基金会计核算办法关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见等法律法规为依据对基金管理人的估值结果即基金份额净值基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对
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基金信息__是根据我国会计准则和基金__法规将各类__文件进一步表格化
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通常是指投资者向银行提交申请约定每期扣款时间扣款金额扣款方式和申购对象由银行于约定扣款日在投资者指定账户内自动完成扣款及基金申购
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其他收入项目一般根据发生的实际金额确认
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基金销售机构应设置必要的信息管理岗位对重要业务环节应当实行双人双岗
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要求充分__重大信息但并不是要求事无巨细地__所有信息
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衍生品的估值可以参照国际会计准则进行
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QDI2基金份额应当以单独或同时计算或__
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基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期
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一般情况下基金银行存款账户基金结算备付金余额基金证券账户的各类证券资产数量和余额等每日核对基金债券托管账户在交易当日进行核对如无交易每周核对一次
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后台管理系统应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
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基金托管人对基金管理人投资运作监督时一般用电话提示管理人的情况有
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营销环境中的主要包括股东支持销售渠道客户竞争对手及公众等
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强制性信息__的基本推论是投资者在的基础上买者自慎
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基金年度报告应经以上独立董事签字同意并由董事长签发
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基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较应当使用
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基金管理公司应当建立健全客户划分的内部管理制度
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为准确及时进行基金估值和份额净值计价基金管理公司应
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能对基金招募说明书基金清算报告等文件出具法律意见书的是
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实现证券投资基金市场营销目标要求仔细分析投资者针对不同的市场与客户推出适合的基金产品
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我国开放式基金按规定在基金合同中约定每年基金利润分配比例一般以为基准计算
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非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收
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在新的基金面市后对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可或缺的部分
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营销计划是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成具体方案
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基金托管人可按照规定召集基金份额持有人大会
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基金销售宣传的内容必须真实准确表现在
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基金管理公司开展客户风险等级划分以及相应风险监控工作应坚持的原则有
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营销组合的四大要素包括
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投资对象多元化是基金产品多元化的重要前提各类金融工具及其衍生产品的种类越多基金产品创新的空间就越大
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基金会计核算过程的主要风险点有等
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基金销售机构应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
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QDI2基金资产的每一买入卖出交易应当在的计算中得到反映
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货币市场基金和债券基金投资银行存款时在银行开立的银行存款账户属投资类账户
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各类资产的利息核算主要包括
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当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会而管理人和托管人都不召集的时候持有人有权自行召集
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在基金营销过程中基金销售机构必须注意遵循监管机构的规定加强自身的合规性控制规范营销人员的行为
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由基金投资者直接支付的费用有申购费赎回费和基金托管费
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基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定主要包括
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投资者时即表明其对基金合同的承认和接受此时基金合同成立
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从2008年9月起基金卖出股票按照的税率征收证券交易印花税
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基金的其他收入包括
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基金销售费用的公开__是指基金管理人应当在基金合同招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目条件和方式并载明费率标准及费用计算方法
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基金销售机构内部环境控制包括通过防止商业贿赂和不正当交易行为的发生
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通过基金超市买卖基金比通过银行柜__立的投资顾问等承担的费用要低得多
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对基金管理人基金托管人从事基金管理活动取得的收入依照税法的规定征收营业税
