《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。( )
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题目介绍:
证券业从业人员执业行为准则将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为不再限于资格方面,
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股份有限公司的股__会由董事会召集总经理主持
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拟发行上市公司改组后的公司主业应突出具有独立完整的
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关联交易主要包括
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证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的对发行人进行回访并在发行人股__会召开5个工作日之前将回访报告在指定报刊和网站公告
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集合票据是指2个含以上10个含以下具有法人资格的中小非金融企业在银行间债券市场以方式共同发行的约定在一定期限还本付息的债务融资工具
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在资产评估时应根据不同的评估目的评估对象选用不同的且最适当的价格标准对不同公司投入股份有限公司的同类资产应当采用不同价格标准评估
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实际控制人是指虽不是公司的股东但通过投资关系协议或者其他安排能够实际支配公司行为的人
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我国公司法第九十三条规定以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的还应当向公司登记机关报送的核准文件
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在创业板上市公司首次公开发行股票发行人发行后股本总额不少于万元
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审计全过程的中间环节是有内部控制的情况下会计报表某项认定产生重大错报的可能性
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以下属于网上发行方式的有
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上市公司独立董事的每届任期与该上市公司其他的董事的任期相同任期届满连选可以连任但是连任时间不能超过
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采用募集设立方式的发起人应于股款缴足后日内主持召开公司创立大会发起人应当在创立大会召开日前将会议日期通知各认股人或予以公告
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拟改组上市的公司在进行资产评估时必须由取得证券业从业资格的资产评估机构进行评估
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上市公司股__会可以审议批准单笔担保额超过最近1期经审计的担保
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拟改组企业应聘请具有改组和主承销商经验的证券公司作为企业股份制改组的财务顾问并向该证券公司提供本企业的基本情况
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上市公司股__会可以审议批准本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计以后提供的任何担保
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上市公司应将所有被提名独立董事的有关材料同时报送中国证监会证监会在内对独立董事的任职资格和独立性进行审核
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上市公司出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的应将该事项提交上市公司股__会审议
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发起设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司
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境外评估机构根据上市地有关法律上市规则的要求通常
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监事会每至少召开一次会议
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公司应当向聘用的会计师事务所提供真实完整的不得拒绝隐匿谎报
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当出具非无保留意见审计报告时注册会计师应当在之后审计意见段之前增加说明段清楚地说明导致所发表意见或者无法发表意见的所有原因并在可能情况下指出其对财务报表的影响程度
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根据证券公司信息隔离墙制度指引证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的兼任职务
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被重组方重组前一个会计年度年末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目20%的申报财务报表至少需包含重组完成后的最近财务报表
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有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的原企业应予撤销原企业的国家净资产折成的股份界定为国家法人股
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下列有关股__会的会议通知正确的是
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在中国证监会对投资银行业务检查时在年度报告的董事会报告部分如果涉及外币应按将外币折合成人民币
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公司的出资者都是公司的内部成员因此出资者的所有权和法人财产权相互独立运作
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企业改制必须聘请的中介机构是
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在主板首次公开发行股票时发行人最近一期末无形资产扣除土地使用权水面养殖权和采矿权等后占
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在上市公司特别规定中股__会的所有会议记录由负责
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2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中从微观方面来看欧盟将新设四个监管局分别对银行业证券业保险业和金融市场交易活动实施监管
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清算的义务和责任有
