律师的( )是对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见。
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律师的是对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见,
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证券公司合规负责人其履职保障包括
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契约型基金筹集的资金属于
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我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有
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提交发行新股申请文件并经受理后上市公司的新股发行申请进入核准阶段此时主承销商的尽职调查责任终止
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按照在一定条件下能否由原发行的股份公司出价赎回为依据优先股可分为
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按照竞价原则在证券买卖撮合中价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报
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某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金假设管理人规定的申购费率为1.5％则其申购手续费为元
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根据债券登记托管与结算业务实施细则规定中国结算公司按证券账户核算标准券
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以下关于股利政策的说法错误的是
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上市公司控股股东可通过发行可交换公司债券直接将控股权转让给其他投资者
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以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于
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以获取非法利益为目的违反证券管理法规在证券发行交易及相关活动中从事欺诈客户虚假陈述等行为属于行为
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于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见提出了九个方面的纲领性意见被称为国九条
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证券公司自营业务具体的投资运作管理由股__会授权公司投资决策机构决定
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经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是
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目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是投资银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据
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由美国人大卫·杜兰特提出的净经营收入理论认为融资总成本不会随融资结构的变化而变化
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深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括
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符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让
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下列关于银行间市场自营买卖的说法中错误的是
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可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入但此时不具有
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下列有关自营业务的说法错误的是
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是证券经纪业务的一线监管机构
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按证券的募集方式分类有价证券可分为
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股票按股东享有权利的不同可以分为
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对投资者而言优先股是一种比较安全的投资对象这是因为
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证券发行与承销管理办法规定发行人及其主承销商应通过的方式确定股票发行价格
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转托管可以是一只证券或多只证券也可以是一只证券的部分或全部
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在债券的美式招标发行方式中所有的中标者
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证券公司申请从事资产管理业务的条件中其净资本不得低于人民币2亿元
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市盈率的计算公式为市盈率一股票市场价格／每股净资产
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转股价格越高期权价值越低可转换公司债券的价值越高
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融资融券业务是指出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出并收取担保物的经营活动
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上海证券账户当日开立当日即可用于交易
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购买者在向出售者支付一定费用后就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利称之为
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证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权
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我国公司法规定资本公积金可用于弥补公司亏损扩大公司生产经营或者转为公司资本
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我国证券法规定证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户
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下列各项中是证券交易所特别会员的义务
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下列不得作为预备用于交换的上市公司股票的有
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目前我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的规定
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资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项
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下面属于影响债券定价的外部因素
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经批准我国股份有限公司在发行B股时可以与承销商在代销协议中约定行使超额配售选择权
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是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效不得有虚假隐匿
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下列关于权证清算交收的说法中正确的有
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证券自营业务的含义是
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下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法错误的是
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我国目前规定证券交易所接受其会员的
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证券公司的证券自营账户应当自开户之日起个交易日内报证券交易所备案
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上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告在最低申购金额的基础上累加申购金额为1000元或其整数倍但最高不能超过99999900元
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证券公司接受证券买卖的委托应当根据委托书载明的等按照交易规则代理买卖证券如实进行交易记录
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某上市公司通过10股送2股的分红方案送股登记日为T日托该公司股票在上海证券交易所挂牌则流通股的红股到账日为日
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各国政府对股票基金的监管都十分严格其主要目的是
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1990年7月和1991年12月上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业
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目前A股的配股权证不挂牌交易但可转托管
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封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期可以超过封闭式基金的剩余存续期
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自20世纪80年代初以来西方国家掀起了一场以为主要目标的金融自由化运动
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下列关于股__会会议召开前通知会议召开时间地点和审议事项的表述正确的有
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对上市公司的监管包括
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发行人和上市推荐人对债券持有人名册的准确性负
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各国证券监管的首要任务是
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下列关于采取证券市场禁入措施的表述中正确的是
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下列关于证券市场法律法规层次的表述中错误的是
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证券公司进行自营买卖证券时其交易方式可以在法规范围内依自主选择
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上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布次提示公告提醒投资者有关停止交易的事项
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根据我国现行有关交易制度B股和权证实行当日回转交易债券实行次交易日起回转交易
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发行人应__会计师事务所对所有募集资金运用所出具的专项报告结论
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发行人在上海证券交易所网站__增发招股意向书全文前须向交易所提交
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下列属于有权提议召开董事会临时会议的有
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首次公开发行股票上市后主承销商除向中国证监会报备承销总结报告外还应提供下列文件
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形态理论通过研究股价所走过的轨迹形状分析和挖掘出多空双方力量的对比结果进而指导投资决策
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- 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法为创业板发行人设置了两项定量业绩指标其中第一项指标是
- 上市公司在实施重大资产重组过程中应当建立严格有效的保密制度
- 权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内将权证发行结果报送证券交易所并提交权证上市申请材料
- MM定理的提出创建了现代资本结构理论这一理论又被称为资本结构无关论
- 当上市公司不能满足证券上市条件时证券监管部门或交易所将对该股票实行
- 深圳证券交易所在收到全套上市申请文件后7个交易日内必须作出是否同意上市的决定
- 发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知其提示内容主要包括
- 董事会秘书空缺期间上市公司应当及时指定代行董事会秘书的职责并报交易所备案
- 指数基金的优势包括
- 以下尚未公开的信息中不属于__信息的有
- 客户向证券公司申请开展融资融券业务可由客户本人向证券公司营业部提出申请或委托他人代理
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- 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户
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- 证券业从业人员应当遵守的规范包括
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- 如果中外会计师事务所的审计报告有差异则在海外上市的我国内地公司可任选其中之一的税后可分配利润作为股利分配的依据
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- 在公司董事会秘书空缺期间公司应指定代行董事会秘书职责
- 若保荐机构因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的中国证监会将暂不受理该保荐机构的推荐
- 证券投资基金筹集的资金主要投向实业
- 证券公司股东会的职权范围会议的召开和表决程序都需要在公司中明确规定
- 下列有关证券投资收益与风险关系的说法中哪些说法是正确的
- 因股权融资无需支付利息所以融资成本一般比债务融资成本低
- 持续督导主要工作的内容有
- 股份有限公司变更为有限责任公司公司变更前的债权由变更后的公司承继有限责任公司变更为股份有限公司公司变更前的债务应当履行完毕不能由变更后的公司承继
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- 上市公司非公开发行证券时申请文件中包括募集说明书申报稿和募集说明书摘要
- 公司除法定的会计账簿外不得另立会计账簿对公司资产不得以任何个人名义开立账户存储
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- 一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股其余的投资于普通股的基金是
- 对于不采用累积投票制的议案在委托数量项下填报表决意见1股代表
- 下列不属于自营业务内部控制的是
- 根据公司法的规定股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立采取设立的原则
- 按照现行规定证券公司对客户融资融券最长期限不超过
- 可转换公司债券流通面值少于3000万元时在上市公司发布相关公告5个交易日后停止其可转换公司债券的交易
- 一般来说商业银行发行金融债券应具备的条件包括
- 由一家或几家大银行牵头组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是
- 在连续交易系统中交易一定是连续的
- 外商受让上市公司国有股和法人股后可以依法购汇的资金有
- 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债项目和有关业务进行后得出的综合性风险控制
- 远期利率协议的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场利率确定
- 申请证券期货投资咨询从业资格的机构应当具备下列条件
- 上市公司申请发行新股的决议有效期为1年决议失效后仍决定继续实施发行新股的须重新提请股__会表决
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