在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，提交有关说明后，经审阅无异议的，公司方能于( )日刊登补充公告。
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在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前如公司发生重大事项提交有关说明后经审阅无异议的公司方能于日刊登补充公告,
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与储蓄挂钩方式按具体做法不同可以分为专项存单方式和全额存款方式
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招股说明书结尾应列明备查文件包括
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关于发审委审核股票发行正确的是
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主承销商在定价之前首先要确定恰当的市场时机因为在不恰当的情况下发行可能会长期性地损害发行者的市场声誉从而限制了发行者未来的融资选择
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公司的首发申请通过发审会审核后由于特殊原因未能在合理的时间内发行的公司应在发行股票前根据有关要求补报相关文件并对招股说明书及摘要作相应修改
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法律意见书正文应当载明相关事实材料查验过程查验结果国家有关规定结论性意见以及所涉及的必要文件资料
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保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前应当对发行人进行辅导对发行人的进行系统的法规知识证券市场知识培训
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在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司已在境外市场__的信息不需要在境内市场__
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新股发行体制第一阶段改革主要推出的措施有
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超额配售选择权的实施应当遵守的规定
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保荐机构及其控股股东实际控制人重要关联方不得持有发行人超过7%的股份
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在新股发行第二阶段改革措施中发行人及其主承销商可以不__参与询价的机构的具体报价情况
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首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的
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对发行人未来前景可能产生较大影响的诉讼或仲裁发行人应__
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发行人在股票上市公告书中应__本次股票上市前首次公开发行股票的情况主要包括
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在创业板上市公司首次公开发行股票对董事监事和高级管理人员的要求包括
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对发行人生产经营状况财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的风险因素发行人应通过__
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发行人应__的对外担保情况包括
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发行人申请在创业板上市应符合
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在向战略投资者配售时发行人应当与战略投资者事先签署配售协议并报中国证监会备案
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回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者先人为设定不同发行方式下的发行数量然后根据认购结果按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量
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发行定价是由网下机构投资者在确定的价格区间进行累计投标询价协商确定价格
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封卷时公司应当在提供的招股说明书或者招股意向书上明确注明的内容包括
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在主板首次公开发行股票时发行人的业务应当独立于控股股东实际控制人及其控制的其他企业与控股股东实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易
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通常的估值方法有两大类一类是相对估值法另一类是绝对估值法
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发行人申请文件被受理后发审委审核前发行人将招股说明书申报稿在证券业协会的网站上进行预__
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网上发行是发行价格尚未确定的参与网上发行的投资者应当按照价格区间的下限申购
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投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析至少包括
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发行人申请在创业板上市公司股东人数应不少于
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在主板首次公开发行股票时发行人的总经理副总经理财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东实际控制人及其控制的其他企业中担任董事监事等职务
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保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的应当对有关事项进行调查复核并可聘请其他证券服务机构提供专业服务
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对应予__的风险因素应作定量分析无法进行定量分析的应当
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主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查对有下列情形之一的询价对象不得配售股票
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持续督导期间保荐机构被中国证监会从名单中去除的发行人应当在内另行聘请保荐机构
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根据上海证券交易所股票上市规则规定转让双方存在的自发行人股票上市之日起1年后经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意可豁免遵守有关股票锁定的一般规定
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除监事会公告外上市公司__的信息应当以的形式发布
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创业板首次公开发行股票持续督导的期间为