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股__会的会议记录应当与的有效资料一并保存
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股份有限公司合并应当依照的程序有
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中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查并要求其报送股票承销及相关业务资料
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2003年12月15日中国证监会发布了证券公司内部控制指引要求证券公司应重点防范的风险包括
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法定公积金转为资本时所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的50%
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关联关系主要是指在财务和经营决策中有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系人事关系管理关系及商业利益关系
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我国资本市场建立20年来市场的体系和结构不断完善已逐步形成了包括主板中小企业板创业板等的市场体系
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判断和掌握拟发行上市公司的关联方关联关系和关联交易除按有关企业会计准则规定外应坚持宽松原则
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期后事项是指被审计单位发生的对会计报表产生影响的事项
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设立股份有限公司时如果股东抽逃出资有权要求抽逃出资的股东在抽逃出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任
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董事会应向公司登记机关申请公司变更登记经公司登记机关核准登记取得公司登记机关换发的股份有限公司法人营业执照公司整体变更工作即告结束
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是指发行人申请发行证券不仅要公开__与发行证券有关的信息符合公司法和证券法中规定的条件而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度
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普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为名表决投票时同意票数达到5票为通过
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个人申请保荐代表人资格应当具备3年以上保荐相关业务
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审计业务约定书是注册会计师与委托人共同签订的
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监事会做出决议需要监事通过
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与一般的公司债务相比公司债券具有的特点
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保荐机构及其控股股东实际控制人重要关联方持有发行人的股份合计超过保荐机构在推荐发行人证券发行上市时应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责且该无关联保荐机构为第一保荐机构
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以募集方式设立股份有限公司的应当于创立大会结束后日内向公司登记机关申请设立登记
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根据评估范围的不同资产评估可以分为单项资产评估和整体资产评估
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在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时证券经营机构不能
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保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前要在推荐文件中对发行人的等作出必要的承诺
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2008年全球金融风暴后华尔街大型投资银行继续只受美国证券交易委员会的监管
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独立董事连续2次未亲自出席董事会会议的由董事会提请股__会予以撤换
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董事人数不足公司法规定人数或者公司章程所规定人数的应当在两个月内召开临时股__会
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发行人在主板上市公司首次公开发行股票董事监事和高级管理人员应符合法律行政法规和规章规定的任职资格且不得在最近个月内受到中国证监会行政处罚
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资产评估是以统一的单位对被评估的资产进行评定和估算
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泛欧金融监管体系中设置的欧洲系统性风险委员会主要是由成员国组成
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普通程序中表决投票时同意票数达到票为通过
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在新股发行核准制度下要进一步发挥的作用培育市场机制发挥市场自我约束的功能
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公司整体变更属于公司的重大事宜根据公司法第四十四条的规定必须由股__会作出特别决议该决议必须经代表1/2有表决权的股东通过
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中国证监会对保荐机构保荐代表人进行注册登记管理
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不得担任股份有限公司的董事
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根据公司法司法解释三的规定发起人有权主张自其实际交付财产给公司使用时享有相应的股东权利
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保荐代表人出现下列情形之一的中国证监会撤销其保荐代表人资格情节严重的对其采取证券市场禁入的措施
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是公司作为独立民事主体存在的基础
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拟发行上市公司是否存在同业竞争发行人的董事应从等方面判断并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响
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保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更时新任职机构对申请文件真实性准确性完整性承担责任的承诺函只能由董事长签字
