证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载,妥善保存。( )
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题目介绍:
证券公司只能以书面方式对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载妥善保存,
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证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于期限不超过个月
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证券交易所质押式回购交易中融资方结算参与人通过交易系统向申报提交质押券与其建立质押关系
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- 是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户
- 在现阶段采用方式的情况下投资者申购后主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记
- 是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户
- 在标准券折算率的计算过程中相关系数取值越谨慎越好
- 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时交易所可以在次一交易日暂停其融资买入并向市场公布
- 证券金融公司开展转融通业务应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立
- 流动性风险极易引发连锁反应波及其他金融市场
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- 上海证券交易所规定回购到期如双方违约双方各自缴纳的履约金划归各自所有
- 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度不定期进行自查
- 通过的证券由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果直接将证券登记到其持有人名下
- 证券无须在每月结束后7个工作日内向书面报告当月的融资融券情况
- 全国银行间债券市场债券回购交易时商业银行与其他参与者之间其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定
- 为全国银行间市场债券回购市场的参与者的报价交易提供中介及信息服务
- 只有中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易结算规则
- 对有以下情况的客户以及本公司的股东关联人证券公司不得向其融资融券
- 接收完证券交易数据后中国证券登记结算有限责任公司沪深分公司一般在对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理
- 证券公司申请融资融券业务资格信息系统安全稳定运行最近未发生因公司管理问题导致的重大事故
- 全国银行间市场买断式回购中同业中心和中央国债登记结算有限责任公司每日向市场__上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息
- 证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内向中国证券监督管理委员会注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有
- 是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价并可同时报出该券种的买卖数量清算速度等交易要素
- 证券公司通过其合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时应当依法履行信息报告__或者要约收购义务
- 上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人或自然人名义开立证券账户的机构投资者BD账户
- 对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的不可直接确认成交的报价
- 证券交易过程中清算使整个交易过程结束
- 从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有
- 中国证券登记结算有限责任公司沪深分公司会在次日闭市前将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所供证券交易所实行前端监控
- 证券公司开展融资融券业务时以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有
- 记账式国债通过招投标方式发行的中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果建立证券持有人名册完成初始登记
- 结算参与人在中国结算公司预留指定收款账户其账户名称与结算参与人名称可以不一致
- 股份初始登记包括等
- 证券公司在向客户融资融券前应当与客户协商制定融资融券业务合同
- 指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项或者付出款项但收不到对应证券的风险
- 全国银行间市场买断式回购设定保证券时回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结
- 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定但最长不得超过
- 证券公司在向客户融资融券前应当与其签订由统一制定的融资融券业务合同
- 结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户用于接收其从资金交收账户汇划的资金
- 在我国股份公司经主管部门批准公开发行新股曾采用股票认购证与储蓄存款挂钩全额预缴比例配售等网下发行和网上定价发行网上竞价发行等方式
- 信用风险包括
- 管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善违规操作而导致管理的客户资产损失违约或与客户发生纠纷等可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失
- 在债券质押式回购交易中是指在债券回购交易中融入资金出质债券的一方
- 结算参与人应当开立用于买断式回购初始结算资金和证券交收
- 是指由于证券登记结算机构的硬件软件和通讯系统发生故障或人为操作失误证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断延误和发生偏差而引起的风险
- 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
- 下面关于清算和交收说法正确的是
- 在全国银行间债券市场质押式回购询价时若参与者对成交通知单的内容有疑问或歧义则以交易系统的成交记录为准
- 债券回购交易的融券方应在回购期内保持质押券对应标准券足额
- 客户的信用资金账户开立数量为
- 下列关于结算账户的管理说法正确的是
- 指在一个清算期中对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额
- 证券金融公司应当自每月结束之日起个工作日内向证监会报送月度报告
- 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券该账户不得用于证券买卖
- 中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业向结算参与人计付结算备付金利息
- 中国结算公司沪深分公司会在将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所
- 证券公司对客户融资融券的比例不得低于60％保证金
- 证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的由证监会视具体情形采取责令改正出具警示函责令公开说明责令定期报告等监管措施应当给予行政处罚的由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告罚款
- 客户提交的融资融券保证金只能为现金
- 是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险
- 是全国银行间债券市场的主管部门
- 由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券且证券原先即托管在证券公司因此证券公司需要专门组织证券以备交收
- 客户在从事融资融券交易期间证券公司将以融资融券合同约定的通知与送达方式及通讯地址向客户发送通知通知发出并经过约定的时间后将视作证券公司已经履行对客户的通知义务
- 对于最低结算备付金比例债券品种包括现券交易和回购交易按计收债券以外的其他证券品种按计收
- 全国银行间市场买断式回购的由交易双方确定
- 业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因等原因导致业务经营损失的可能性
- 净额清算又分为
- 作为融资买入或融券卖出的标的证券日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上这里的基准指数在深圳证券交易所是指
- 全国银行间市场质押式回购交易成交后最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算
- 全国银行间市场质押式回购中非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算且只能委托开展
- 记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的中国证券登记结算有限责任公司根据确认的分销结果办理记账式初始国债登记
- 全国银行间市场买断式回购中负责买断式回购交易的日常监测工作
- 由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度因此一般来说不同交易日发生的交易是分开清算的在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理
- 证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节
- 买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应首期交易净价
- 除证券暂停终止交易等特殊情形外证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
- 在以证券公司名义开立的内应当为每一融资融券客户单独开立信用账户
- 中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立用于完成与结算参与人资金和证券的交收
- 融资融券中的证券被调整出标的证券范围的在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效
- 业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控对单个客户融资融券规模过大期限过长而造成证券公司的可能性
- 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同向一家证券公司融入资金和证券
- 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券证券金融公司仍须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告__或者要约收购义务
- 客户维持担保比例低于时证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物
- 证券交易所质押式回购交易中欠库是指证券账户
- 中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管和结算有关情况及时为参与者提供债券托管债券结算本息兑付和账务查询等服务
- 通过网上发行的证券由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册将证券登记到其持有人名下
- 记账式国债在的中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果办理记账式初始国债登记