下列各项中，属于股份初始登记的有( )。

证券交易的对象是证券经纪业务所包含的要素之一

保荐代表人有下列情形之一的中国证监会将其从名单中去除

全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是

产业结构政策包括

上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数以反映证券交易总体价格的变动和走势并

首次公开发行股票招股说明书中盈利预测数据包含了特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目的应特别说明

中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过或占净资产值的50%以上的情形深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

全国银行间市场债券质押式回购业务参与者违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的人民银行将给予其纪律处分并可处5万元人民币以下的罚款

发行人以筹资为目的按照一定的法律规定和发行程序向投资者出售新证券所形成的市场称为

中国结算公司的网络投票系统会对投资者办理身份验证与进行网络投票收取一定的服务费用

募集资金应当有明确的使用方向原则上应当用于投资业务

凭证式国债是一种的储蓄型国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销而这种资格一般由每年确定

发行人应在中__发行人及其控股股东实际控制人的简要情况发行人的主要财务数据及主要财务指标本次发行情况及募集资金用途等

报酬请求权是的职权

限定性集合资产管理计划的主要投资范围不包括

目前我国在买入卖出证券时都可以零数委托

下列关于核准制特点的表述错误的是

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于个月

下列关于证券法的表述错误的是

上市公司申请发行新股应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任

与经纪业务相比较自营业务在交易行为上具有非自主性

下列各项中不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为

评估基准日期应当是评估中确定时所实际采用的基准日期

国际推介活动中应当注意的内容有

关于标准券折算率计算公式下列表述中正确的有

收购交易结束后公司整合的内容包括

融资融券试点初期深圳证券交易所标的证券范围与指数成分股范围相同

主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时通常应明确拟采取的发行方式计划安排国际分销的地区与发行人时的原则是

设定抵押或质押的抵押或质押财产的估值应不低于担保金额估值应经有资格的资产评估机构评估

经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起

证券公司申请设立集合资产管理计划应按规定的内容与格式制作申报材料并报送至

发行人应在__上市公告书后日内将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构上市的证券交易所

实践中对于证券公司与客户之间的证券清算交收一般由证券公司根据成交记录按照业务规则自动办理

上市公司配股的信息__在T+1日至T+2日刊登配股提示性公告

证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件之一是具有从事网上证券委托业务资格

保荐机构辅导工作完成后应由发行人所在地的证券业协会进行辅导验收

中国证监会于2006年5月6日发布的对上市公司申请发行新股的具体要求作出了规定

证券经纪人在开展相关业务前应取得证券从业资格并进行执业注册

保荐制实施后凡中国证监会核准的并持续符合中国证监会有关监管要求的均可按照证券发行上市保荐制度暂行办法的要求申请开展主承销业务

有价证券是的一种形式

创业板上市公司发行新股的持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后完整会计年度

根据上海证券交易所的规定在进行买断式回购交易时

股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的

客户通过柜台委托证券买卖时应使用营业部提供的

为获取交易佣金或其他利益诱导客户进行不必要的证券买卖属于经纪业务的管理风险

贴现属于直接融资范畴

提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的基础

限价委托方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交有利于客户实现预期投资计划谋求最大利益

证券公司融资融券业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作制定融资融券合同的标准文本确定对单一客户和单一证券的授信额度

全国银行间同业拆借中心开办以国债公司债等债券为主要品种的质押式回购业务

国外投资银行业的发展历史中取消了禁止商业银行承销股票的规定实现了商业银行两个领域的重合的是

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍

保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债以折算后的账面余额作为其认可价值剩余年限在1年以内的折算比例为剩余年限在1年以上含1年2年以内的折算比例为

证券存管是指证券公司将统一交给证券登记结算机构保管并由后者代为处理有关证券权益事务的行为

深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费费用收取标准为成交面额的0.5‰但最高不超过500港币

证券投资基金是由专业的管理人经营管理因此其一定能跑赢市场获利比普通投资者更高的收益

债权人自接到通知书之日起日内未接到通知书的自第一次公告之日起日内有权要求公司清偿债务或提供相应的担保

在非交易过户业务中经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下工作日将该确认单交申请人并扣除实际发生的费用

内部融资的成本主要是直接的财务成本而不表现为机会成本

下列尚未公开的信息中不属于__信息的是

绝对估值法反映的是市场供求决定的股票价格相对估值法体现的是内在价值决定价格即通过对企业的估值计算每股价值从而估算股票价值

2006年5月20日深沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法股份公司通过证券交易所交易系统采用方式公开发行股票

单独或者合计持有公司以上股份的股东可以在股__会召开日前提出临时提案并书面提交董事会

上市公司发行新股首先须经中国证监会的初审

证券公司申请融资融券业务试点向中国证监会提交的材料中包括股东会关于经营融资融券业务的决议

证券公司整改后经派出机构验收符合有关风险控制指标的中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起个工作日内解除对其采取的有关措施

新股上网定价公开发行时除法规规定的证券账户外同一证券账户多次参与同一只新股申购的其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的

下列关于上海证券交易所买断式回购报价方式的说法错误的有

可转换债券是一种附有转股权的债券

下列关于清产核资的表述错误的是

引发交易异常情况的原因中不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现

保荐协议签订后保荐机构应在个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案

下列关于有效市场假设理论的说法中正确的是

商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制核心资本充足率不低于最近年连续盈利

首次公开发行股票申请文件所有需要签名处可以用名章签名章等代替

公司发生下列哪些情形时应当向公司登记机关办理变更登记手续

上市公司发行新股的决议有效期为1年决议失效后仍决定继续实施发行新股的须重新提请股__会表决

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行业规范和自律规则公司内部规章制度行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施遭受财产损失或声誉损失的风险

在创业板上市公司首次公开发行股票发行人是依法设立且持续经营年以上的股份有限公司

证券公司申请保荐机构资格符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于

国有企业集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后向中国证监会提出境外上市申请净资产不少于亿元人民币过去1年税后利润不少于万元人民币

主承销商的回访报告只提交给证监会

客户交易的结算资金第三方存管制度要求证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部

证券公司操纵证券交易价格会受到中国证监会及其派出机构处罚但不会被追究刑事责任

根据上海证券交易所相关规定若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日则红利应在T+3日到达投资者账上

上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的申请人不可以重新提出并购重组申请

回售条款相当于债券持有人

证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括

采用市盈率法估值的程序是

内地企业在中国香港发行股票若发行人拥有超过一种类别的证券正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于上市时的预期市值也不得少于万港元

评定无形资产的重估价值如果是自创的或者自身拥有的无形资产应根据评估

按照深圳证券交易所现行规定不收取过户费的交易品种有

发行人首次公开发行股票的主体资格包括

在证券经纪业务中证券经纪商接受有证券自营业务的委托申报时的原则是

不允许金融类公司以外的上市公司将发行新股募集的资金投资于商业银行证券公司等金融机构

对个别基金绩效的衡量属于

集合资产管理合同应由证券公司与单个客户双方共同签署

收购人持有控制一个上市公司股份表决权的比例达到或超过20%的就构成对该上市公司的实际控制

上网资金申购中确因银行汇划原因造成申购资金不能及时入账的若要继续参与申购投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证并确保T+2日上午申购资金入账同时缴纳1天申购资金应冻结利息

证券公司在开展经纪业务的过程中可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务