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所属题库：证券从业资格
题目介绍:
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基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费也不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励等
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基金宣传推介材料可以登载该基金基金管理人管理的其他基金的过往业绩但基金合同生效不足9个月的除外
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基金参与股指期货交易应当以为目的保本基金及中国证监会批准的特殊基金品种除外
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证券投资基金交易价格的核心是基金费用的高低
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开放日的收益公告是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上__开放日每万份基金净收益和7日年化收益率
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负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请负责对基金经理投资经理进行注册登记
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基金信息__编报规则主要规范特定事项或特殊基金品种的__
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中国证监会对基金托管银行的日常持续监管要求有
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基金销售监管的主要方式有
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基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议
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资本市场的基础是信息__监管的主要内容之一就是对信息__的监管
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基金会计核算的内容主要包括
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如果基金管理人托管人或者基金销售机构对其他同行进行诋毁攻击借以抬高自己则将被视为违反市场公平原则扰乱市场秩序构成行为
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有些公开__的公开信息需要由中介机构出具意见书
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基金管理公司办理重大变更事项有下列情形时须报中国证监会批准
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依靠强制性培育和完善市场运行机制增强市场参与各方对市场的理解和信心是各国证券市场监管的普遍做法
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中国证监会对基金是否按照法律法规基金合同的约定进行投资运作的监管具体涉及
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对存在活跃市场的投资品种估值日无市价的但最近交易日后经济环境未发生重大变化应以确定公允价值
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商业银行证券公司证券投资咨询机构专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务
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基金向个人投资者分配时不再代扣个人所得税
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期末可供分配利润将转入下期分配
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根据规定基金托管人在履行职责时应确保基金的份额净值按照规定的方法进行计算
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广告的目的就是通知影响和劝说目标市场
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封闭式基金__一次基金份额净值但每个交易日也都进行估值
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对于国内证券投资基金的会计核算基金管理人与基金托管人分别独立进行账簿设置账套管理账务处理
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如果基金名称显示投资方向应当有以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容
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基金托管人也应建立健全各项信息__管理制度制定专人负责管理信息__事务
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当对估值原则或程序有异议时托管银行有义务要求基金管理公司作出合理解释
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证券投资基金的费用主要包括
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基金管理人或代销机构通常设立一个独立的客户服务部门一套完整的客户服务流程一系列完备的软硬件设施以系统化的方式通过各种渠道为客户服务
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投资人风险承受能力主要包括保守型稳健型和积极型三种类型
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基金托管费年费率国际上通常为左右
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当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时应在知悉后立即对该消息进行公开澄清
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开放式基金的价值取决于其投资标的物的价值
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证券交易所建立基金交易监控体系重点监控
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中国证监会基金监管部主要通过方式实现基金监管
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基金经理应当在上半年结束之日起日内编制完成基金半年度报告
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监管部门借助于XBRL技术可以进一步提高研究的广度和深度
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中国证监会基金监管部的主要职能包括
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可以按照法规规定进行股指期货交易
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投资收益是指基金经营活动中因等实现的损益
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基金评价机构应加入并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理
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我国股票基金大部分按照的比例计提基金管理费
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下列可以从基金财产中列支的费用有
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对高级管理人员的监管手段包括
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封闭式基金ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于交易保证金倍的现金
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现行法规规定基金管理公司应按不低于基金管理费收入的计提风险准备金风险准备金余额达到基金资产净值的时可不再提取
