基金管理人,基金托管人和基金投资者的权利和义务在( )中会有详细约定。
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题目介绍:
基金管理人基金托管人和基金投资者的权利和义务在中会有详细约定,
招募说明书?基金成立公告?基金份额上市交易公告书?基金合同? 本题为最佳选择题收录于证券从业资格题库中。
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中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有
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基金的市场营销主要涉及
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债券基金与单一债券的区别主要表现为
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多个客户资产管理计划每年至多开放计划份额的参与和退出但中国证监会另有规定的除外
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基金管理人按规定收取一定的管理费并参与基金收益的分配
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对单个基金业绩的分析和研究主要采用分析方法
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下列关于基金赎回费的表述正确的是
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根据的不同可以将债券分为政府债券企业债券金融债券等
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分级基金将基础份额拆分为不同风险收益特征的子份额因此不会面临各种投资运作风险
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开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理
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根据中国证监会2010年10月26日公布的关于保本基金的指导意见现阶段我国保本基金的保本保障机制包括
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股票反映的是一种债权关系投资者购买股票后就成为公司的股东
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保本基金往往对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
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股债平衡型基金股票与债券的配置比例大约为
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基金募集期限届满开放式基金满足以下的要求
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基金申购费用与申购份额的计算公式是
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判断是基金管理公司股票投资的落脚点
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基金行业对外开放主要体现在
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下列机构可以申请从事基金销售业务的有
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不同评级的理论依据和指标含义不尽相同在使用各类基金评级结果时应注意
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开放式基金的后端收费模式是指在认购基金份额时不收费在赎回基金时才支付认购费用的收费模式
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债券的凸性是指是一种凸线型关系
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反映股票基金投资业绩的指标主要有
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QDI2基金只能以人民币美元为计价货币募集
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在ETF申购赎回过程中可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券
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与封闭式基金相比开放式基金更注重基金资产的流动性
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货币市场工具通常是指到期日不足的短期金融工具
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基金募集期间募集的资金应当存人专门账户在基金募集行为结束前任何人不得动用
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分级基金由于内含结构化设计具有等多重价值实现方式
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单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的时为巨额赎回
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契约型基金是依据之间所签署的基金合同设立
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封闭式基金可能出现溢价交易现象也可能出现折价交易现象
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基金管理公司应当设立监察稽核部门对负责开展监察稽核工作
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下列属于LOF上市交易的特点的是
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保本基金在投资到期后当基金份额累计净值低于投资者的投入资本金时基金管理人或基金担保人应向投资者支付其中的差额部分
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关于分级基金合并募集的规定有
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开放式基金的认购采取金额认购的方式
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证券投资基金与股票债券的差异主要表现在
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跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的
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在我国封闭式基金的存续期限一般为10~15年在此期限内已发行的基金份额只能转让不能被赎回
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以下关于契约型基金的表述正确的是
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固定比例投资组合保险策略通过比较投资组合从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例
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下列选项中会在招募说明书中详细说明的有
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普通的开放式基金发售方式主要有
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评级指标通常基于风险调整后收益建立风险的调整的意义和理论基础分别是
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在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量
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目前国际成熟市场的保本投资策略较多采用衍生金融工具进行操作