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我国公司法关于发起人资格规定须有发起人在中国有住所
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清产核资工作按照的原则由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查
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有限责任公司具有的特点
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设立股份有限公司的同时可以设立子公司子公司不具有企业法人资格其民事责任由公司承担
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发行保荐书应当包括下列内容
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20世纪80年代以来美国金融业开始逐渐从分业经营向混业经营过渡
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证券发行上市保荐业务管理办法对企业发行上市只要求保荐机构保荐即仅需明确保荐机构的责任无须将责任具体落实到个人
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企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查是指需由律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的有效性进行审查
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有限责任公司是由个以下股东共同出资设立的股东以其出资额为限承担责任的法人
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股份有限公司股__会决议解散的应当在解散事由出现之日起日内成立清算组开始清算
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证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制加强同等中介机构的协调配合
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泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面人手通过在欧盟层面上新设四大监管机构加强对整个欧盟金融市场尤其是跨国金融巨头的监管更好地监测和防范金融风险从微观方面来看欧盟将新设三个监管局其总部分别设立在
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监事会行使职权所必需的费用由承担
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经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目分别由其国有资产监督管理机构负责
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股份有限公司的是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人即公司股份的所有者
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股份有限公司解散时债权人在申报债权期间清算组可以对债权人进行清偿
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清产核资主要包括
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是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上另外设立两个公司原公司的法人地位消失
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审计完成阶段是实质性审计工作的结束主要工作有
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股__会对有关关联交易进行表决时应严格执行公司章程规定的回避制度
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可以提议召开董事会临时会议
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发行保荐书的必备内容包括
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根据证券公司信息隔离墙制度指引证券公司应当按照须知原则管理确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉
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如果发行人最近年内持有实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化且变化前后的股东不属于同一实际控制人视为公司控制权发生变更
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属于独立董事的特别职权
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2009年6月中国证监会公布的关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见继续了市场化改革方向在具体实施上按照分步实施逐步完善的原则其中第一阶段改革主要措施包括
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在年度报告财务报表附注部分证券公司应对代发行证券证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行注释
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- 设立股份有限公司应当有个发起人其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所
- 有限责任公司和股份有限公司存在的差异是
- 发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司业务和资产完整投入拟发行上市公司
- 监事会的职权包括
- 中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查
- 拟发行上市公司的应做到独立完整
- 根据国有资产管理部门的规定境内评估机构应当对投入股份有限公司的全部资产和负债进行资产评估
- 保荐机构的年度执业报告应当包括内容
- 在有限责任公司与股份有限公司互为变更时变更程序包括
- 账务清理是指对企业的各种等基本财务情况进行全面核对和清理以及对企业的各项内容资金往来进行全面核对和清理以保证企业账账相符账证相符促进企业掌握得全面准确和真实
- 企业及其财务顾问提出的关于本次股份制改组及发行上市的总体方案一般包括内容
- 监事会和连续90日以无记名股票持有人出席股__会的应当于会议召开5日前至股__会闭会时止将股票交存于公司
- 可以申请成为凭证式国债承销团成员
- 专项复核报告供履行审核工作职责时使用
- 以下属于拟上市公司关联方的有
- 同次发行的证券其发行保荐和上市保荐应当由保荐机构承担
- 董事会秘书由董事长提名经董事会聘任或解聘公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书
- 证券公司申请保荐机构资格时符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人
- 股份制改组的审计计划由组成
- 改组为拟上市股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外还有