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基金信息__义务人将不存在的事实在基金信息__文件中予以记载属于严重的违法犯罪行为
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基金托管人应对基金管理人所采用的估值技术的等方面进行审查以保证通过估值技术获得的估值结果是公允的
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只有获得基金托管资格的才可以承接QDI2基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
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在分析基金的持仓结构时还可以将基金持仓结构的变化与的变化进行对比分析从而了解基金的资产配置情况与能力
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基金信息必须按照法定的内容和格式进行__保证__信息的可比性体现了__形式方面应遵循原则
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个人投资者买卖基金份额暂免征收
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会计师事务所需要对基金年度报告中的清算报告进行审计并出具意见
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基金管理公司申请境内机构投资者资格应在等方面符合合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定的条件
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基金注册登记机构应当提供每周基金交易确认情况并保证信息的真实性准确性和完整性
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对投资者从基金分配中获得的国债利息买卖股票差价收入在国债利息收入个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前暂不征收所得税
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基金管理公司独立董事必须年没有受到证券银行工商和税务等行政管理部门的行政处罚
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基金信息__是根据我国会计准则和基金__法规将各类__文件进一步表格化
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基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括
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其他收入项目一般根据发生的实际金额确认
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基金销售机构应设置必要的信息管理岗位对重要业务环节应当实行双人双岗
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要求充分__重大信息但并不是要求事无巨细地__所有信息
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未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理基金的销售
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衍生品的估值可以参照国际会计准则进行
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QDI2基金份额应当以单独或同时计算或__
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基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期
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在我国对基金业实行行业自律管理
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后台管理系统应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
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基金管理公司的设立须经审批
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强制性信息__的基本推论是投资者在的基础上买者自慎
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基金年度报告应经以上独立董事签字同意并由董事长签发
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为准确及时进行基金估值和份额净值计价基金管理公司应
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能对基金招募说明书基金清算报告等文件出具法律意见书的是
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我国开放式基金按规定在基金合同中约定每年基金利润分配比例一般以为基准计算
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非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收
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近年来中国证监会始终坚持以改革方向不断简化优化基金产品审核程序提高审核效率
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营销计划是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成具体方案
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基金宣传推介材料必须真实准确与基金合同基金招募说明书相符与备案的材料一致
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基金销售业务资格部分终止的基金销售机构可以办理业务
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基金管理公司的香港子公司经中国证监会批准并取得国家外汇局批准的后可以开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点
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基金招募说明书等募集信息__文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排
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对在6个月内被出具监管警示函仍未改正的销售机构在分发或公布基金宣传推介材料前应事先将材料报送中国证监会报送之日起后方可使用
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同一基金管理人管理的全部基金持有同一家公司发行的证券的比重不得超过该证券的
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基金销售机构应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
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当高级管理人员有以下情形之一的中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务
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QDI2基金资产的每一买入卖出交易应当在的计算中得到反映
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允许基金管理公司自主选择对内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准并将此类赎回费全额计入基金财产
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各类资产的利息核算主要包括
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当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会而管理人和托管人都不召集的时候持有人有权自行召集
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在基金营销过程中基金销售机构必须注意遵循监管机构的规定加强自身的合规性控制规范营销人员的行为
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宣传推介材料中应当含有明确醒目的风险提示和警示性文字
