分级基金只能通过场内方式募集。( )
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分级基金只能通过场内方式募集,
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赋予了托管人在净值和价格计算方面的复核或监督责任
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基金清算工作包括
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基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划
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买入与卖出封闭式基金份额对于申报数量的要求是
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基金公司应当建立复核制度通过会计复核和防止会计差错的产生
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基金份额登记流程为
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T日现金差额在T+1日的申购赎回清单__告
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基金托管人内部控制的独立性原则是指
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关于赎回登记和赎回款项的支付下列说法正确的是
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基础份额从基金注册登记系统转托管到证券登记结算系统后将基础份额拆分为子基金份额后可以在证券交所卖出
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各基金管理公司设有中央交易室严格执行交易行为准则对基金经理的交易行为进行约束
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阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段
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督察长履行职责的范围只涵盖基金及公司投资决策的业务环节
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托管银行应建立完善各类业务规章制度工作流程等以保障基金托管业务规范高效运作
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董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过
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基金管理公司监察稽核部的主要工作包括
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特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异
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基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为
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基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误估值操作程序错误估值系统参数设置或导人数据错误业务人员恶意违规操作等
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基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购赎回或者转换
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申请基金代销资格时要求持续从事相关业务3个以上完整会计年度
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基金份额被冻结的被冻结部分产生的权益一并冻结
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销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功
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是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
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基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务其投资部门具体负责基金的投资管理业务
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在一个委托投资期间内资产管理人提取的业绩报酬的比例不得高于所管理资产在该期间净收益的
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保管好是保证基金安全的前提
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基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务不得有行为
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开放式基金的申购和赎回与认购一样可以通过办理
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证券投资基金法规定基金托管人为履行职责要设有专门的基金托管部门
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QDI2基金对募集认购的具体规定有
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公司治理的基本原则包括
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是公司各机构部门和岗位职责应当保持相对独立公司基金资产自有资产其他资产的运作应当分离
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基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离
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是指公司为防范和化解风险保证经营运作符合公司的发展规划在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制运用管理方法实施操作程序与控制措施而形成的系统
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下列公式正确的是
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资金账户是基金注册登记人为基金投资人开立的用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户
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基金营销人员不但要向客户说明基金产品的本质还必须以高质量的服务客户的口耳相传公司的品牌形象宣传等增强可靠的信誉扩大客户基础体现了证券投资基金市场营销的
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的基金产品线即基金管理公司根据市场范围不断开发新品种增加产品线的长度或扩大产品线的宽度
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基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有
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内部控制制度的制定应遵循原则随着内外部环境的变化进行及时修改或完善
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基金份额申购赎回的资金清算是由根据确认的投资者申购赎回数据信息进行的
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基金管理公司应当明确职责划分在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程
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处理成功的基金份额跨系统转托管申请日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出
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是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准反映了银行的资产质量和承担风险的能力
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因原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理
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基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率托管费率的
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基金管理公司研究部的研究一般包括
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审定基金资产配置比例或比例范围是投资决策委员会的主要职责
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是实现基金经理投资指令的最后环节
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是指各项业务经营活动必须防范风险审慎经营保证基金资产的安全与完整
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投资部的职能包括
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金额申购份额赎回原则是指投资者在申购赎回时并不能即时获知买卖的成交价格
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基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立分账管理
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基金托管人应建立有效的的评审和反馈机制以保障内部控制工作责任的全面落实
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封闭式基金份额上市交易应符合的条件包括
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LOF的基金份额分系统登记是指
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岗位责任制度和岗位分离制度就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈
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符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格开展境外证券投资业务
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场内认购LOF份额应持深圳人民币普通证券账户或证券投资基金账户
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基金管理人的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现
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下列关于开放式基金赎回金额计算方式正确的是
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按照业务运作的顺序一只开放式基金的托管业务流程可分为等
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基金经理根据投资决策中规定的投资对象投资结构和持仓比例等在市场上选择合适的股票债券和其他有价证券来构建投资组合
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基金份额登记过程实际上是通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的的过程
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场外资金清算包括等的资金清算
