固定收益证券综合电子平台所交易固定收益证券包括( )。
所属题库：证券从业资格
题目介绍:
固定收益证券综合电子平台所交易固定收益证券包括,
ETF?公司债券?分离交易的可转换公司债券中的公司债券?国债? 本题为多项选择题收录于证券从业资格题库中。
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证券公司公开发行债券募集说明书包括
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拟发行上市公司在改组时应避免其主要业务与实际控制人及从事相同相似业务的情况避免同业竞争
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下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中错误的是
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有关债券债转股的操作流程下列说法中不正确的是
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首次公开发行股票招股说明书的扉页应刊登的声明中包括保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实完整
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证券市场的产生是因为
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中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向报送年度报告
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中证500指数为小盘指数
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承销金额在3亿元以上成员在以上的承销团可设2~3家副主承销商
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证券投资基金常见的营业推广手段有
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股份制改制的法律审查的内容包括
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下列关于现行证券法的表述错误的是
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营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案在客户账户销户后内不得销毁
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首次公开发行股票数量在3亿股以上的发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
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股票配售完成后发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告以上两个公告不可合并__
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根据证券投资基金运作管理办法的规定货币市场基金中短债基金不得投资于流通受限证券
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我国证券登记结算公司的业务范围和职能包括
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招股说明书中的管理层讨论与分析一节中发行人目前存在的应说明对发行人财务状况盈利能力及持续经营影响
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上市公司发行新股时应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字确认不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏并声明承担相应的法律责任
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深证综合指数的计算方法规定当指数股的股本结构发生改变时改用变动前一营业日为基准日并用连锁方法对指数计算进行调整
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发行收益公司债券的公司只有将所有应付利息付清后公司才能对股东分红
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可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券的票面利率
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开立证券账户可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理
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证券发行申请未获核准的上市公司自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后可再次提出证券发行申请
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下列有关普通股筹资的表述中错误的是
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关于代办股份转让业务下列说法正确的有
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以现款买现货方式进行的交易是现货交易
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对于未办理指定交易的上海证券账户持有人申请补__券账户卡之前应先办理指定交易手续
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在代办股份转让活动中投资者委托股份转让和非转让过户挂失除外
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按我国现行的做法投资者入市应事先到及其代理点开立证券账户
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证券发行上市保荐业务管理办法对企业发行上市提出的双保要求是指
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下列关于中小非金融企业集合票据的表述错误的是
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证券公司进行证券自营买卖其收益主要来源于低买高卖的价差这种收益与代理手续费一样稳定
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外国投资者原则上不得买入上市公司A股股份但根据证券法相关规定须以要约方式进行收购的在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
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由于A股基金债券等品种实行前端监控因此一般不会发生证券交收违约行为
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证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括
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公司分配当年税后利润时应当提取利润的列入公司法定公积金公司法定公积金累计额为公司注册资本的以上的可以不再提取
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根据中国证券业协会的有关规定证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币
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上市公司发行可转换公司债券保荐机构的持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
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上市公司在实施重大资产重组过程中应当建立严格有效的保密制度
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证券公司从事IB业务可以
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可转换公司债券相当于这样一种投资组合投资者持有1张与可转债相同利率的普通债券1张数量为转换比例期权行使价为初始转股价格的美式买权1张美式卖权同时向发行人无条件出售了1张美式买权
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证券市场是价值财产权利风险直接交换的场所
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在股份制改制的会计报表审计计划阶段注册会计师需要确定两个层次的重要性水平会计报表和
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首次公开发行股票向战略投资者配售的发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的
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持续督导主要工作内容有
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优先股股东在一般情况下无表决权这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
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与一般个人投资者相比证券投资基金的资金规模较大因而不可能获取较高的收益率
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让投资者充分理解是投资者教育需要突出的重点之一
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我国证券法规定股份有限公司申请股票上市应当符合的条件之一是公司股本总额不少于人民币三千万元
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发行人与控制股东从事相同相似业务的发行人的控股股东应在招股说明书中对是否存在同业竞争作出合理解释
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在进行证券经纪业务的客户招揽中确定细分市场的变量越细越好
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上市公司应当在可转换公司债券开始转股前3个交易日内__实施转股的公告上市公司应当在每半年度结束后及时__因可转换为股份所引起的股份变动情况
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证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺
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按照现行规定在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中佣金最低标准为人民币5元的有
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关于标准券折算计算公式的确定下列表述中正确的有
