下列关于《证券法》的表述，错误的是( )。
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题目介绍:
下列关于证券法的表述错误的是,
证券法未对证券发行前的公开__信息制度进行规定?将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能?证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限?强调进一步发挥中介机构的市场服务职能? 本题为最佳选择题收录于证券从业资格题库中。
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可交换公司债券的发行人可以不持续进行信息__
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上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数以反映证券交易总体价格的变动和趋势并
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证券交易所不得直接或者间接从事的事项有
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招股说明书备查文件不包括
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以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是
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股份有限公司申请其股票在交易所上市公司最近应无重大违法行为
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下列应保证上市公告书的真实性准确性完整性并承担个别和连带的法律责任的主体不包括
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可从事A种股票债券基金等证券买卖的席位不属于专用席位
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鉴于券商是各种中介机构的主协调人因此律师作出法律意见时应与券商保持一致
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经营证券承销与保荐业务并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司注册资本的最低限额为
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招股说明书结尾应列明备查文件备查文件不包括
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在金融市场上通过购买有价证券由资金盈余者将资金使用权让渡给资金短缺者属
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A公司发行一笔债券筹资1000万元手续费为0.1%年利率为5%期限为3年每年派息一次到期一次还本公司所得税率为33%那么这笔债券的资本成本是
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已发行境外上市外资股的股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高者
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担任破产清算的公司企业的董事或厂长经理自该公司企业破产清算完结之日起未逾3年不得担任股份有限公司的董事
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中小非金融企业集合票据发行主体的组织形式包括
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申请发行可交换公司债券不需要由保荐机构保荐
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根据首次公开发行股票并上市管理办法发行人的资产完整是指
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交易所可根据市场情况调整履约金比率调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整
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可转换公司债券流通面值少于5000万元时在上市公司发布相关公告3个交易日后按规定停止交易
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境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所的特别会员
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上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上增加了交易所的渠道
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我国内地市场清算与交收的原则包括
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股份有限公司股份的特点包括
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上市公司及其控股股东或实际控股人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为不得公开发行证券
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首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在刊登后向询价对象进行推介和询价
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限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券交易的资产不得超过该计划资产净值的
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在集合资产管理合同中托管人应承诺以诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产同时保护集合计划资产的安全
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证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记
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首次公开发行股票时发行人在招股说明书摘要中应声明投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问应咨询自己的
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交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书注册有效期为年
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由于证券市场价格受市场供求等因素的影响难以把握行业分析师在确定某一行业的投资价值时只需要对行业的基本面进行预测即可无须对市场价格进行分析
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定向发行资产支持证券必须进行信用评级
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根据市场发展需要经中国证监会批准证券交易所可以调整交易时间
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目前境内上市外资股的投资主体包括
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股份有限公司申请境外上市应当符合的条件包括
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按照现行规定所有合格境外机构投资者持有单个上市公司持牌交易A股数量合计不得超过该上市公司总股本的
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询价对象在年度结束后个月内对上年度参与询价的情况进行总结
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根据深圳证券交易所交易规则的规定在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列条件的可以采用大宗交易方式
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证券公司的投资银行业务应与在人员信息账户办公地点上严格分开管理以防止利益冲突
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在资产管理业务中负责保管客户委托资产
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下列不具有B股账户开立资格的人员有
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财务顾问及其财务顾问主办人所填报的专业意见附表存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的中国证券业协会责令改正并依据相关规定予以处罚
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根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
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下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是
