证券,期货投资咨询人员申请取得证券,期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有( )。
所属题库：证券从业资格
题目介绍:
证券期货投资咨询人员申请取得证券期货投资咨询从业资格必须具备的条件有,
具有中华人民共和国国籍?具有大学本科以上学历?通过中国证监会统一组织的证券,期货从业人员资格考试?两年以上的业务经历? 本题为多项选择题收录于证券从业资格题库中。
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被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案
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根据证券公司信息隔离墙制度指引证券公司应当按照须知原则管理确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉
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下面选项中属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是
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- 证券公司监督管理条例规定证券公司应当自每一会计年结束之日起个月内向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告
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- 根据中国证券业协会章程证券业协会行使职责
- 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制通过有效控制包销风险
- 个人申请保荐代表人资格应当
- 证券监管机构对证券公司的日常监管分为现场监管和非现场监管两种方式
- 行为恶劣严重扰乱证券市场秩序严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的可以对有关责任人员采取年的证券市场禁入措施
- 根据金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法资产支持证券是指由作为发起机构将信贷资产信托给受托机构由受托机构发行的以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券
- 下列说法符合首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法的规定有
- 同时承销多家发行人公开发行的证券发行期有交叉且发行尚未结束的可以合并计算各项承销业务风险资本准备
- 上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起个月内向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告并予公告
- 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务应当与客户签订定向资产管理合同通过该客户的账户为客户提供资产管理服务
- 证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构不用经证券监管部门批准
- 证券业从业人员执业行为准则所称管理人员包括
- 依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
- 中国证监会按照分类监管原则对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例但在监管资源分配现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待
- 根据中国证券业协会章程证券业协会行使自律管理职责
- 下列符合证券公司业务规则的有
- 2005年1月通过向其保荐机构询价的方式确定股票发行价格
- 证券市场监管是指证券管理机关运用手段对证券的募集发行交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理
- 证券公司的投资银行业务由负责监管
- 下面属于欺诈客户行为的是
- 上市公司对__信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查
- 核准制是指发行人申请发行证券是要
- 20世纪90年代初公司在股票发行数量发行价格和市盈率方面完全没有决定权基本上由中国证监会确定
- 网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足可以向网上回拨也可以中止发行
- 保荐人出具有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的处收入的罚款
- 证券公司履行保荐职责不需要注册登记为保荐机构
- 根据证券发行与承销管理办法首次公开发行股票如果公开发行的股票数量在4亿股以下提供有效报价的询价对象不足家的应终止发行
- 证券市场的法律法规分为的四个层次分别为
- 证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容包括
- 证券市场监管的原则是
- 证券交易所应当与上市公司订立上市协议以确定相互间的权利义务关系同时应当建立上市推荐人制度保证上市公司符合上市要求
- 证券交易所应当建立市场准入制度并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为
- 证券公司开展创新业务的在创新业务试点阶段应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备在创新业务推广阶段风险资本准备计算比例可适当降低
- 被采取证券市场禁入措施的人员
- 在证券交易活动中__信息是涉及公司的经营财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息
- 2010年10月14日发布了关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知以保障新股发行体制改革第二阶段工作的顺利实施指导保荐机构做好推荐类询价对象的登记备案工作
- 从资本市场的发展历程来看是培育和发展市场的重要环节是证券监管机构的首要任务和宗旨
- 对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是
- 我国证券法规定证券公司在承销证券过程中进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动责令改正给予警告没收违法所得可以并处的罚款
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- 客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者增减变动达到规定的比例时应当履行信息报告__或者要约收购的义务
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- 下面属于证券公司监督管理条例中对证券公司组织机构的规定的是