基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票,债券一样。( )
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题目介绍:
基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票债券一样,
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不属于金融衍生工具
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记名证券的存管和过户是我国证券登记结算公司业务范围和职能之一
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证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构
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具有法人资格的国有企业事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份构成国家股界定为国有资产
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创业板首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
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认股权证的存续期间
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下列属于影响可转换公司债券价值的因素为
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公司最近两年连续亏损证券交易所应暂停其可转换公司债券上市
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深圳证券交易所规定会员可以通过其他会员的网关进行交易申报
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已设立的股份有限公司增加资本申请发行境内上市外资股时
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证券评级机构与评级对象存在关系的不得受托开展证券评级业务
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上市公司董事或者其他高级管理人员不可兼任公司董事会秘书
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根据市场发展需要经中国证监会批准证券交易所可以调整交易时间
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在非交易过户业务中经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下工作日将确认单交给申请人并扣除实际发生的费用
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有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人
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如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的应__其名称及采购比例受同一实际控制人控制的供应商应分别计算采购额
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上海证券交易所于正式开业
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开立证券账户应坚持原则
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承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订
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董事会秘书空缺董事长应当代行董事会秘书职责直至公司正式聘任董事会秘书
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定向资产管理业务的投资范围包括股票债券央行票据等
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上市公司申请发行新股应当符合的条件有
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上市公司所属企业申请境外上市上市公司及所属企业董事高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份不得超过所属企业到境外上市前总股本的
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证券的是指证券变现的难易程度
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证券公司申请IB业务资格应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准
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根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
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下列有关清算和交收的表述中错误的是
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每次参加发审委会议的发审委委员为7名表决投票时同意票数达到4票为通过
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下列各项中股份有限公司发起人能够用以作价出资的是
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首次公开发行股票招股说明书应__对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见
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关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范以下说法正确的是
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集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩
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国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后对材料齐全的在个工作日内办理备案手续必要时可组织有关专家参与备案评审
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定向发行债券合格投资者需要具备的条件之一要求注册资本在万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上
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关于最低结算备付金限额表述错误的是
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在资产管理业务中负责保管客户委托资产
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资产配置是投资过程中最重要的环节之一
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主板首次公开发行股票申请未获核准的自中国证监会作出不予核准决定之日起个月后发行人可再次提出股票发行申请
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上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网投资者可通过交易系统进行投票也可通过互联网进行投票
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深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券
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上市公司募集资金必须存放于公司股__会决定的专项账户
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证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度加强投资者教育保护客户合法权益
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用于法人配售的股票不得多于发行量的一般不少于万股
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询价对象应当在年度结束后内对上年度参与询价的情况进行总结并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守证券发行与承销管理办法对询价对象的监管要求进行说明
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拟发行上市公司在改组时应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争针对存在的同业竞争应采取措施
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证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为且可能严重影响证券交易秩序的应当予以提醒并及时向报告
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发行公司债券应当符合的条件是
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MM理论的假设条件有
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深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同在申购单位上深交所规定申购单位为股每一证券账户申购数量不少于股
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根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点办法暂行的规定投资者意向委托定价委托和成交确认委托均可撤销但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更
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商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级不计提资本
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投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资一是进行申购和赎回二是直接从事买卖交易
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证券交易所会员不能享有的权利是
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信托投资公司担任特定目的的信托受托机构注册资本不低于亿元人民币并且最近3年年末的净资产不低于亿元人民币
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发行人应__持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事监事高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况
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发行人董事监事高级管理人员在内曾发生变动的应__变动情况和原因
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根据委托指令分为买进委托和卖出委托
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根据中国证监会对上市公司的辅导规定辅导对象应就接受辅导准备发行股票的事宜在当地主要报纸上连续公告公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址
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报价驱动系统是一种连续交易商市场也称为订单驱动市场
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关于B股分红派息下列说法错误的是
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发行人临时报告__的信息涉及募集资金关联交易委托理财为他人提供担保等重大事项的保荐机构应当自临时报告__之日起内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见
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股份有限公司应在创立大会结束后天内申请设立登记
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政策性金融债券经中国人民银行批准由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式向等金融机构发行
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投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金可在最低认购全额基础上累加认购申报金额为100元或其整数倍但单笔申报最高不得超过
