( )是指内部控制制度应根据国家政策,法律及经营管理的需要适时修改完善。
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题目介绍:
是指内部控制制度应根据国家政策法律及经营管理的需要适时修改完善,
完整性原则?审慎性原则?合法性原则?有效性原则? 本题为最佳选择题收录于证券从业资格题库中。
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基金管理人代销机构应当妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料保存期不少于年
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中国证监会根据的规定受理基金代销业务资格的申请作出批准与否的决定
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基金销售机构应当建立基金投资人调查制度对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价应当至少了解到基金投资人的短期风险承受水平长期风险承受水平等
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基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸
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基金托管费年费率国际上通常为左右
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当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时应在知悉后立即对该消息进行公开澄清
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基金经理应当在上半年结束之日起日内编制完成基金半年度报告
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基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单
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销售机构信息管理平台的建立和维护应该满足的要求有
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投资收益是指基金经营活动中因等实现的损益
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我国股票基金大部分按照的比例计提基金管理费
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常见的基金产品线类型有
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基金托管人应对基金管理人所采用的估值技术的等方面进行审查以保证通过估值技术获得的估值结果是公允的
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基金销售机构内部控制的原则是指制定内部控制应以审慎经营防范和化解风险为目标
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基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起工作日内递交报告材料
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未经载明并公告不得对不同的投资人适用不同费率
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在分析基金的持仓结构时还可以将基金持仓结构的变化与的变化进行对比分析从而了解基金的资产配置情况与能力
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直销对客户财务状况更了解但对客户控制力较差
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基金信息必须按照法定的内容和格式进行__保证__信息的可比性体现了__形式方面应遵循原则
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个人投资者买卖基金份额暂免征收
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基金注册登记机构应当提供每周基金交易确认情况并保证信息的真实性准确性和完整性
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内部控制的及时性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约
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要求充分__重大信息但并不是要求事无巨细地__所有信息
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为准确及时进行基金估值和份额净值计价基金管理公司应
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能对基金招募说明书基金清算报告等文件出具法律意见书的是
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实现证券投资基金市场营销目标要求仔细分析投资者针对不同的市场与客户推出适合的基金产品
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非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收
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基金销售机构应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
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QDI2基金资产的每一买入卖出交易应当在的计算中得到反映
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货币市场基金和债券基金投资银行存款时在银行开立的银行存款账户属投资类账户
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从2008年9月起基金卖出股票按照的税率征收证券交易印花税
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基金销售费用的公开__是指基金管理人应当在基金合同招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目条件和方式并载明费率标准及费用计算方法
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- 因持有股票而享有的配股权其估值办法是从配股除权日起到配股确认日止
- 证券投资基金客户服务的方式有
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- 基金市场营销包括等诸多活动