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如果开放式基金的业绩表现好就会吸引到新的投资基金管理人的管理费收入也会随之增加
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基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有
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分级基金的特点包括
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货币市场基金面临的风险有
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ETF的投资目标是超越指数的表现
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关于分级基金分开募集的规定有
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为能够保证本金安全保本基金通常会将大部分资金投资于与基金一致的债券
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投资者认购分级基金份额的方式有
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封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定
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在ETF申购赎回过程中投资者按基金合同和招募说明书的规定可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券这被称为现金替代
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开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为
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基金的募集一般要经过等步骤
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在快速发展阶段具有代表性的基金创新产品包括
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分级基金的高杠杆具有双刃剑作用上涨时会收益下跌时会亏损
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下列属于基金管理人的职责的是
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下列关于开放式基金份额的转换说法正确的是
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受影响ETF二级市场价格常常会高于或低于基金份额净值
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LOF份额的认购分两种方式
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基金管理公司的主要业务为
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内部控制的要求通过科学的内部控制手段和方法建立合理的内部控制程序维护内部控制制度的有效执行
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与普通的开放式基金不同ETF份额
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投资者申购基金成功后注册登记机构一般在日为投资者办理增加权益的登记手续
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在我国基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托公司担任
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证券投资基金的发展有助于改善我国目前以为主的投资者结构
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安全垫是风险资产投资可承受的损失限额
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基金管理人应当在基金份额发售的日前公布招募说明书基金合同及其他有关文件
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下列属于LOF份额跨系统转托管特点的有
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尽管分级基金的预期风险收益较低的子份额具有低风险且预期收益相对稳定的特性
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证券投资基金与银行储蓄存款的差别主要表现在
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基金管理人负责管理投资者的资产对投资者负有重要的责任
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下列属于CPPI投资策略的投资步骤的是
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除基金管理公司和证券公司外其他金融机构不得发行代客境外理财产品
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基金分红是基金对基金投资收益的派现其大小会受到的影响
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债券基金的久期越长净值的波动幅度就越大所承担的利率风险就越高
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货币市场基金的收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率表示
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厌恶风险的投资者应选择久期较短的债券基金愿意接受较高风险的投资者则应选择久期较长的债券基金
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在具体的基金投资运作中通常是由基金投资部门的向交易室发出交易指令
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在我国只有中国证监会认定的机构才能从事基金的代理销售
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通常用日或周表示等于ETF二级市场成交量与ETF总份额之比
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债券基金常常被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分其原因包括
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ETF的折价率等于二级市场价格与基金份额净值的比值
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对于可以现金替代的证券替代金额的计算公式为
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某投资人投资1万元认购基金认购资金在募集期产生的利息为3元其对应的认购费率为1.2%基金份额面值为1元则以下计算正确的是
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即保持中立地位公平对待所有评价对象不得歪曲诋毁评价对象防范可能发生的利益冲突
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是指公司内部控制的核心是风险控制制定内部控制制度要以审慎经营防范和化解风险为出发点
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基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的前端申购费率标准
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最新价格的确定原则为
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证券投资基金利益共享风险共担的原则是指
