发行人在招股说明书有效期内未能发行股票的，应重新修订招股说明书。( )

参与全国银行市场债券回购业务的金融机构应在开立债券托管账户

可转换公司债券持有人于转股完成的当日成为发行人的股东

上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数以反映证券交易总体价格的变动和趋势并

证券公司从事证券经纪业务客户资金不足而接受其买入委托或者客户证券不足而接受其卖出委托的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销任职资格或者证券业从业资格并处以的罚款

根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定申购配号根据实际有效申购进行每一有效申购单位配一个号对所有有效申购单位按价格顺序连续配号

申请发行可交换公司债券不需要由保荐机构保荐

全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是

产业结构政策包括

关于营业部经纪业务操作规程在清算交收方面以下说法错误的是

上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数以反映证券交易总体价格的变动和走势并

委托人在受托人按其委托要求成交后必须如期履行手续否则即为违约

股份有限公司股份的特点包括

下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是

中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过或占净资产值的50%以上的情形深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

发行人以筹资为目的按照一定的法律规定和发行程序向投资者出售新证券所形成的市场称为

中国结算公司的网络投票系统会对投资者办理身份验证与进行网络投票收取一定的服务费用

外国投资者股权并购境内企业的由并购后所设的外商投资企业承继被并购境内公司的债权和债务

上市公司及其控股股东或实际控股人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为不得公开发行证券

在情况下成交价格与债券的应计利息是分解的

可转换公司债券上市获准后上市公司应当在可转换公司债券上市前交易日内在指定媒体上__上市公告书

限定性集合资产管理计划的主要投资范围不包括

询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于

目前我国在买入卖出证券时都可以零数委托

首次公开发行股票招股说明书摘要包括招股说明书全文的各部分内容

下列关于核准制特点的表述错误的是

以下关于证券自营业务的描述不正确的是

下列关于证券法的表述错误的是

下列各项中不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为

关于标准券折算率计算公式下列表述中正确的有

限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券交易的资产不得超过该计划资产净值的

融资融券试点初期深圳证券交易所标的证券范围与指数成分股范围相同

经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起

证券公司申请设立集合资产管理计划应按规定的内容与格式制作申报材料并报送至

可转换公司债券流通面值少于5000万元时在上市公司发布相关公告3个交易日后按规定停止交易

在连续竞价阶段每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后当即判断并进行不同的处理以下处理中不正确的是

实践中对于证券公司与客户之间的证券清算交收一般由证券公司根据成交记录按照业务规则自动办理

证券公司从事定向资产管理业务买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户该账户名称为

股份有限公司发行境内上市外资股应当经核准

保荐机构辅导工作完成后应由发行人所在地的证券业协会进行辅导验收

资产支持证券的承销机构应为金融机构其应具备的条件是

证券经纪人在开展相关业务前应取得证券从业资格并进行执业注册

发行人申请首次公开发行股票并上市可以采用保荐机构保荐或其他方式进行

对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件发行人律师应做到

有价证券是的一种形式

创业板上市公司发行新股的持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后完整会计年度

下列关于公平原则的叙述中正确的是

根据上海证券交易所的规定在进行买断式回购交易时

客户通过柜台委托证券买卖时应使用营业部提供的

为获取交易佣金或其他利益诱导客户进行不必要的证券买卖属于经纪业务的管理风险

证券公司的投资银行业务应与在人员信息账户办公地点上严格分开管理以防止利益冲突

提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的基础

限价委托方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交有利于客户实现预期投资计划谋求最大利益

证券公司融资融券业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作制定融资融券合同的标准文本确定对单一客户和单一证券的授信额度

证券公司自营业务违反刑法规定的行为不包括

可交换公司债券的发行人可以不持续进行信息__

证券经纪业务合规风险的情形不包括

在首次公开发行股票招股说明书中发行人财务报表被出具意见的应全文__审计报告正文

证券存管是指证券公司将统一交给证券登记结算机构保管并由后者代为处理有关证券权益事务的行为

首次公开发行的网上直播推介活动的内容应以方式报备中国证监会和拟上市证券交易所

上市公司及上市公司控股子公司的对外担保总额达到或超过上市公司最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保都应当经上市公司股__会审议批准

证券投资基金是由专业的管理人经营管理因此其一定能跑赢市场获利比普通投资者更高的收益

在非交易过户业务中经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下工作日将该确认单交申请人并扣除实际发生的费用

下列尚未公开的信息中不属于__信息的是

内地企业申请在香港创业板发行上市具有大致相同的拥有权及管理层管理下具备至少月的活跃业务记录

证券公司申请融资融券业务试点向中国证监会提交的材料中包括股东会关于经营融资融券业务的决议

经股__会批准公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的

新股上网定价公开发行时除法规规定的证券账户外同一证券账户多次参与同一只新股申购的其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的

下列关于上海证券交易所买断式回购报价方式的说法错误的有

在登记结算公司办理投资者挂失补__券账户卡业务中更换新号码的证券账户卡包含

下列关于清产核资的表述错误的是

下列有关企业债券和公司债券的表述正确的有

引发交易异常情况的原因中不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行业规范和自律规则公司内部规章制度行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施遭受财产损失或声誉损失的风险

在资产管理业务中负责保管客户委托资产

下列属于控股股东的有

目前境内上市外资股的投资主体包括

主承销商的回访报告只提交给证监会

客户交易的结算资金第三方存管制度要求证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部

证券公司操纵证券交易价格会受到中国证监会及其派出机构处罚但不会被追究刑事责任

企业发行短期融资券应__当期融资券的债项评级可不__企业主体信用评级

根据上海证券交易所相关规定若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日则红利应在T+3日到达投资者账上

可交换公司债券可以设定赎回条款和回售条款

境内上市公司所属企业到境外上市上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息__义务包括

首次公开发行股票时单一网上申购账户的申购上限原则上不超过本次网上发行股数的

证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括

定向发行资产支持证券必须进行信用评级

在股票定价方法中贴现现金流量法是根据发行公司前3年的平均现金流量进行贴现得出公司价值而后计算每股价值从而确定发行价

已发行境外上市外资股的股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高者

中小非金融企业集合票据发行主体的组织形式包括

根据中国证监会规定上市公司实施重大资产重组不应导致上市公司不符合股票上市条件

配股一般采取的发行方式为

按照深圳证券交易所现行规定不收取过户费的交易品种有

采用私募方式发行外资股的发行人一般需要准备

在证券经纪业务中证券经纪商接受有证券自营业务的委托申报时的原则是

下列不具有B股账户开立资格的人员有

集合资产管理合同应由证券公司与单个客户双方共同签署

收购人持有控制一个上市公司股份表决权的比例达到或超过20%的就构成对该上市公司的实际控制

根据委托指令分为买进委托和卖出委托

上网资金申购中确因银行汇划原因造成申购资金不能及时入账的若要继续参与申购投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证并确保T+2日上午申购资金入账同时缴纳1天申购资金应冻结利息

证券公司在开展经纪业务的过程中可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务