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首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书显要位置作出特别说明提示创业板的市场风险
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关于境内外__差异由于在境内外__的财务会计资料所采用的会计准则不同导致净资产或净利润存在差异的应__财务报表差异调节表并注明境外会计师事务所的名称
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询价对象应当符合的条件有
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发行人应根据交易的性质和金额对关联交易进行分类__
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新股发行体制改革的预期目标是
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运用贴现现金流方法的主要计算步骤包括
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发行人需在董事会就最终发行定价进行确认后两日内刊登公告__询价对象
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发行人计划实施超额配售选择权的应当提请股__会批准因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分
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上市保荐书应包括的内容有
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招股说明书及其用保荐机构证券服务机构的专业意见或者报告的相关内容应当与出具的文件内容一致确保引用保荐机构证券服务机构的意见不会产生误导
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根据关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见对每一只股票发行任一股票配售对象只能选择方式进行新股申购
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关于现金流量情况__主要包括
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证券发行后保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的应当督促发行人作出说明并限期纠正情节严重的应当向中国证监会证券交易所报告
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在创业板上市发行的公司的净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据
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保险银行等公司在提交首次公开发行股票并上市时还需向中国保监会中国人民银行提交相关材料
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股票配售对象限于类别
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发审委委员应当及时提出回避的情形为
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创业板上市公司董事监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的自申报离职之日起内不得转让其直接持有的本公司股份
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招股说明书上应__本次发行至上市前的重要日期主要包括
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上市已满1年公司的董事监事高级管理人员证券账户内通过二级市场购买可转债转股行权协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份按自动锁定
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发行人的财务状况分析一般应包括
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证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后作出是否同意上市的决定并通知发行人
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信托投资公司要作为询价对象应经相关监管部门重新登记已满年注册资本不低于4亿元最近12个月有活跃的证券市场投资记录
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在创业板上市公司首次公开发行股票的公司对其资产规模的相关要求有
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询价对象属于原先按照证券发行与承销管理办法规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的应自去除之日起已满个月
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发行人申请在创业板发行股票的必须是依法设立且持续经营5年以上的股份有限公司
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同时发行的证券其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
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发行人目前存在重大的应说明对发行人财务状况盈利能力及持续经营的影响
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发行人应列表__董事监事高级管理人员核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况并应列出
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在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内主承销商应当在中国证监会指定报刊__有关超额配售选择权的行使情况
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首次公开发行股票的信息__应遵循的原则
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当发行人经销商或加盟商模式收入占比例较大时发行人应检查经销商或加盟商的布局合理性定期统计经销商或加盟商存续情况
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发行人应在__上市公告书后内将上市公告文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构上市的证券交易所
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证券交易所和证券登记结算机构应当创造条件进一步缩短新股发行结束后到上市的时间
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应当遵循勤勉尽责诚实守信的原则认真履行审慎核查和辅导义务并对其所出具的发行保荐书的真实性准确性和完整性负责
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发行人在申请办理证券初始登记时如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的还需提供相关申请材料
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投资者应该根据独立作出是否参与首次公开发行股票发行申购的决定
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律师出具法律意见书和律师工作报告所使用的语句不得使用的措辞是