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审计报告是审计工作的最终结果不具有法定的证明效力
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外资股发行的招股说明书只能采取严格的招股章程形式
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已设立的股份有限公司增加资本申请发行境内上市外资股时应当符合的条件有
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财务顾问为收购公司提供的服务有
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保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的应当主动与发行人进行协商
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发行人应__的股本情况主要包括前名股东和前名自然人股东及其在发行人处担任的职务
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在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一
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在网上定价发行方式按价格优先时间优先的原则确定的
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若募集资金投向为固定资产基建投资发债规模不得超过其投资总额的若募集资金投向为技术改造项目投资发债规模不能超过其投资总额的
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并购重组委会议包括委员名召集人名
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上市公司的董事会秘书由提名
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获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续
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下列哪种筹资方式不但不会增加财务风险反而能使筹资能力增加
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影响股票投资价值的内部因素主要包括
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H股的发行方式是
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可转换证券筹资的特点有
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下列关于上市公司董事会秘书的陈述正确的有
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沪市上网发行资金申购的时间一般为个交易日根据发行人和主承销商的申请沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日
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B股公司增资发行B股比照B股首次发行审批阶段的程序办理无须中国证监会批准发行
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向不特定对象发行的证券票面总值超过的应当由承销团进行承销
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证券公司开展定向资产管理业务应当依据法律行政法规试行办法等规定与签订书面定向资产管理合同
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净收入理论认为当企业以100%的债券进行融资企业市场价值会达到最大
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经国家土地管理部门确认的土地评估结果是确定土地使用权折股及土地使用权出让金租金数额的基础
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公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的抵押或质押财产的估值应
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下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型
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是处于生产同一产品不同生产阶段的公司间的收购其收购双方对彼此的生产状况比较熟悉有利于收购后的相互融合
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2006年1月1日实施的经修订的证券法在发行监管方面明确了
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发行人在主板上市公司首次公开发行股票发行前股本总额不少于人民币万元
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从事IB业务的证券公司应当在公开受托从事的介绍业务范围客户开户和交易流程出入金流程等信息
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由于融资费用与融资额几乎是同时发生的因此通常将融资费用视为融资额的抵减项这样资本成本便成为资金的使用代价
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招股说明书应__发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系
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中国证券登记结算有限责任公司是的法人
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深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日915~15:00
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公开增发的特别规定除金融类企业外最近不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产借予他人款项委托理财等财务性投资的情形
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根据现行证券交易佣金收取标准的规定上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为
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- 对一个公司的收益性进行分析主要考虑的指标包括
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- 就投资者买卖证券的基本途径来说其中一条是投资者在柜台市场上与对方直接交易
- 一般规定交易所会员在至少保留个席位的前提下允许转让席位
- 根据规定保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前应当对发行人进行辅导发生下列情况之一时应该重新辅导
- 发起人以非货币性资产出资应将开展业务所必需的完整投入拟发行上市公司
- 在我国证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证
- 证券市场进行教育的目的是
- 目前我国国债中凭证式国债发向公众投资者的渠道是
- 一个公司吸收其他公司为吸收合并被吸收的公司解散两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并合并各方解散
- 按现行规定在一个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有
- 对拟发行股票的合理估价方法有
- 有限责任公司是由个以上个以下股东共同出资设立的股东以其出资额为限承担责任的法人
- 发起人应该在创立大会召开日前将会议日期通知认股人或者公告
- 上市公司及交易对方与证券服务机构签订聘用合同后可以根据需要随时更换证券服务机构无须__更换的具体原因以及证券服务机构的陈述意见
- 关联交易的价格原则上应不偏离的价格或收费的标准
- 证券法首次公开发行股票并上市管理办法对保荐机构有一些规定其中在发行完成后的内保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告
- 收购一般是指一个公司通过证券或现金交易取得其他公司一定程度的控制权以实现一定经济目标的经济行为
- 在网下网上同时定价发行方式下对于网上发行部分既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象
- 证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的由证监会派出机构予以制止责令限期改正拒不改正或者情节严重的由证监会视具体情形可依法采取等监管措施
- 由于各种信息是影响证券价格的主要因素因此提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施
- 上海证券账户当日开立日生效
- 以下关于证券自营业务的描述不正确的是
- 是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式
- 证券公司资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户其中证券账户名称应当是资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
- 企业接受非国有单位以非货币资产出资可不对相关资产进行评估
- 外商投资企业作为发起人必须符合下列条件
- 标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立的是
- 中国证监会的非现场检查包括
- 买断式回购期间逆回购方可以
- 可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告
- 具备条件的证券公司向证券交易所提出申请经过中国证监会批准后可以成为证券交易所的会员
- 证券公司的决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责
- 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是
- 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币万元
- 根据上市公司证券发行管理办法上市公司发行的可转换公司债券在发行结束后方可转换为公司股票
- 市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失
- 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上
- 发行人应说明其与公司未来发展战略的关系
- 重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的资产评估机构原则上应当采取评估方法进行评估
- A股账户按持有人分为
- 下列关于股票的表述正确的有
- 上海证券交易所的指定交易制度于起推行
- 交易商协会负责受理短期融资券的发行注册交易商协会设立注册委员会其注册会议原则上每周召开一次由名注册委员会委员参加
- 关于我国的证券结算风险防范和管理措施下列描述正确的有
- 证券公司接受客户融资融券交易委托应当按照交易所规定的格式申报申报指令应包括等内容
- 根据我国最新颁布的有关制度规定下列各项中属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为
- 发行人应结合其在新模式下的经营答理能力技术准备情况产品市场开拓情况等对项目的可行性进行分析
- 上市公司应当在可转换公司债券期满后内办理完毕偿还债券余额本息的事项
- 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审经初审同意后自评估基准日起内向国有资产监督管理机构提出核准申请
- 证券公司营销渠道主要分为
- 董事会秘书为上市公司高级管理人员对公司和董事会负责有权参加
- 根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点办法的规定证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格并向中国证监会申请取得股份转让业务资格
- 企业发行企业债券必须符合的条件是
- 上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项
- 发审委会议表决采取记名投票方式同意票数达到票为通过
- 企业发行中期票据应制订发行计划在计划内各期票据的利率形式期限结构等要严格按照有关规定执行不得自行设计
- 对于商业银行设立的金融租赁公司资质良好但成立不满年的应由具有担保能力的担保人提供担保
- 可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率
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- 发行人对外担保采用方式的应__担保物的种类数量价值等相关情况
- 修订后的公司法和证券法已于2005年10月27日经第十届全国__第十八次会议通过于起施行
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- 新股发行价格的市盈率应股票市场上同类型股票的市盈率
- 发行人发行人民币债券所筹集的资金应用于中国境内项目不得换成外汇转移至境外
- 记账式国债的特点不包括
- 收购人在报送上市公司收购报告书之日起日后公告其要约收购报告书财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书
- 某证券公司持有国债券余额为A券面值2000万元B券面值3000万元两种券的标准券折算率分别为11.10和11.20当日该公司买入GC007品种5000万元成交价格为3.50元每百元资金到期年收益卖出B券2000万元成交价125元／百元以下不正确的有不考虑各项税费
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