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- 托管人以基金名义设立结算备付金二级账户由管理人再与基金进行二级结算
- 形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示
- 基金托管人资产保管业务的内部控制要求
- 基金托管人负责开立全部基金资产账户保证基金账户独立于托管银行账户但不同基金的账户不必相互独立
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- 目前我国的基金管理费基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提按日支付
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- 基金信息__主要规范特定事项或特殊基金品种的__
- 从的角度来看除了关注基金份额净值的增长所带来的投资回报外还需要分析能够引起基金份额净值变化的各种因素
- 基金的利息收入具体包括等
- 基金的投资收益具体包括
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- 基金产品是基金营销管理的主体基金产品本身能否适合基金投资者的需要在很大程度上决定了营销的效果
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- 对代销渠道的基金管理公司应加强培训沟通反馈提供充足的宣传资料等调动其积极性
- 基金市场营销包括等诸多活动
- 基金管理人不可能操纵估值结果
- 结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户
- 基金产品风险评价应依据的因素有
- 对不存在活跃市场的投资品种应采用最近交易市价确定公允价值
- 基金经理应当在每个季度结束之日起个工作日内编制完成基金季度报告
- 对于不收取申购费认购费赎回费的货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品基金管理人可以依照相关规定从中持续计提一定比例的销售服务费
- 是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程包括持续有效地贯彻营销计划活动
- 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票债券的差价收入免征
- 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起日内将更新的招募说明书登载在管理人网站上更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上
- 基金资产估值是指通过对基金所拥有的按一定的原则和方法进行重新估算进而确定基金资产公允价值的过程
- 开放式基金的价值取决于其投资标的物的价值
- 基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为的金融资产和金融负债
- 基金产品线的即一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少
- 基金管理公司和托管银行可以将基金估值计算基金份额净值及相关复核工作交由基金估值工作小组从而免除估值责任
- 投资收益指基金经营活动中因等而实现的损益
- 一般根据发生的实际金额确认的收入有
- 未经或者代销机构聘任任何人不得从事基金销售活动
- 通过互联网基金销售机构可以向客户提供容量更大范围更广的的服务
- 在基金合同中载明但在招募说明书中没有__的信息是
- 对于持续持有期少于7日的投资人基金管理人可以在基金合同招募说明书中约定收取不低于赎回金额的赎回费
- 根据证券投资基金运作管理办法拟募集的基金应当具备的条件有
- 基金持有证券的上市公司行为核算的内容有等
- 基金卖出股票按照2‰的税率征收证券交易印花税
- 基金市场营销是围绕而展开的
- 在设计基金产品时需要考察的内部条件有
- 基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有
- 从股票基金到混合基金债券基金和货币市场基金各项基金费率基本上呈递增趋势这是由产品本身的风险收益特征决定的
- 基金管理人代销机构的工作人员在基金销售活动中应当遵守法律行政法规和的有关规定恪守职业道德和行为规范
- 证券投资基金销售管理办法规定基金销售由负责办理
- 特别适用于传递行文较长的信息资料
- 基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段
- 基金管理人需在基金合同生效的在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告
- 投资对象多元化是基金产品多元化的重要前提各类金融工具及其衍生产品的种类越多基金产品创新的空间就越大
- 基金托管人在每个交易日结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额
- 邮寄服务通常以电脑软硬件设备为后援
- 买卖基金份额暂免征收印花税
- 投资者于法定节假日前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额享有该日和整个节假日期间的收益
- 主要负责与基金份额持有人大会相关的__业务
- 基金市场营销主要是指开放式基金的市场营销其涉及的内容包括
- 基金份额净值计价错误达基金份额净值的时属于基金重大事件
- 基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担不可以委托外部机构承担
- 针对机构投资者中高收入阶层这样的大客户基金管理公司可以通过进行一对一的人员推销以达到最佳的营销效果
- 基金托管人资金清算的风险控制措施有
- 分红再投资转换为基金份额是指将应分配的折算为等值的新的基金份额进行基金分配
- 在营销环境的诸多因素中基金管理人最需要关注的有
- 个人投资者投资基金不需要缴纳个人所得税的收入有
- 对企业投资者买卖基金份额征收印花税
- 对于持续持有期少于30日的投资人基金管理人可以在基金合同招募说明书中约定收取不低于赎回金额的赎回费
- 基金管理公司对于的客户至少每半年应进行一次审核更新客户身份基本信息和相关信息
- 是满足投资者需求的手段
- 申购费可以采用前端收费方式或后端收费方式
- 基金估值的频率是由基金的组织形式投资对象的特点等因素决定的并在相关的发行法律文件中明确
- 对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟同时注明相应的
- 基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担不可以委托外部机构承担
- 目前我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费债券基金的管理费费率一般低于1%货币市场基金的管理费费率为0.33％
- QDI2基金与境内的证券投资基金相比其运作链条较参与机构较
- 货币市场基金可以按照不高于的比例从基金资产中计提销售服务费
- 对基金销售行为的规范包括等方面的内容
- 基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入应征收
- 基金份额持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之间进行转换时应当按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用
- 基金销售人员应依法为保守秘密
- 基金的认购费和申购费的费率不得超过认购和申购金额的
- 对基金管理人运用基金买卖股票债券的差价收入征收营业税
- 基金的会计核算对象包括
- 与传统的基金申购方式相比基金定期定额投资计划将基金投资行为程序化免去投资者多次申购的繁琐手续且具有风险控制效应成本效应和复利效应等投资效果
- 基金管理人或代销机构通常设立一个独立的客户服务部门一套完整的客户服务流程一系列完备的软硬件设施以系统化的方式通过各种渠道为客户服务
- 基金财务会计报告分析的作用有
- 如果期末未分配利润的未实现部分为正数则期末可供分配利润的金额为
- 基金资产估值需考虑的因素包括
- 一般而言以机构投资者为服务对象营销成本低但服务成本较高相反以个人投资者为服务对象则营销成本高但服务成本低
- 通过互联网的友情网站链接客户可以方便地检索和查询更多信息
- 基金宣传推介材料可以适当地登载单位或者个人的推荐性文字
- 宣传推介材料中推介货币市场基金的应提示基金投资人
- 基金经理应当在每年结束之日起日内编制完成基金年度报告
- 实践中基金托管人是QDI2基金会计核算的责任主体
- 对基金管理人的估值结果负有复核责任
- 基金宣传推介材料可以登载该基金基金管理人管理的其他基金的过往业绩但基金合同生效不足9个月的除外
- 通过对基金收入来源的分析尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析可以更为深入地了解该基金具体投资状况
- 基金管理人按照规定对基金信托人的会计核算进行复核并出具复核意见
- 基金财务会计报告反映了基金某一特定日期的财务状况和某一会计期间的经营成果现金流量等会计信息
- 当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额
- 营销的微观环境是指与公司关系密切能够影响公司客户服务能力的各种因素