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发行人在主板首次公开发行股票时其独立性体现在
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发行人如发行过内部职工股应__
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发行人应采用方框图或其他有效形式全面__发起人持有发行人以上股份的主要股东实际控制人控股股东实际控制人所控制的其他企业
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审计报告日期应早于注册会计师获取充分适当的审计证据并在此基础表没有按照适用的会计准则和相关会计制度的规定编制未能在所有重大方面公允反映被审计单位的财务状况经营成果和现金流量时应出具否定意见的审计报告
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在创业板招股说明书的一般内容与格式中的主要差异中在公司治理与内部控制方面要求重点__审计委员会的
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创业板招股说明书在业务与技术上应要求发行人增加__发行人业务的
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专项复核仅针对特定期间的财务会计数据原则上不涉及申报期间以外的事项
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全额预缴款方式可以分为全额预缴款比例配售余额即退方式和全额预缴款比例配售余额转存方式两种
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发行人申请首次在创业板公开发行股票最近两年经利润累计应不少于1000万元且持续增长
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保荐机构更换保荐代表人的应当通知发行人并及时向证券交易所报告说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料
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发行人应主要依据的合并财务报表分析__财务状况盈利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势
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发行人更换保荐机构主承销商应重新履行申报程序并重新办理发行人申请文件的受理手续
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专项复核会计师应对复核事项提出明确的复核意见不得以未发现等类似的消极意见代替复核结论
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首次公开发行上市中招股说明书中以下哪项内容的真实性准确性和完整性不应由承担审计业务的会计师事务所承担责任
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保荐机构对招股说明书作出的声明应由签名并由保荐机构加盖公章
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发行人应当建立健全公司治理结构完善内控制度建立有效保护股东尤其的合法权益的机制
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主承销商自主推荐询价对象应当按照证券发行与承销管理办法和中国证券业协会自律规则的规定制定明确的推荐原则和标准建立透明的推荐决策机制并报登记备案
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创业板发行需要进行规范运作要求
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发行人向单个客户的销售比例应__其名称及销售比例
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发行人应当遵循重要性原则按顺序仅__可能直接对发行人生产经营状况财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素
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违反信息__规定致使投资者在证券交易中受损的发行人应当承担赔偿责任发行人的董事监事高级管理人员和其他直接责任人员及保荐机构承销的证券公司应当承担连带赔偿责任
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中国证监会于2010年发布了关于深化新股发行体制改革的指导意见提出第二阶段改革措施包括
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初步询价期间每一个询价对象可以提交多次报价
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新股发行信息__时各市场主体须勤勉尽责切实提高财务信息__质量__内容包括
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在新股发行中发行人公开发行股票时刊登的招股说明书与预先__的招股说明书存在差异的可以以口头的形式报告审核部门并提醒投资者注意
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- 发行人应根据公司法和企业会计准则的相关规定__关联方关联关系和关联交易
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- 发审委委员应当符合的条件包括
- 发行人在主板首次公开发行股票时其规范性体现在
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- 资产评估报告涉及国有资产的须经过股东会或董事会确认后生效
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- 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上海证券交易所申购在该所发行的新股每一申购单位为股
- 中国证监会在初审过程中将征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行股票的意见将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求商务部意见
- 发行人名有高科技或科技字样的应__冠以此名的依据
- 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作重大事项提示提醒投资者给予特别关注
- 创业板股票上市公告书与主板的上市公告书的主要差异在于
- 在全部发行工作完成后15个工作日内主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报备案
- 募集资金投资项目实施后不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响是必须满足的条件之一
- 根据证券法及证券交易所上市规则的规定股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有
- 管理层讨论与分析只应包括发行人财务状况盈利能力及现金流量在报告期内情况及未来趋势等财务因素
- 应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登发行公告对发行方案进行详细说明
- 发行人应根据交易的按照经常性和偶发性对关联交易进行分类__
- 在主板首次公开发行股票时发行人的财务人员不得在控股股东实际控制人及其控制的其他企业中兼职
- 审计意见段应说明财务报表是否在所有重大方面公允反映了被审计单位的财务状况经营成果和现金流量
- 主板首次公开发行股票持续督导的期间为
- 中国证监会其他政府机关对本次发行所作的任何决定或意见可以看做其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证
- 发行人按相关规定编制的上市公告书在经审核同意后公告
- 保荐机构相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未__的信息进行__交易为自己或者他人牟取利益
- 保荐机构应当为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构