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我国封闭式基金的交收实行日交割交收
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基金管理公司从事特定客户资产管理业务应当设立专门的业务部门和不得相互兼任
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基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于的股东
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负责基金产品的设计募集和客户服务及持续营销等工作
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基金托管人内部控制的制度建设需要
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基金托管人要按照与基金管理人的约定根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割事宜
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基金管理公司申请境内机构投资者资格其净资产不少于亿元人民币
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购买过程中无论申购还是认购交易时间内投资者可以多次提交认购申购申请
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ETF的基金合同成效后基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求此过程叫EFT
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目前我国开办场内认购分级基金份额
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由商业银行担任基金托管人主要由于商业银行
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要贯穿于公司经营活动的始终建立健全公司授权标准和程序确保授权制度的贯彻执行
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基金管理公司内部控制基本要求有
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交易员除了执行基金经理的指令外还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向协助基金经理完成基金投资运作
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以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有
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关于交易型开放式指数基金ETF份额的认购的规定是
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基金经理在基金投资中的作用是
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证券投资基金业务主要包括
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在我国基金管理公司采取的组织形式是
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基金财产的重要文件保管包括等
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投资基金市场营销的要求基金销售机构基金营销人员在开展基金营销活动时必须严格遵守基金营销活动的监管规定
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的基金产品线即基金管理公司根据自身的能力专长在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品
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基金管理人任何不规范的操作都有可能对投资者的利益造成损害
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我国投资者一般可选择场内现金认购场外现金认购以及证券认购等方式认购ETF份额
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关于基金管理公司的业务特点以下说法正确的是
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基金管理公司董事会对督察长的考核应当以基金及公司的为主要标准
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欧洲大陆的占据了基金销售的绝对市场份额
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基金管理公司内部控制机制包括
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为控制基金参与银行间债券市场的信用风险基金托管人应对基金管理人参与银行间同业拆借市场交易进行监督
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基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及
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基金管理公司主要职责有
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基金管理公司要建立的治理结构保持公司规范运作维护基金份额持有人的利益
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基金资产账户开立前托管人应
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基金托管人作为基金信息__的责任主体及当事人应当履行下列职责
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- 在基金管理公司负责记录并保存每日投资交易情况的工作
- 交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票债券买卖回购交易时所对应的资金清算
- 风险控制委员会的工作对于基金财产的提供了较好的保障
- 债券研究主要侧重于
- ETF份额申购赎回的原则有
- 基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的等报表内容进行核对的过程
- 合并募集的分级基金募集完成后将基础份额按比例分拆为不同风险收益特征的子份额只能部分份额上市交易
- 司法执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他
- 基金运营部的工作职责包括
- 基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目需由投资决策委员会审批
- 基金托管人内部控制的内容主要包括及技术系统等方面
- 与类似分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式
- 基金募集失败基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
- 在基金信息公开__前基金托管人不得向他人泄露有关信息
- 关于部分递延赎回的规定有
- 采用基金产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性在竞争中有回旋余地
- 数据库和操作系统的密码口令应当由同一人保管
- 基金在银行间债券市场发生债券现货买卖回购业务时基金管理公司将该笔业务的成交通知单加盖公司业务章后发送基金托管人
- 基金管理公司内部控制的主要内容包括
- 目前我国分开募集仅限于股票型分级基金
- 我国开放式基金转托管业务的办理方式有
- 基金管理费是基金管理人的主要收入来源
- 基金份额折算后与将发生调整但调整后的不发生变化
- 封闭式基金发售方式主要有
- 内部控制中的环境控制包括等内容
- 分开募集的分级基金仅以子代码上市交易母基金既不上市交易也不申购赎回
- 基金管理公司应当建立健全督察长制度督察长由聘任并对其负责
- 影响投资决策的主要有心理上的和个人自身的因素
- 基金管理公司交易部的主要职能有
- 我国开放式基金注册登记体系的模式包括
- 对基金管理人非法的不合规的投资指令基金托管人应当拒绝执行并提示或向监管机构报告
- 即一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金
- 申购赎回ETF的申购对价赎回对价包括
- 申购另外一只基金的基金份额我们称之为
- 基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动
- 各基金管理公司设置了相应的避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为
- 基金募集申请经证券交易所核准后方可发售基金份额
- 上市公司股票的投资价值常用的估值方法有
- 托管人对基金管理人投资运作监督时场内交易主要通过实现
- 基金托管人全面行使职责阶段的主要工作有
- 从一只基金赎回份额我们称之为
- 资产核算即建立基金账册并进行会计核算复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值
- 下列关于ETF上市交易的说法正确的有
- 基金托管人通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成
- 基金托管人根据对基金运作的监督情况每周编制基金运作监控周报向监管机构报告
- 指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为
- 稽核监督部门的主要职责有
- 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时委托财产应当用于下列投资
- 个股研究始于通过对行业内上市公司财务指标的横向比较来筛选出行业内较好的公司
- 我国相关法规规定基金管理公司的注册资本应不低于人民币
- 基金连续2个开放日以上发生巨额赎回基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过正常支付时间个工作日
- 基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定给基金财产或基金份额持有人造成损害的应对自身行为依法承担连带赔偿责任
- 阶段是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段
- 证券投资基金法规定基金管理人只能由依法设立的担任
- 基金资产账户管理时应注意
- 申请基金代销资格时要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
- 基金托管人一般通过等方式对基金资产进行核对
- 基金管理人与被委托的其他销售机构是一种关系
- 基金托管人因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的应承担
- 我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式
- 托管银行托管部的市场部门主要负责交易监督内部风险控制
- 为了保证基金资产账实账证相符基金托管人必须定期核对基金全部账户的
- 是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户用于登记存管基金持有的在交易所交易的证券
- 在确定目标市场与客户时需要对投资人的进行分析包括投资人的投资规模风险偏好对基金流动性安全性的要求等因素
- 是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求并贯穿于托管业务经营管理活动的始终
- ETF份额可用现金认购也可用证券认购
- ETF申报价格最小变动单位为0.001元
- 我国基金托管人由批准的商业银行担任
- 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过人
- ETF买入申报数量为100份或其整数倍不足100份的部分可以卖出
- 督察长的薪酬由董事会决定
- 基金托管人对基金投融资比例监督的内容包括但不限于
- 独立于基金管理人并具有一定实力的保险公司可以担任基金托管人
- 托管银行要由托管人撰写内部监察稽核报告向监管机构报告
- 基金管理公司设有风险控制委员会等风险控制机构从整体上控制基金运作中的风险
- 是基金管理公司最核心的一项业务
- 我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理
- 登记在中的基金份额可以在证券交易所卖出
- 开放式基金赎回费总额的归入基金财产
- 目前所有基金管理公司都已开展了管理社会保险基金和企业年金的业务
- 基金托管业务中资产保管可能存在的风险包括
- 基金会计核算资金清算投资监督等基金托管的主要业务活动都可以通过技术系统完成
- 下列属于认购和申购的区别的有
- 基金管理公司所管理的基金资产是基于信托关系形成的通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产
- 申请募集基金应提交的主要文件包括等
- 基金管理公司独立董事的人数不得少于3人且不得少于董事会人数的