折价率较高时正是购买封闭式基金的好时机。( )

营业推广关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力

基金管理人代销机构应当妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料保存期不少于年

多属于阶段性或短期性的刺激工具用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品

中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有

收取的基金赎回费应全额计入基金财产

公司软件的使用应充分考虑的因素包括软件的

多个客户资产管理计划每年至多开放计划份额的参与和退出但中国证监会另有规定的除外

基金是指基金托管人对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程

确定具体的目标客户是基金产品设计的起点它从根本上决定着基金产品的内部结构

是基金产品设计的起点它从根本上决定着基金产品的内部结构

可以向中国证监会申请基金代销业务资格

基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的应及时以口头或书面形式通知基金管理人并报告中国证监会

基金是指基金托管人对基金管理人的估值结果即基金份额净值基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对

基金头寸指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额

一般具有强大的销售力量和网络渠道

基金宣传推介材料不得模拟基金未来投资业绩

证券投资基金销售适用性指导意见围绕投资人需要从等方面对销售机构的行为进行了规范

基金管理人代销机构的工作人员在从事基金销售活动时不得有下列情形

基金市场营销分析的具体内容包括

属于程序性风险管理制度

目前各托管银行的基金托管业务技术系统主要有以下特征

技术系统可能出现的风险点有等

中国证监会关于基金销售费用的规范要求体现在之中

公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作对违反法律法规和公司内部控制制度的应当追究有关部门和人员的责任

行业研究的主体任务是对各个行业的发展环境进行评估提出行业资产配置的建议

基金财产保管的基本要求包括

决策人与执行人的分离可防止基金经理

中国证监会根据的规定受理基金代销业务资格的申请作出批准与否的决定

基金管理公司要严格控制基金资产的财务风险需要采取的措施有

风险控制制度由等部分组成

基金管理公司的一般决策程序有

在一般的情况下多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告主要是作为买方的证券公司的研究报告

基金销售机构应当建立基金投资人调查制度对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价应当至少了解到基金投资人的短期风险承受水平长期风险承受水平等

交易员接受交易指令后应当寻找合适的机会以尽可能低的价位买入需要买入的股票或债券以尽可能高的价位卖出应当卖出的股票或债券

托管人内部应设立监察稽核部门保证监察稽核部门的

基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸

风险控制委员会是常设议事机构一般由副总经理监察稽核部经理及其他相关人员组成

在基金运作中引入基金托管人制度有利于

关于基金管理公司研究部是基金投资运作的支撑部门主要从事宏观经济分析行业发展状况分析和上市公司投资价值分析

基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单

销售机构信息管理平台的建立和维护应该满足的要求有

基金管理公司应当设立监察稽核部门对负责开展监察稽核工作

常见的基金产品线类型有

制定内部控制的全面性原则要求内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节必须普遍适用于公司每一个员工不得留有制度上的空白或漏洞

基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制大纲两个方面

基金销售机构内部控制的原则是指制定内部控制应以审慎经营防范和化解风险为目标

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起工作日内递交报告材料

未经载明并公告不得对不同的投资人适用不同费率

直销对客户财务状况更了解但对客户控制力较差

基金注册登记机构应当提供每周基金交易确认情况并保证信息的真实性准确性和完整性

内部控制的及时性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约

基金托管业务技术系统的特征之一是系统管理严格其含义包括

在更换托管人或基金终止清算两种情形下根据法律法规的要求托管人要参与基金终止清算并按规定保存清算结果和相关资料

在设计基金产品时需要考察的外部条件有

基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有

基金资产净值的复核指基金托管人以证券投资基金法证券投资基金会计核算办法关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见等法律法规为依据对基金管理人的估值结果即基金份额净值基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对

基金托管人的作用主要体现在

研究发展部向投资决策委员会和其他投资部门提供的研究报告通常包括等

通常是指投资者向银行提交申请约定每期扣款时间扣款金额扣款方式和申购对象由银行于约定扣款日在投资者指定账户内自动完成扣款及基金申购

典型的基金管理公司后台支持部门包括

一般情况下基金银行存款账户基金结算备付金余额基金证券账户的各类证券资产数量和余额等每日核对基金债券托管账户在交易当日进行核对如无交易每周核对一次

后台管理系统应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

基金托管人对基金管理人投资运作监督时一般用电话提示管理人的情况有

营销环境中的主要包括股东支持销售渠道客户竞争对手及公众等

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性全面性审慎性和适时性的原则

基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告包括

基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较应当使用

基金管理公司应当建立健全客户划分的内部管理制度

下列属于基金管理人的职责的是

实现证券投资基金市场营销目标要求仔细分析投资者针对不同的市场与客户推出适合的基金产品

基金管理公司的主要业务为

内部控制的要求通过科学的内部控制手段和方法建立合理的内部控制程序维护内部控制制度的有效执行

在新的基金面市后对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可或缺的部分

全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在开立的乙类债券托管账户用于登记存管基金持有的在全国银行间同业拆借市场交易的债券

基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务应当向符合以下条件的特定客户销售资产管理计划

投资指令应经风险控制部门审核确认其后方可执行

基金托管人可按照规定召集基金份额持有人大会

对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于不得

基金销售宣传的内容必须真实准确表现在

基金管理公司开展客户风险等级划分以及相应风险监控工作应坚持的原则有

基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转应采取的会计控制措施有

不同基金之间在等方面应完全独立实行专户专人管理

营销组合的四大要素包括

投资对象多元化是基金产品多元化的重要前提各类金融工具及其衍生产品的种类越多基金产品创新的空间就越大

基金会计核算过程的主要风险点有等

相当于在商业银行内部建立有效的防火墙的基金托管资格条件是

是指公司内部控制的核心是风险控制制定内部控制制度要以审慎经营防范和化解风险为出发点

货币市场基金和债券基金投资银行存款时在银行开立的银行存款账户属投资类账户

基金管理公司对投资者负有重要的信托责任必须以投资者的利益为最高利益严防利益冲突与利益输送

QDI2基金的境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人但托管业务的责任仍由承担

基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定主要包括

关于基金交易业务控制下列说法正确的是

以下关于基金管理人的地位的说法正确的是

基金会计工作包括

基金销售费用的公开__是指基金管理人应当在基金合同招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目条件和方式并载明费率标准及费用计算方法

基金销售机构内部环境控制包括通过防止商业贿赂和不正当交易行为的发生

通过基金超市买卖基金比通过银行柜__立的投资顾问等承担的费用要低得多

基金资产账户主要包括

基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外还包括

是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作关系