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以下关于基金管理人的地位的说法正确的是
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对于在当日基金业务办理时间内提交的申购申请投资者可以在当日14:00前提交撤销申请
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非系统性风险是指个别证券特有的风险包括企业的等
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公司型基金依据基金公司章程设立基金投资者是基金公司的股东享有股东权按所持有的股份承担有限责任分享投资收益
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是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作关系
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- 公司内部控制的核心是
- 封闭式基金一般最小申购赎回单位为
- 封闭式基金的基金份额可以在证券交易所上市交易
- QDI2基金的投资风险有
- 我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点有
- 证券投资基金评价业务管理暂行办法规定基金评价机构应先加入中国证券业协会再向中国证监会报送书面材料进行备案
- 封闭式基金的基金份额经申请核准可以在证券交易所上市交易
- 与开放式基金相比一般封闭式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制
- 股票基金在投资组合中的作用有
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- 商业银行等中国证监会规定的机构可以向申请基金代销业务资格从事基金的代销业务
- 下列有关申购认购的说法正确的是
- 以下关于保本基金的说法正确的是
- 基金评价的角度有
- 开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5％
- 证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析有利于促进信息的有效利用和传播有利于市场合理定价
- 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括
- 基金管理公司可以开展的业务包括
- 关于开放式基金认购的规定有
- 证券投资基金销售管理办法规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的
- 在基金份额登记过程中如果投资者提交的信息不符合证券交易所的有关规定最后的确认信息将是投资者申购赎回失败
- 货币市场基金一般不收取认购费赎回费
- T日现金差额在日的申购赎回清单__告
- 基金认购费率统一按净认购金额为基础收取
- 是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明相互制衡
- 基金管理公司应建立电子信息数据的及时保存和备份制度重要数据应并长期保存
- 自2012年起新募集的分级基金要求设定认／申购金额的下限是
- 基金募集期限届满封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的以上的要求
- 目前深沪证券交易所对封闭式基金的交易实行价格涨跌幅限制
- 开放式基金注册登记机构的主要职责为
- ETF申购赎回清单公告包括等内容
- 投资管理人应当坚持利益优先的原则
- LOF结合了的销售优势为开放式基金销售开辟了新的渠道
- 投资者申购基金成功后投资者在日起有权赎回该部分的基金份额
- ETF联接基金投资的对象为
- T日申购赎回清单__告T-1日预估现金部分
- 不得将单一指标作为基金评级的唯一标准属于原则的内容
- 分开募集的分级基金成立后向提交上市申请
- 符合条件的境内基金管理公司和证券公司经中国证监会批准在募集资金可以进行证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者
- 在我国承担基金份额注册登记工作的主要是
- QDI2基金可投资于
- 投资者在募集期内可以多次认购基金份额
- 2006年2月规定基金管理公司不需报经中国证监会审批可以直接向合格境外机构投资者境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务
- 基金建仓期结束后基金管理人常会以某已选定日期作为基金份额折算日以标的指数的作为份额净值对原来的基金份额进行结算
- 要求内部控制应当包括公司的各项业务各个部门或机构和各级人员并涵盖到决策执行监督反馈等各个环节
- 单一股票与股票基金的风险相比
- 境外保本基金提供的保证类型有
- 债券基金的久期等于基金组合中各个债券的投资比例与对应债券久期的加权平均
- 折价率较高时正是购买封闭式基金的好时机
- 按的不同可以将分级基金分为主动投资型分级基金与被动投资指数化型分级基金
- 保本基金常见的保本比例介于80%~100%其他条件相同保本比例较低的基金可投资于风险性资产的比例较高
- 基金管理人可以从开放式基金财产中计提销售服务费用于基金的持续销售和服务基金份额持有人
- 申购赎回的原则有
- 除中国证监会另有规定外QDI2基金可投资于等金融产品或工具
- 目前我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的起点5元
- 基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的前提下对其余赎回申请延期办理
- ETF的建仓期不能超过6个月
- ETF的申购赎回采用方式
- 是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开
- 久期综合考虑了能较好地衡量债券的利率风险
- 下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是
- 对基金经理的分析评价常采用定性研究的方法还应考虑其所在基金公司的投资文化和投资决策流程等
- 货币市场基金的风险较低意味着货币市场没有投资风险
- 保本基金于20世纪80年代起源于
- 证券投资基金发挥专业理财优势推动市场价值判断体系的形成倡导理性的投资文化有助于防止市场过度投机
- 基金收益与标的指数收益之间的偏离程度可以用来衡量
- 按的不同可以将分级基金分为合并募集和分开募集两种类型
- LOF申请在交易所上市应当具备的条件是
- 货币市场基金的特点有
- 货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括
- 资产管理合同的内容与格式由规定
- 从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为包括
- 封闭式基金交易价格优先时间优先的原则包括
- 基金评价就是通过一些定量指标或定性指标对基金的进行分析与评判
- 货币市场基金不得投资的金融工具有
- 是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构
- 基金注册登记机构具体业务包括等
- 保本资产和风险资产的比例必须在一定时间内维持恒定比例
- 开展特定客户资产管理业务应将委托财产交由具备基金托管资格的托管
- 投资者在开放式基金合同生效后申请购买基金份额的行为通常称为基金的
- 分级份额参考净值的估算采用简化的清算原则这一方法的问题是
- 组合投资分散风险是基金的一大特色一些国家的法律通常规定基金必须以组合投资的方式进行投资运作
- 基金管理人的作用体现为
- 基金份额持有人必须先办理跨系统转托管
- 与股票债券类似证券投资基金是一种直接投资工具
- 契约型基金的投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人依法享受权利并承担义务
- 开放式分级基金份额的遵循LOF的原则和流程
- 证券交易所在开始后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并每10秒发布一次基金份额参考净值
- 当利率变动幅度较大时用久期衡量利率的变动对债券价格的影响会产生较大的误差这主要是由债券所具有的引起的
- 偏股型基金的特点是
- 跟踪误差可以用月季等表示
- 某基金申购费率规定100万元以上含100万元~500万元以下为0.9%假定T日的基金份额净值为1.25元若申购金额为100万元则以下计算结果正确的有
- 投资人可以通过办理开放式基金的认购
- 证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在
- 下列关于不同金融工具所反映的经济关系的说法正确的有
- 分级份额参考净值的估算均采用简化的未考虑分级包含的期权价值
- 主要是针对国家宏观经济状况及市场的研究提出资产配置建议
- 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
- 公司型基金设有董事会代表投资者的利益行使职权
- 成长型股票最常用的辅助估值工具是