法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资金往来账户，借此办理证券交易的清算交收。( )

招股说明书备查文件不包括

以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是

股份有限公司申请其股票在交易所上市公司最近应无重大违法行为

下列应保证上市公告书的真实性准确性完整性并承担个别和连带的法律责任的主体不包括

可从事A种股票债券基金等证券买卖的席位不属于专用席位

可转换公司债券上市获准后上市公司应当在可转换公司债券上市前交易日内在指定媒体上__上市公告书

对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件发行人律师应做到

境内上市公司所属企业到境外上市上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息__义务包括

根据委托指令分为买进委托和卖出委托

中国证监会在首次公开发行股票的初审过程中将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策征求国资委的意见

询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于

在首次公开发行股票询价时向询价对象提供投资价值研究报告的是

在连续竞价阶段每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后当即判断并进行不同的处理以下处理中不正确的是

股票账户只可以买卖股票债券账户只可以买卖债券基金账户只可以买卖投资基金

在债券质押式回购交易中逆回购方是融出资金享有债券质权的一方

发行人应该__对财务状况经营成果声誉业务活动未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项主要包括

在首次公开发行股票招股说明书风险因素__中可能严重影响公司持续经营的其他因素包括

经股__会批准公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的

中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终对符合要求的证券划转指令进行划转处理且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量则该笔证券划转指令无效

上市公司收购要约期满后一定时间内接受收购人委托的证券公司应当向证券登记结算机构申请办理股份转让结算和过户登记手续

根据有效市场理论下列说法正确的是

鉴于券商是各种中介机构的主协调人因此律师作出法律意见时应与券商保持一致

关于证券投资分析的意义错误的是

经营证券承销与保荐业务并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司注册资本的最低限额为

深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的500%以内连续竞价收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

首次公开发行股票时单一网上申购账户的申购上限原则上不超过本次网上发行股数的

在首次公开发行股票招股说明书中发行人财务报表被出具意见的应全文__审计报告正文

可转换公司债券持有人于转股完成的当日成为发行人的股东

证券公司收取证券投资顾问服务费用的方式有

招股说明书结尾应列明备查文件备查文件不包括

委托人在受托人按其委托要求成交后必须如期履行手续否则即为违约

主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份

在金融市场上通过购买有价证券由资金盈余者将资金使用权让渡给资金短缺者属

A公司发行一笔债券筹资1000万元手续费为0.1%年利率为5%期限为3年每年派息一次到期一次还本公司所得税率为33%那么这笔债券的资本成本是

已发行境外上市外资股的股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高者

担任破产清算的公司企业的董事或厂长经理自该公司企业破产清算完结之日起未逾3年不得担任股份有限公司的董事

中小非金融企业集合票据发行主体的组织形式包括

申请发行可交换公司债券不需要由保荐机构保荐

根据首次公开发行股票并上市管理办法发行人的资产完整是指

交易所可根据市场情况调整履约金比率调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整

可转换公司债券流通面值少于5000万元时在上市公司发布相关公告3个交易日后按规定停止交易

境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所的特别会员

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上增加了交易所的渠道

我国内地市场清算与交收的原则包括

股份有限公司股份的特点包括

上市公司及其控股股东或实际控股人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为不得公开发行证券

首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在刊登后向询价对象进行推介和询价

经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起

证券经纪业务合规风险的情形不包括

辅导报告是对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后就辅导情况效果及意见向有关主管单位出具的书面报告

创业板上市公司发行新股的持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后完整会计年度

限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券交易的资产不得超过该计划资产净值的

在集合资产管理合同中托管人应承诺以诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产同时保护集合计划资产的安全

证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记

首次公开发行股票时发行人在招股说明书摘要中应声明投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问应咨询自己的

资产支持证券的承销机构应为金融机构其应具备的条件是

交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书注册有效期为年

由于证券市场价格受市场供求等因素的影响难以把握行业分析师在确定某一行业的投资价值时只需要对行业的基本面进行预测即可无须对市场价格进行分析

定向发行资产支持证券必须进行信用评级

根据市场发展需要经中国证监会批准证券交易所可以调整交易时间

目前境内上市外资股的投资主体包括

股份有限公司申请境外上市应当符合的条件包括

按照现行规定所有合格境外机构投资者持有单个上市公司持牌交易A股数量合计不得超过该上市公司总股本的

询价对象在年度结束后个月内对上年度参与询价的情况进行总结

根据深圳证券交易所交易规则的规定在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列条件的可以采用大宗交易方式

发审委会议普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为名

下列关于公司创立大会的表述正确的有

证券公司的投资银行业务应与在人员信息账户办公地点上严格分开管理以防止利益冲突

在资产管理业务中负责保管客户委托资产

下列不具有B股账户开立资格的人员有

财务顾问及其财务顾问主办人所填报的专业意见附表存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的中国证券业协会责令改正并依据相关规定予以处罚

根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括

下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是

下列有关招股说明书及其引用的财务报告的表述正确的是

下列关于核准制特点的说法错误的是

上市公司及上市公司控股子公司的对外担保总额达到或超过上市公司最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保都应当经上市公司股__会审议批准

根据深圳证券交易所交易证券的托管制度投资者在某证券营业部买入证券后可以在国内任一证券营业部卖出该证券

上网发行资金申购的流程包括

所有的开放式基金除了申购和赎回外都可以像买卖股票债券一样进行交易

按融资过程中资金来源的不同方式把公司融资方式分为

证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

在首次公开发行股票招股说明书的募股资金运用中发行人原固定资产投资很少本次募集资金将大规模增加固定资产投资的应充分说明固定资产变化与的匹配关系

根据我国最新颁布的有关制度规定下列各项中属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为

公司作出合并决议按照规定通知债权人并予以公告后必须向债权人清偿债务

主办券商的代办业务包括

中国证监会审议通过了关于修改的决定并予公布自起施行

在股票定价方法中贴现现金流量法是根据发行公司前3年的平均现金流量进行贴现得出公司价值而后计算每股价值从而确定发行价

企业发行短期融资券应__当期融资券的债项评级可不__企业主体信用评级

JSC证券公司是上海证券交易所的会员它也可以在深圳证券交易所进行交易

在登记结算公司办理投资者挂失补__券账户卡业务中更换新号码的证券账户卡包含

有价证券是的一种形式

上市公司发行新股的申请文件一经报送未经中国证监会同意不得随意

证券公司托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式至少每月__一次集合计划份额净值

下列关于清产核资的表述错误的是

根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格并向中国证监会申请取得股份转让业务资格

监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向报送年度报告

可转换债券是一种附有转股权的债券

配股一般采取的发行方式为

在委托买卖证券的交易中投资者作为委托人承担的义务不包括