- 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统作为新股的唯一卖方以发行人宣布的发行底价为最低价格以新股实际发行量为总的卖出数由投资者在指定的时间内竞价委托申购
- 公司负责人和主管会计工作的负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实完整
- 在主板首次公开发行股票时发行人应当满足的财务条件包括
- 首次发行的股票在中小企业板创业板上市的发行人及其主承销商可以根据结果确定发行价格
- 首次公开发行股票过程中涉及的有关中介机构包括
- 在创业板上市公司首次公开发行股票不能存在影响发行人持续盈利能力的情形
- 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价网下配售和网上发行
- 中国证监会发布了证券发行上市保荐制度暂行办法自2004年2月1日起对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度
- 发行人申请在创业板上市公司股东人数应不少于300人
- 根据规定已发行的证券在证券交易所上市前发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记
- 审计意见共分为以下几类
- 发行人在申请办理证券初始登记时如果股票属于网下发行的还需要提供网下发行的证券持有人名册证券持有人名册应当包括等内容
- 发审委委员每届任期两年可以连任但连续任期最长不超过两届
- 上市公司董事会秘书空缺期间董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责并报交易所备案同时尽快确定董事会秘书人选
- 在新旧会计准则过渡期间拟上市公司在编制和__3年及1期比较财务报表时应当
- 发行人及其全体应保证上市公告书的真实性准确性完整性承诺其中不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏并承担个别和连带的法律责任
- 被重组方重组前一会计年度与重组前发行人存在关联交易的资产总额营业收入或利润总额按照扣除该等交易后的口径计算
- 在新股发行过程中向网下投资者配售股份的比例原则上不低于本次公开发行与转让股份的
- 信息__义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开这体现了首次公开发行股票信息__的
- 应当在招股说明书上签名盖章保证招股说明书内容真实准确完整
- 发行人盈利预测数据包含的应特别说明
- 自中国证监会核准发行之日起发行人应在6个月内发行股票超过6个月未发行的则丧失了发行资格不准再发行
- 发审会后更换保荐机构主承销商不需要重新上发审会
- 招股说明书正式__后根据询价结果确定的发行价格市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25%的发行人应召开结合适合本公司的其他定价方法分析讨论发行定价的合理性因素和风险性因素
- 战略投资者持有期的计算是自本次公开发行的股票上市之日起计算
- 初步询价结果公告应包括
- 投资者重复申购股票除第1次申购为有效申购外其余申购由上海证券交易所系统自动剔除
- 律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近内实际控制人没有发生变化的重要依据
- 询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户专门用于累计投标询价和网下配售指定账户应当在登记备案
- 保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人同时在保荐工作底稿中保存并可依照规定公开发表声明向中国证监会或者证券交易所报告
- 发行人申请首次在创业板公开发行股票最近两年经利润累计应不少于且持续增长
- 发行人应针对不同方式__预计发行上市的重要日期主要包括
- 询价对象是指符合证券发行与承销管理办法规定条件的
- 募股文件的类型包括
- 相对估值法也被称为
- 上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间每年通过集中竞价大宗交易协议转让等方式转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的
- 招股说明书正式__后根据询价结果确定的发行价格市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25%的发行人应召开董事会分析讨论发行定价的合理性因素和风险性因素
- 发行人申请首次在创业板公开发行股票应符合
- 信息__文件应当采用
- 在主板首次公开发行股票时为了降低运营成本发行人可以与控股股东实际控制人及其控制的其他企业间设立共同的市场部等相关部门
- 保荐机构应当在参照证券发行上市保荐业务工作底稿指引的基础上根据发行人的行业业务融资类型不同在不影响保荐业务质量的前提下调整工作底稿
- 首次公开发行股票达到一定规模的发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例
- 首次公开发行股票数量在4亿股以上的发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
- 在创业板上市发行的有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
- 发审委的职责包括
- 董事会秘书空缺期间超过6个月之后董事长应当代行董事会秘书职责直至公司正式聘任董事会秘书
- 询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户只需在中国证监会中国证券业协会登记备案
- 发行人应__董事监事高级管理人员及核心技术人员的简要情况对核心技术人员还应__其主要成果及获得的奖项
- 在主板首次公开发行股票时发行人不得有影响持续盈利能力的情形
- 发审委委员需回避的亲属是指发审委委员的配偶父母子女兄弟姐妹配偶的父母子女的配偶兄弟姐妹的配偶
- 申请文件一经受理未经中国证监会同意不得增加撤回或更换
- 通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票在日由中国结算上海分公司将申购资金冻结
- 发审委委员应当回避的情形中所指的亲属包括
- 中国证监会2008年10月31日对公开发行证券的公司信息__规范问答第1号进行了修订其主要针对
- 关于发行人的盈利预测__正确的有
- 上海证券交易所规定每一证券账户只能申购一次同一证券账户申购委托包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况除第一次申购外均视为无效申购
- 在创业板中发行人募集资金数额和投资项目应当与发行人现有等相适应
- 发行人在其股票上市前需在指定媒体或网站__的文件和事项有
- 在上网发行资金申购流程中上网申购期内投资者按委托买入股票的方式以价格区间下限填写委托单
- 在关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见中规定应当引入独立第三方对拟上市公司的信息__进行风险评估为中小投资者在新股认购时提供参考中国证监会具体组织开展新股风险评析的相关工作
- 上市公告书中应__控股股东及实际控制人的名称的名称和姓名持股数量及持股比例
- 发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况
- 根据深圳证券交易所股票上市规则的规定自发行人股票上市之日起1年后出现情况之一的经控股股东或实际控制人申请并经深圳证券交易所同意可豁免遵守关于股票锁定的承诺
- 律师工作报告的必备内容包括
- 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前向询价对象进行推介和询价并通过互联网向公众投资者进行推介
- 发行人的应当对招股说明书出具确认意见并签名盖章
- 个人投资者作为询价对象应当具备年以上投资经验较强的研究能力和风险承受能力
- 招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括
- 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过及完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序
- 在创业板上市的公司的董事监事和高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查若有合理的证据表明不会被给予行政处罚则仍可以暂时担任董事
- 提供盈利预测的发行人还应当补充__基于盈利预测的发行市盈率其中每股收益应当按经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算
- 发行人申请首次在创业板公开发行股票发行后股本总额不少于3000万元
- 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登对发行方案进行详细说明