证券监管的目标主要是保护投资者，保证市场的公平,效率和透明，降低系统风险。( )
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题目介绍:
证券监管的目标主要是保护投资者保证市场的公平效率和透明降低系统风险,
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- 无论单个证券还是证券组合均可将其β系数作为风险的合理测定其实际收益与由β系数测定的系统风险之间存在线性关系
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- 流动性风险主要用于衡量投资者持有债券的难易程度
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- 同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易
- 基金管理公司的业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益时中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函进行监管谈话
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- 在风险承受能力方面假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变
- 偏股类基金属于固定收益类基金
- 各类资产的市场环境决定其
- 在卖空的情况下组合降低风险的程度由证券间的关联程度决定
- 资产配置需要考虑的因素包括
- 证券组合追求基本收益即利息股息收益的最大化
- 技术分析通常以市场历史交易数据的统计结果为基础
- 资本资产定价模型表明证券组合承担的风险越大则收益
- 就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度
- 信奉有效市场理论的机构投资者通常采用指数化型证券组合以求获得市场平均的收益水平
- 在一个有效的市场上可能存在证券价格被高估或被低估的情况
- 下列变量之间是线性关系的是
- 确定不同资产投资之间的相关程度的方法包括
- 确定有效市场前沿的具体计算方法是
- 投资组合保险策略在股票市场上涨时提高股票投资比例而在股票市场下跌时降低股票投资比例从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值同时又不放弃资产升值潜力
- 基点价格值是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的
- 道·琼斯公用事业指数是模拟某种专业化的指数
- 随着投资者年龄的日益增加投资应该逐渐向倾斜
- 对QDI2基金除创新复杂产品外成熟产品不再组织境外专家进行评审
- 提出套利定价理论的是
- 资产配置的目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系因而短期投资者最低风险战略可能与长期投资者的最低风险战略大不相同
- 在不允许卖空的情况下如果只考虑投资于两种证券组合线上的组合均是可行的
- 风险的大小用未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映这种偏离程度由度量
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- 计算债券投资组合的收益率的方法有
- 人们发现在每一年的某个月份或每个星期的某一天市场走势往往表现出一些特定的规律即
- 资产配置主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使可能的驱动因素包括
- 消极的债券组合管理者只关注债券组合的
- 零息债券的规避风险为
- 相比较而言更多地受到市场力量的影响较少受到会计数据不足的制约
- 对养老金计划来说在通过资产配置构建投资组合时应同时考虑
- 为了尽量减少跟踪误差需要对复制的股票组合进行动态维护并为此支付相应的交易费用
- 由资本市场线所反映的关系可以看出在均衡状态下市场对有效组合的风险提供补偿
- 可以用来计算Er和σ的计算机运用软件有
- 在资本资产定价模型假设下当市场达到均衡时所有有效组合都可视为无风险证券与市场组合的再组合
- 如果市场是弱势有效市场那么投资分析中的技术分析方法将不再有效
- 在确定资产类别的基础上可以计算不同资产类别之间的相关程度以及不同资产之间投资收益率的相关程度
- 投资者的资产／负债状态与偏好决定其
- 同等风险的情况下全球投资组合应该能够比严格意义上的国内组合带来更高的长期收益
- 能够容忍投资组合的波动或者愿意承担盈余波动的投资者将有机会选择更高收益的资产类别从而提高长期收益降低长期商业成本
- 根据投资者对的不同看法证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型
- 开放式基金应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在1年以内的政府债券以备支付基金份额持有人的赎回款项
- 法玛有关有效市场形式的描述中将信息分为
- 不允许卖空时证券组合可行域的形状依赖于
- 按规定基金经理在任职前应当通过中国银监会组织的证券投资法律知识考试
- 基金在任何交易日不包括平仓的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%
- 有效市场假设理论认为证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应
- 以下能够带来基本收益的有价证券是
- 行为金融理论以的研究成果为依据认为投资者行为常常表现出不理性因此会犯系统性的决策错误
- 现金流匹配策略为了达到现金流与债务的配比而必须投入必要资金量的资金
- 类别轮换战略是一种积极的股票风格管理方法
- 有效市场的最佳选择是
- 投资组合保险的形式包括
- 公司异常是由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象
- β系数的经济含义有
- 如果风险资产市场价格持续下降投资组合保险策略的表现可能买入并持有策略
- APT揭示了
- 持续增长率等于
- 在有效的市场基金管理人应努力获得
- 陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间
- 大多数动态资产配置具有的共同特征是
- β系数可以反映
- 如果债券投资组合的管理者认为市场是无效的他们就会采取的债券投资组合管理策略
- 其他条件相同时债券价格收益率值变小说明债券的价格波动性
- 道氏认为价格的波动尽管表现形式不同但是最终可以将它们分为
- 证券组合线的形状可以是
- 多种证券组合的可行域左边界必然向外凸或呈线性即不会出现凹陷
- 期望收益与由β系数测定的系统风险之间存在关系
- 确定市场前沿应注意的内容有
- 是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断主动改变投资组合中各类股票权重的股票风格管理方式
- 是由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象