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下列有关招股说明书及其引用的财务报告的表述正确的是
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下列关于核准制特点的说法错误的是
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上市公司及上市公司控股子公司的对外担保总额达到或超过上市公司最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保都应当经上市公司股__会审议批准
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按融资过程中资金来源的不同方式把公司融资方式分为
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证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
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上市公司增发新股过程中的信息__包括
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在首次公开发行股票招股说明书的募股资金运用中发行人原固定资产投资很少本次募集资金将大规模增加固定资产投资的应充分说明固定资产变化与的匹配关系
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公司作出合并决议按照规定通知债权人并予以公告后必须向债权人清偿债务
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企业发行短期融资券应__当期融资券的债项评级可不__企业主体信用评级
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上市公司发行新股的申请文件一经报送未经中国证监会同意不得随意
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根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格并向中国证监会申请取得股份转让业务资格
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- 发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时应提交的文件包括
- 应保证上市公告书真实性准确性完整性并承担个别和连带的法律责任的主体不包括
- 在非交易过户业务中经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下工作日将确认单交给申请人并扣除实际发生的费用
- 上市公告书是由保荐机构出具的应当加盖保荐机构公章
- 上市公司增发新股过程中的信息__包括
- 无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的连续竞价开始时有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围
- 证券公司从事证券经纪业务客户资金不足而接受其买入委托或者客户证券不足而接受其卖出委托的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销任职资格或者证券业从业资格并处以的罚款
- 保荐机构推荐股票上市时应向证券交易所提交的文件包括
- 主承销商在行使超额配售选择权时按同一发行价格可以超额发售不超过包销数额的股份
- 上市公司的可以在控股股东实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事监事以外的其他职务
- 美国和中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2
- 下列关于送配股的股权登记方式的说法中正确的是
- 投资者教育的目的就是要提高投资者进而提高投资者理性投资规避风险和自我保护的能力
- 在证券经纪业务中包含的要素有
- 关于证券投资基金的特点表述正确的有
- 若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债则该国债的标准券折算率公式为
- 下列关于上市公司发行新股申请过程中信息__的表述正确的有
- 创业板上市投资风险特别提示中应注明创业板公司具有业绩不稳定经营风险大退市风险大等特点投资者面临较大的市场风险
- 证券公司债券的发行人可聘请担任债权代理人
- 创业板上市公司出现以下情形之一的深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
- 首次公开发行股票时发行人在招股说明书摘要中应声明投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问应咨询自己的
- 股份有限公司发行境内上市外资股应当经核准
- 证券公司营业部在为客户办理下列账户业务时应当进行客户身份识别的内容包括
- 在新股通过网上竞价发行方式发行时主承销商以自己作为唯一的卖方按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户
- 上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日930~11:301300-1530
- 下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的叙述正确的是
- 下列有关企业债券和公司债券的表述正确的有
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- 下列属于控股股东的有
- 证券公司自营业务违反刑法规定的行为不包括
- 同自营业务相比下列各项中是证券经纪业务的特点
- 外国投资者股权并购境内企业的由并购后所设的外商投资企业承继被并购境内公司的债权和债务
- 以下关于证券自营业务的描述不正确的是
- 下列有关短期融资券的表述正确的是
- 首次公开发行的网上直播推介活动的内容应以方式报备中国证监会和拟上市证券交易所
- 根据中国证监会规定上市公司实施重大资产重组不应导致上市公司不符合股票上市条件
- 依法审核上市公司新股发行申请的是
- 企业融资结构选择的目的不包括
- 在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的自中国证监会作出不予核准决定之日起个月后发行人可再次提出申请
- 封闭式基金成立一定时期后基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让
- 可交换公司债券可以设定赎回条款和回售条款
- 证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐但参与联合保荐的保荐机构不超过家
- 以募集方式设立股份有限公司并发行境内上市外资股的发起人认购的股本总额不得少于发起人的出资总额不得少于元人民币
- 合格投资者是指
- 公司反收购策略的超级多数条款是指在公司章程中加入如果更改公司章程中的反收购条款时须经过超级多数股东的同意的反收购条款超级多数一般应达到股东的80%以上
- 上市公司年度股__会应当于上一会计年度结束之日起的4个月内举行即最迟不得晚于4月30日召开
- 上市公司非公开发行股票其发行价格不低于定价基准日前个交易日公司股票均价的
- 交易所可根据市场情况对指定券种的国债买断式回购实施停牌并可视市场具体情况对其复牌亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易停牌复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布
- 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的柜台必须
- 中国结算公司的网络投票系统会对投资者办理身份验证与进行网络投票收取一定的服务费用
- 金融期权的种类主要有
- 在情况下成交价格与债券的应计利息是分解的
- 在中国内地发行过人民币债券
- 关于标准券折算率计算公式的确定下列表述中正确的有
- 证券账户管理除了证券账户的开立外还涉及证券账户的挂失与补__券账户查询等方面
- 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户
- 关于营业部经纪业务操作规程在清算交收方面以下说法错误的是
- 上市公司发行新股的申请文件一经报送不得随意
- 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债且投资规模合计不超过其净资本80%的无须取得证券自营业务资格
- H股的发行与上市的条件可以是公司于上市时市值不低于亿港元且最近1个经审计财政年度收入至少亿港元满足香港联交所最新修订的上市规则对盈利和市值的要求
- 在委托有效期内只要证券经纪商按委托内容代理买卖委托人就不得拒绝接受交易结果
- 上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的
- 在国际推介活动中推销时间应尽量延长
- 资产评估报告的有效期为起的1年
- 客户的委托如果未能成交证券经纪商在委托有效期内可继续执行等待机会成交直到有效期结束
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- 境内自然人申请开立证券账户需提供的材料有
- 在融资融券交易中标的证券为股票的应当符合的条件包括
- 发行人应于金融债券每次付息日前个工作日公布付息公告最后一次付息暨兑付日前个工作日公布兑付公告
- 根据首次公开发行股票并上市管理办法如果近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元发行人应符合会计指标要求
- 上海证券交易所对B股人民币特种股票实行T+3交收方式的程序中日证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表
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- 下列关于公平原则的叙述中正确的是
- 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%
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- 下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是
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