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独立基金销售机构设立分支机构变更的应当在变更前将变更方案报中国证监会备案
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由基金投资者直接支付的费用有申购费赎回费和基金托管费
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对基金管理公司的是中国证监会日常监管的重点
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投资者时即表明其对基金合同的承认和接受此时基金合同成立
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从2008年9月起基金卖出股票按照的税率征收证券交易印花税
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基金的其他收入包括
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向中国证监会申请基金销售业务资格时申请机构需在等方面符合法律法规规定的条件
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对基金管理人基金托管人从事基金管理活动取得的收入依照税法的规定征收营业税
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- 基金销售机构针对保险公司财务公司等机构客户可以通过召开研讨会推介会的办法向特定的或不特定的客户群体传达投资理念和投资策略争取客户的认同以达到促销目的
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- 基金销售机构日常监管的主要方式包括
- 基金持有同一家上市公司股票的市值不得高于该基金资产净值的
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- 对不存在活跃市场的投资品种应采用最近交易市价确定公允价值
- 基金经理应当在每个季度结束之日起个工作日内编制完成基金季度报告
- 对于不收取申购费认购费赎回费的货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品基金管理人可以依照相关规定从中持续计提一定比例的销售服务费
- 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票债券的差价收入免征
- 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起日内将更新的招募说明书登载在管理人网站上更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上
- 基金资产估值是指通过对基金所拥有的按一定的原则和方法进行重新估算进而确定基金资产公允价值的过程
- 开放式基金的价值取决于其投资标的物的价值
- 证券投资基金法规定基金管理人是唯一的基金信息__义务人
- 对于新成立的基金基金合同一般约定的建仓期
- 审慎监管主要是针对基金管理公司能力的监管
- 基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为的金融资产和金融负债
- 基金管理公司和托管银行可以将基金估值计算基金份额净值及相关复核工作交由基金估值工作小组从而免除估值责任
- 投资收益指基金经营活动中因等而实现的损益
- 基金募集申请获得核准前基金销售机构不得办理基金销售业务
- 一般根据发生的实际金额确认的收入有
- 在每日开市前基金管理人需向证券交易所证券登记结算机构提供ETF的申购赎回清单并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告
- 基金管理公司独立董事需要具有年以上金融法律或者财务的工作经历
- 半年度报告不要求进行审计无需__内部监察报告
- 在基金合同中载明但在招募说明书中没有__的信息是
- 基金持有证券的上市公司行为核算的内容有等
- 基金卖出股票按照2‰的税率征收证券交易印花税
- 对于持有期低于3年的投资人不得免收其前端申购认购费用
- 招募说明书摘要主要包括基金投资基本要素投资组合报告基金业绩和费用概览招募说明书更新说明等内容
- 证券交易所规则包括
- 开放式基金应当保持不低于基金资产净值的现金或者到期日在1年以内的政府债券以备支付基金份额持有人的赎回款项但中国证监会规定的特殊基金品种除外
- 基金监管是指监管部门运用手段对基金市场参与者的行为进行的监督与管理
- 基金管理人需在基金合同生效的在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告
- 基金管理公司申请特定资产管理业务资格在专业人员配备内部控制等方面应符合规定的条件
- 投资对象多元化是基金产品多元化的重要前提各类金融工具及其衍生产品的种类越多基金产品创新的空间就越大
- 买卖基金份额暂免征收印花税
- 证券投资基金法禁止基金财产用于下列投资或者活动
- 投资者于法定节假日前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额享有该日和整个节假日期间的收益
- 基金销售人员应依法为基金份额持有人保守秘密不得泄露投资者买卖持有基金份额的信息或其他信息
- 主要负责与基金份额持有人大会相关的__业务
- 在证券交易所上市交易的基金信息__应遵守证券交易所的业务规则
- 基金份额净值计价错误达基金份额净值的时属于基金重大事件
- 我国基金业已经初步形成一套以为核心各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系
- 基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担不可以委托外部机构承担
- 分红再投资转换为基金份额是指将应分配的折算为等值的新的基金份额进行基金分配
- 个人投资者投资基金不需要缴纳个人所得税的收入有
- 对企业投资者买卖基金份额征收印花税
- 基金份额持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之间进行转换时应当按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用
- 基金估值的频率是由基金的组织形式投资对象的特点等因素决定的并在相关的发行法律文件中明确
- 基金宣传推介材料可以适当地登载单位或者个人的推荐性文字
- 目前我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费债券基金的管理费费率一般低于1%货币市场基金的管理费费率为0.33％
- 进行投资者教育活动向投资人普及基金知识充分揭示基金投资风险目的是要培养投资者的理性投资行为使投资者与基金市场发展同步成熟
- 任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果禁止
- QDI2基金与境内的证券投资基金相比其运作链条较参与机构较
- 基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入应征收
- 货币市场基金是不收取申购和赎回费的
- 在基金合同期限内任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的可能对基金份额价格产生误导性影响的消息相关信息__义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清
- 基金销售过程的适用性原则要求基金销售机构应遵循
- 凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金基金管理人均应编制并__基金上市交易公告书
- 对基金管理人运用基金买卖股票债券的差价收入征收营业税
- 基金的会计核算对象包括
- 中国证监会内部设有具体承担基金监管职责
- 基金信息__义务人有义务发布公告对谣言或猜测进行澄清
- 因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的基金管理人应当在个交易日内进行调整
- 宣传推介材料不得使用
- 证券投资基金法对于基金管理公司的禁止性行为包括
- 基金财务会计报告分析的作用有
- 如果期末未分配利润的未实现部分为正数则期末可供分配利润的金额为
- 基金资产估值需考虑的因素包括
- 基金销售机构应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
- 基金经理应当在每年结束之日起日内编制完成基金年度报告
- 有时会计师事务所需要对基金年度报告出具法律意见书
- 实践中基金托管人是QDI2基金会计核算的责任主体
- 主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核
- 中国证监会对基金产品实行制度
- 律师事务所需要对基金招募书出具法律意见书
- 对基金管理人的估值结果负有复核责任
- 通过对基金收入来源的分析尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析可以更为深入地了解该基金具体投资状况
- 信息__的标准在于使证券市场和投资者得到投资判断所需要的信息但又避免证券市场充斥过多的噪音
- 中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括
- 当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额
- 基金管理人按照规定对基金信托人的会计核算进行复核并出具复核意见
- 基金财务会计报告反映了基金某一特定日期的财务状况和某一会计期间的经营成果现金流量等会计信息
- ETF上市交易之后需在每日开市前__当日的申购赎回清单并在交易时间内即时揭示