发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括( )。
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题目介绍:
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时应提交的文件包括,
公司章程?保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议?验资报告和托管证明文件?股__会关于申请上市的决议? 本题为多项选择题收录于证券从业资格题库中。
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上市公司申请发行新股的决议有效期为1年决议失效后仍决定继续实施发行新股的须重新提请股__会表决
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发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整遵循原则
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有限责任公司股东的股权证明是出资证明书出资证明书经公司登记机关核准后可转让
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刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告说明原因
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根据集合资产管理合同的约定客户可以转让所持集合资产管理计划的份额
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证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券按证券面值计算不得超过该的10％
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证券公司公开发债约定在到期之前购回的募集说明书至少应说明提前购回的价格及时间
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证券业管理人员可以买卖经批准发行的
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客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的柜台必须
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营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作不得提供虚假信息误导投资者
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由美国人大卫·杜兰特提出的净经营收入理论认为融资总成本不会随融资结构的变化而变化
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投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括
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除权息日的证券买卖除了证券交易所另有规定的以外按除权息价作为计算涨跌幅度的基准
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证券公司从事证券自营业务应当以公司名义建立证券自营账户并报公司注册地中国证监会派出机构备案
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集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式
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- 在中国证监会受理首次公开发行申请文件后发审委审核以前发行人的招股说明书申报稿必须保密不得预先__
- 国际开发机构人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定并由中国人民银行核定
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- AT模型的一个假设条件所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
- 在考虑个人所得税时如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发行企业的税后债务资本成本相等则企业价值
- 股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告
- 主板发行股票申请未获得核准的自中国证监会作出不予核准决定之日起个月后发行人可以再次提出股票发行申请
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- 证券交易必须遵循的原则不包括
- 国债回购交易实质是一种以为抵押拆借资金的信用行为
- 中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有
- 公司减少注册资本的债权人自接到通知书之日起日内未接到通知书的自公告之日起日内有权要求公司清偿债务或者提供相应担保
- 证券公司违反证券公司监督管理条例将被责令改正给予警告没收违法所得并处以一定的罚款但不对责任人员进行处罚
- 关于分红派息以下说法错误的是
- 首次公开发行股票招股说明书摘要包括招股说明书全文的各部分内容
- 上海证券交易所当日账户开立日生效
- 竞价市场上匹配成功的订单按成交
- 电话自动委托自助终端委托的身份确认凭识别
- 资本维持原则是指除依法定程序外股份有限公司的资本总额不得变动
- 证券公司从事证券业务时严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动
- 保荐机构辅导工作完成后应由发行人所在地的证券业协会进行辅导验收
- 上市公司在实施重大资产重组过程中应当建立严格有效的保密制度
- 企业债券上市申请经中国证券会核准后由证券交易所安排该债券上市交易
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- MM定理的提出创建了现代资本结构理论这一理论又被称为资本结构无关论
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- 在转换期中可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票
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- 关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见的公布时间为
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- 如果中外会计师事务所的审计报告有差异则在海外上市的我国内地公司可任选其中之一的税后可分配利润作为股利分配的依据
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- 在客户交易结算资金第三方存管制度框架下下列说法正确的是
- 关于资产支持证券信用增级的说法正确的是
- 买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券连续竞价时符合的申报为有效申报
- 招股说明书全文文本封面应标有xxx公司首次公开发行股票招股说明书字样并载明发行人保荐人主承销商的名称和住所
- 特殊类型基金包括
- 中国证券登记结算有限责任公司是的法人
- 下列有关定向发行证券公司债券信息__的表述错误的是
- 招股说明书中的管理层讨论与分析一节中发行人目前存在事项的应说明对发行人财务状况盈利能力及持续经营的影响
- 律师的是对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见
- 混合资本债券到期时如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务发行人只可以延期支付该债券的利息
- 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应
- 在深圳交易所中小企业板块中是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担
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- 因股权融资无需支付利息所以融资成本一般比债务融资成本低
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- 在我国证券公司要取得交易席位应向提出申请
- 股份有限公司变更为有限责任公司公司变更前的债权由变更后的公司承继有限责任公司变更为股份有限公司公司变更前的债务应当履行完毕不能由变更后的公司承继
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- 上市公司非公开发行证券时申请文件中包括募集说明书申报稿和募集说明书摘要
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- 公司除法定的会计账簿外不得另立会计账簿对公司资产不得以任何个人名义开立账户存储
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- 股份有限公司的经理由董事会聘任或解聘其他高级管理人员的聘任或解聘由经理决定
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- __信息是指在证券交易活动中涉及公司的经营财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息对上市公司而言下列各项尚未公开的信息中除外均属于__信息