ETF相关信息__义务人应遵守证券交易所有关ETF业务实施细则的规定。( )
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题目介绍:
ETF相关信息__义务人应遵守证券交易所有关ETF业务实施细则的规定,
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套利定价模型表明
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无差异曲线满足下列特征
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封闭式基金ETF每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于交易保证金倍的现金
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现行法规规定基金管理公司应按不低于基金管理费收入的计提风险准备金风险准备金余额达到基金资产净值的时可不再提取
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基金管理公司公平交易制度的完善程度将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度进行日常监管及作出行政许可的重要依据
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不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度可能相同
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投资者必须根据自己短时间内处理资产的可能性建立投资中流动性资产的标准
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无差异曲线的位置越高其上的投资组合带来的满意程度就越高
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在构建证券投资组合时投资者需要注意个别证券选择投资时机选择和多元化三个问题
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β系数在证券选择中的应用与市场行情机密相关
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法律不允许基金销售机构就法定或基金合同约定服务之外的附加服务收取增值服务费
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基金经理必须具有5年以上证券投资管理的经历
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基金销售业务资格部分终止的基金销售机构可以办理业务
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证券组合理论不可能运用于大规模市场只有在不同种类的资产间如之间分配资金时才能运用
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基金评价业务中对基金基金管理人评级的更新间隔不得少于6个月
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基金管理公司的香港子公司经中国证监会批准并取得国家外汇局批准的后可以开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点
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保守型投资者的无差异曲线比较陡峭
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- 买入并持有策略恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在
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- 导致投资者产生两种错误决策反应不足或反应过度
- APT模型的假设中是对投资者偏好的规范
- 在股票投资中投资收益等于期内股票红利收益和价差收益之和
- 基金管理公司独立基金销售机构的董事长总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告其内容涉及
- 马柯威茨分别用来衡量投资的预期收益水平和不确定性风险
- 对于新成立的基金基金合同一般约定的建仓期
- 审慎监管主要是针对基金管理公司能力的监管
- 套利组合是指满足下述条件的证券组合
- 基金募集申请获得核准前基金销售机构不得办理基金销售业务
- 市盈率效应是指市盈率较高的股票往往有较高的收益率
- 战术性资产配置策略是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整从而增加投资组合价值的积极战略
- 督察长连续3次考试成绩不合格的中国证监会可建议公司董事会免除其职务
- 在每日开市前基金管理人需向证券交易所证券登记结算机构提供ETF的申购赎回清单并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告
- 证券组合管理的第一步是
- 认为证券价格由有信息的投资者决定
- 盈余意外效应是指实际盈余小于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨
- 如果股票市场价格处于震荡波动状态之中恒定混合策略可能优于
- 基金管理公司独立董事需要具有年以上金融法律或者财务的工作经历
- 信托法属于基金监管法律制度体系中的法律
- 套利是指人们不需要追加投资就可获得收益的买卖行为
- 一般情况下历史数据分析方法假设投资者是风险厌恶者
- 资产管理者确定和量化风险可采用的方法包括
- 基金管理公司依据销售基金的保有量向基金销售机构支付客户维护费用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
- 套利不需要成本没有因素风险却具有正的收益率
- 方差度量法是最常见最简便的风险度量方法
- 对于个人投资者而言是影响资产配置的最主要因素
- 证券交易所规则包括
- 证券组合管理的目标包括
- 开放式基金应当保持不低于基金资产净值的现金或者到期日在1年以内的政府债券以备支付基金份额持有人的赎回款项但中国证监会规定的特殊基金品种除外
- 下列选项有可能导致事件异常的是
- 基金监管是指监管部门运用手段对基金市场参与者的行为进行的监督与管理
- 基金管理公司申请特定资产管理业务资格在专业人员配备内部控制等方面应符合规定的条件
- 资产配置过程是在基础上根据各项资产在持有期间或计划范围内的预期风险收益及相关关系在可承受的风险水平上构造能够提供最优回报率的资金配置方案的过程
- 有效市场理论下的有效市场概念指的是信息有效
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- 有利的市场环境是牛市
- 日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动相关人员从业行为基金运作各环节的监管
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- 投资者无差异曲线的形状可以是
- 我国基金业已经初步形成一套以为核心各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系
- 是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法
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- 资产配置的基本方法有
- 组合管理者通常购买分散化程度较高的投资组合如市场指数基金或类似的证券组合
- 代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售
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- 周末异常是指证券价格在星期五趋于上升而在星期一趋于下降
- 主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升同时假定各类资产收益率不发生大的变化
- 只关心风险的投资者将选取作为最佳组合
- 任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果禁止
- 在明确资本市场的期望值时需要利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的确定投资的指导性目标
- 证券投资属于风险投资风险和收益之间呈现出一种关系
- 获得基金托管资格后商业银行可以承接基金的托管业务
- 恒定混合策略和投资组合保险策略是消极型资产配置策略
- 投资者力图避免后悔心理主要表现在
- 在基金合同期限内任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的可能对基金份额价格产生误导性影响的消息相关信息__义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清
- 基金销售过程的适用性原则要求基金销售机构应遵循
- 中国证监会内部设有具体承担基金监管职责
- 基金信息__义务人有义务发布公告对谣言或猜测进行澄清
- 买入并持有策略属于型的长期再平衡策略
- 因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的基金管理人应当在个交易日内进行调整
- 投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是
- 基金管理公司股东与其他股东可以同属同一实际控制人
- 宣传推介材料不得使用
- 证券投资基金法对于基金管理公司的禁止性行为包括
- 资本资产定价模型的主要假设有
- 投资组合管理中的核心环节是
- 对所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析的目的是
- 实际收益率与期望收益率会有偏差期望收益率是使平均偏差达到最小的点估计值
- 切点证券组合T意味着每个投资者按照各自的偏好购买各种证券其最终结果是每个投资者手中持有的全部风险证券所形成的风险证券组合在结构上恰好与切点证券组合T相同