- 基金管理人不可能操纵估值结果
- 结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户
- 基金产品风险评价应依据的因素有
- 对不存在活跃市场的投资品种应采用最近交易市价确定公允价值
- 基金经理应当在每个季度结束之日起个工作日内编制完成基金季度报告
- 对于不收取申购费认购费赎回费的货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品基金管理人可以依照相关规定从中持续计提一定比例的销售服务费
- 是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程包括持续有效地贯彻营销计划活动
- 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票债券的差价收入免征
- 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起日内将更新的招募说明书登载在管理人网站上更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上
- 基金资产估值是指通过对基金所拥有的按一定的原则和方法进行重新估算进而确定基金资产公允价值的过程
- 开放式基金的价值取决于其投资标的物的价值
- 基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为的金融资产和金融负债
- 基金产品线的即一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少
- 基金管理公司和托管银行可以将基金估值计算基金份额净值及相关复核工作交由基金估值工作小组从而免除估值责任
- 投资收益指基金经营活动中因等而实现的损益
- 一般根据发生的实际金额确认的收入有
- 未经或者代销机构聘任任何人不得从事基金销售活动
- 通过互联网基金销售机构可以向客户提供容量更大范围更广的的服务
- 在基金合同中载明但在招募说明书中没有__的信息是
- 对于持续持有期少于7日的投资人基金管理人可以在基金合同招募说明书中约定收取不低于赎回金额的赎回费
- 基金投资运作监督的方式包括
- 基金财产的性质有
- 根据证券投资基金运作管理办法拟募集的基金应当具备的条件有
- 基金持有证券的上市公司行为核算的内容有等
- 基金卖出股票按照2‰的税率征收证券交易印花税
- 基金市场营销是围绕而展开的
- 在设计基金产品时需要考察的内部条件有
- 基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有
- 从股票基金到混合基金债券基金和货币市场基金各项基金费率基本上呈递增趋势这是由产品本身的风险收益特征决定的
- 基金管理人代销机构的工作人员在基金销售活动中应当遵守法律行政法规和的有关规定恪守职业道德和行为规范
- 证券投资基金销售管理办法规定基金销售由负责办理
- 特别适用于传递行文较长的信息资料
- 基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段
- 基金管理人需在基金合同生效的在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告
- 基金托管人在每个交易日结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额
- 邮寄服务通常以电脑软硬件设备为后援
- 买卖基金份额暂免征收印花税
- 投资者于法定节假日前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额享有该日和整个节假日期间的收益
- 主要负责与基金份额持有人大会相关的__业务
- 基金市场营销主要是指开放式基金的市场营销其涉及的内容包括
- 基金份额净值计价错误达基金份额净值的时属于基金重大事件
- 针对机构投资者中高收入阶层这样的大客户基金管理公司可以通过进行一对一的人员推销以达到最佳的营销效果
- 基金托管人资金清算的风险控制措施有
- 场外资金清算步骤包括
- 分红再投资转换为基金份额是指将应分配的折算为等值的新的基金份额进行基金分配
- 在营销环境的诸多因素中基金管理人最需要关注的有
- 个人投资者投资基金不需要缴纳个人所得税的收入有
- 对企业投资者买卖基金份额征收印花税
- 对于持续持有期少于30日的投资人基金管理人可以在基金合同招募说明书中约定收取不低于赎回金额的赎回费
- 基金管理公司对于的客户至少每半年应进行一次审核更新客户身份基本信息和相关信息
- 是满足投资者需求的手段
- 申购费可以采用前端收费方式或后端收费方式
- 基金估值的频率是由基金的组织形式投资对象的特点等因素决定的并在相关的发行法律文件中明确
- 对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟同时注明相应的
- 基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担不可以委托外部机构承担
- 目前我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费债券基金的管理费费率一般低于1%货币市场基金的管理费费率为0.33％
- QDI2基金与境内的证券投资基金相比其运作链条较参与机构较
- 货币市场基金可以按照不高于的比例从基金资产中计提销售服务费
- 对基金销售行为的规范包括等方面的内容
- 基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入应征收
- 基金份额持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之间进行转换时应当按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用
- 基金销售人员应依法为保守秘密
- 基金的认购费和申购费的费率不得超过认购和申购金额的
- 对基金管理人运用基金买卖股票债券的差价收入征收营业税
- 基金的会计核算对象包括
- 与传统的基金申购方式相比基金定期定额投资计划将基金投资行为程序化免去投资者多次申购的繁琐手续且具有风险控制效应成本效应和复利效应等投资效果
- 基金管理人或代销机构通常设立一个独立的客户服务部门一套完整的客户服务流程一系列完备的软硬件设施以系统化的方式通过各种渠道为客户服务
- 基金财务会计报告分析的作用有
- 如果期末未分配利润的未实现部分为正数则期末可供分配利润的金额为
- 基金资产估值需考虑的因素包括
- 一般而言以机构投资者为服务对象营销成本低但服务成本较高相反以个人投资者为服务对象则营销成本高但服务成本低
- 通过互联网的友情网站链接客户可以方便地检索和查询更多信息
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- 宣传推介材料中推介货币市场基金的应提示基金投资人
- 基金经理应当在每年结束之日起日内编制完成基金年度报告
- 实践中基金托管人是QDI2基金会计核算的责任主体
- 对基金管理人的估值结果负有复核责任
- 基金宣传推介材料可以登载该基金基金管理人管理的其他基金的过往业绩但基金合同生效不足9个月的除外
- 通过对基金收入来源的分析尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析可以更为深入地了解该基金具体投资状况
- 基金管理人按照规定对基金信托人的会计核算进行复核并出具复核意见
- 基金财务会计报告反映了基金某一特定日期的财务状况和某一会计期间的经营成果现金流量等会计信息
- 当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额