- 2011年以来中国证监会陆续发布了一系列关于鼓励分红加强招股书预__制度改革方面的意见和通知深化发行制度改革
- 股__会选举董事监事可以依照公司章程的规定或者股__会的决议实行
- 应当由出席股__会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有
- 召开股__会会议公司应当将会议召开的时间地点和审议的事项于会议召开日前通知各股东
- 国有法人单位行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外所拥有的企业包括以全部或部分资产改建为股份公司进入股份公司的净资产折成的股份界定为国有法人股
- 公司聘用解聘承办公司审计业务的会计师事务所依照公司章程的规定由董事会决定
- 在上市公司股__会的特别规定中股权登记日登记在册的所有股东或其代理人均有权出席股__会公司应当出席
- 公司法规定股份有限公司董事会成员中可以有公司职工代表
- 股份有限公司可以设立分公司分公司具有企业法人资格依法独立承担民事责任
- 经确认的土地评估结果是确定土地使用权折股及土地使用权出让金租金数额的基础
- 上市公司的是指不在公司担任除董事外的其他职位并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其独立客观判断的关系的人员
- 在清产核资基准日之前若企业经国资委批复将要或正在进行改制但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的应按关于规范国有企业改制工作意见的要求开展资产核资工作
- 公司可以根据实际需要在不违反法律禁止性规定的前提下由公司章程载明需要规定的其他事项
- 董事的职权有
- 发审委委员最多可以连任届
- 在股份有限公司里发起人的义务和责任包括
- 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的中国证监会可以责令改正
- 出资人以符合法定条件的非货币财产出资后因市场变化或者其他客观因素导致出资财产贬值除当事人另有约定外其他股东或者公司债权人无权要求该出资人承担补足出资的责任
- 证券公司信息隔离墙制度指引中规定证券公司应当制定明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范
- 20世纪80年代公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰80年代垃圾债券成为一个引人注目的现象
- 根据召开股__会对通知期限计算的起始要求公司计算起始期限时应当保留会议召开当日
- 被重组方重组前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或者超过重组前发行人相应项目但不超过100%的保荐机构和发行人律师应按照相关法律法规队首次公开发行主体的要求将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见
- 中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规规章的证券经营机构可以进行调查但如果涉及商业秘密证券经营机构可以拒绝提供有关材料
- 在有限责任公司__司治理结构相对简化人数较少和规模较小的可以设名执行董事不设董事会
- 股份有限公司修改公司章程必须经出席股__会的股东以上通过
- 核准制与行政审批制相比具有特点
- 股份有限公司分立一般需要经过程序
- 国债承销团的组建须遵循
- 实施审计阶段要求对被审计单位内部控制制度的建立及遵守情况进行符合性测试
- 公司合作投资项目不是关联交易
- 审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表的可能性
- 1933年通过的证券法和格拉斯·斯蒂格尔法从法律上规定了混业经营
- 股份有限公司解散的应当依法办理公司
- 在上市公司股__会的特别规定中股东决定自行召开股__会的须书面通知董事会同时向备案
- 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制通过有效控制包销风险
- 个人申请保荐代表人资格应当
- 发行人在主板上市公司首次公开发行股票不得有在最近个月内未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行过证券
- 收益现值法是将评估对象全部寿命期间每年或每月的预期收益用适当的折现率折现累加得出评估基准日的现值以此估算资产价值的方法
- 发行保荐书应由保荐机构签字加盖保荐机构公章并注明签署日期
- 公司法第一百七十八条规定股份有限公司需要减少注册资本时必须编制
- 中国证监会在初审过程中就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求的意见
- 关于招股说明书和招股说明书摘要下列说法正确的是
- 国务院国有资产监督管理委员会制定的企业国有产权交易操作规则国资发产权［2009］120号明确国资委选择确定的产权交易机构进行的企业国有产权交易机构的国有产权交易适用该规则
- 接受委托代理他人出席股__会的应当出示
- 2005年1月通过向其保荐机构询价的方式确定股票发行价格
- 保荐总结报告书应当包括下列内容
- 证券公司的投资银行业务由负责监管
- 董事高级管理人员不得兼任监事
- 从法律意义上回答了资产归属问题同时从经济意义上回答了资产的经营问题
- 企业的商标权专利权是否仍在保护期内是律师必须审查的内容
- 公司聘用取得从事证券相关业务资格的会计师事务所进行会计报表审计净资产验证及其他相关的咨询服务等业务聘期1年
- 20世纪90年代初公司在股票发行数量发行价格和市盈率方面完全没有决定权基本上由中国证监会确定
- 公司合并可以分为
- 在创业板上市公司首次公开发行股票的条件中要求发行人及其控股股东实际控制人最近年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为
- 发审委会议审核发行人股票发行申请时普通程序下中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开的日前将会议通知等事项在中国证监会网站上公布
- 中国人民银行发布的全国银行间债券市场金融债券发行管理办法中金融债券的发行主体在原来单一的政策性银行的基础上增加了商业银行企业集团财务公司及其他金融机构
- 在计划阶段注册会计师需要确定的重要性水平包括
- 判断和掌握拟发行上市公司的关联方关联关系和关联交易除按有关企业会计准则规定外应坚持原则
- 股份有限公司章程中关于监事会的组成职权和议事规则属于任意记载事项
- 上市公司董事会可以按照股__会的有关决议设立战略审计提名薪酬与考核等专门委员会专门委员会的成员全部由董事组成
- 股份有限公司年会应当于上一会计年度结束之日起的个月内举行
- 股__会的会议召集程序表决方式违反法律行政法规或者公司章程或者决议内容违反公司章程的股东可以自决议作出之日起30日内请求人民法院撤销
- 股份有限公司分立前的公司的债务分立后的公司责任
- 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬不得在持有公司以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事监事以外的任何职务不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职
- 股__会的会议记录应当保存
- 价值重估是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要按照国家规定的方法标准进行重新估价
- 在申请文件报送中国证监会后进入除已公开信息外不得向外界透露有关本次发行的任何信息
- 在股份有限公司中不论公司大小均应设立
- 保荐办法要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责
- 在有限责任公司与股份有限公司互为变更时董事会拟定公司整体变更方案
- 是指对企业的各种银行账户会计核算科目各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理
- 发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或者盈利预测数若有或净资产收益率未达到公司承诺的收益率由是否重新提交发审会讨论
- 证券公司有下列行为之一的除承担证券法规定的法律责任外自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销