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无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格由买卖双方在前收盘价的上下20%或当日已成交最高最低价之间自行协商确定
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在招股说明书中发行人应在其他重要事项中__交易金额在500万元以上的合同内容总资产规模为元以上的发行人可视实际情况决定应__的交易金额但应在申报时说明
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股__会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过
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证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序
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配股股权登记日除权日以及投资者配股申购期限由发行人与主承销商协商并在配股说明书中确定证券交易所不参与
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目前具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括
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若保荐机构因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的中国证监会将暂不受理该保荐机构的推荐
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专项资产管理业务的特点有
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上市公司有下列情形时证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理
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深圳证券交易所上市开放式基金LOF合同生效后即进入封闭期该封闭期一般不超过个月
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国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件有
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首次公开发行股票招股说明书摘要包括招股说明书全文的各部分内容
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首次公开发行股票招股说明书应__高级管理人员最近3年在发行人处领取收入情况
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保荐机构应在累计投标询价时向询价对象提供投资价值研究报告
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如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失的证券经纪商应承担赔偿责任
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根据证券公司合规管理试行规定合规总监发现公司存在合规风险隐患的其可能的报告对象包括
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收购人可以通过收购上市公司获得对一个上市公司的实际控制权
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申请发行可交换公司债券不需要由保荐机构保荐
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债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值债券的期限越长未来收入的折扣率就越大所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大
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下面有关清算的解释正确的是
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中小企业板块适用的基本制度规范与现有主板市场完全相同适用的发行上市标准低于现有主板市场
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下列属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施的是
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集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程
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间接融资的特点是间接性流动性好
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需要在首次公开发行股票招股说明书中作出声明的不包括
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下列关于股票的表述正确的有
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企业发行短期融资券实行余额管理待偿还短期融资余额不超过企业净资产的70%
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全国银行间市场参与者擅自挪用客户的债券进行回购交易的中国人民银行将给予其警告并可处3万元人民币以下的罚款
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按照我国证券交易的现行规定上市公司发生等事项时其股价要进行除权或除息处理
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投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户A股账户和基金账户办理权证的认购交易行权等业务
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事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算内资金进行证券投资
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股票发行申请未获得核准的自中国证监会作出不予核准决定之日起个月后发行人可再次提出股票发行申请
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证券公司申请证券经纪证券投资咨询财务顾问三项业务资格其注册资本不得低于人民币
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在现实市场运行过程中对于投资者而言只要两种相同或相似的金融资产价格存在偏离就肯定存在套利机会
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证券公司应当建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任
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目前中国大陆地区的全国性的股票交易市场有
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在策略下所有投资者接受的产品和服务是完全一致的
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对于首次公开发行上市的股票我国证券交易所公布其当日买入卖出金额最大的会员营业部深圳证券交易所是营业部或交易单元的名称及其买入卖出金额
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在融资融券业务中交易所在每个交易日开市前根据证券公司报送数据向市场公布的信息包括
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以发起方式设立的股份有限公司拟增加资本首次申请发行境内上市外资股时必须符合募集设立股份有限公司申请发行境内上市外资股时关于向社会公开发行股份比例的要求
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连续竞价阶段的特点是每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后当即判断并进行不同的处理
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债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动
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下列关于股份制改组的清产核资的陈述正确的有
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深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易上市首日开盘集合竞价范围为发行价的以内
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- 下列关于法人作为股份有限公司发起人的表述正确的有
- 龙债券的发行人来自亚洲欧洲北美洲和南美洲投资者主要来自亚洲的主要国家
- 在公司收购过程中财务顾问为收购方公司提供的服务不包括
- 投资者通过我国证券交易所交易系统进行股__会网络投票均选择买入
- 深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券
- 投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前双方要签订
- 依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择合同签订授信额度的确定担保物的收取和管理补交担保物的通知以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查
- 新股发行时询价对象应真实报价询价报价与申购报价应当具有逻辑一致性
- 获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续
- 结算参与人应当在中国结算公司开立一个资金交收账户一个指定收款账户
- 不属于证券市场的显著特征
- 证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失
- 发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更签字律师或律师事务所的对更换后的律师或律师事务所出具的专业报告应重新履行核查义务
- 固定收入型基金的主要投资对象是
- 按照现行规定投资者进行证券的非交易过户不收取费用
- 客户通过柜台委托证券买卖时应使用营业部提供的
- 关于固定收益证券交易的报价下列说法中正确的有
- 限制证券账户交易的措施包括
- 集合资产管理计划中形成的相应文件自资产管理合同终止之日起保存期不得少于10年
- 证券公司为客户提供融资融券服务其对单一客户融资业务规模不超过净资本的
- 已在中国境内投资的外商受让上市公司国有股和法人股经审核后也可用投资所得人民币利润支付转让价款
- 我国证券法对证券交易中的__信息知情人员的范围作了明确界定
- 1998年12月全国__通过了中华人民共和国证券法并于1999年7月1日正式实施
- 我国企业债券在证券交易所上市交易的最终批准权属于
- 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失应当与发行人上市公司承担连带赔偿责任但是能够证明自己没有过错的除外
- 关于首次公开发行股份登记证券发行人应在发行结束后内向中国结算公司申请办理股份发行登记
- 以下关于特定对象以资产认购而取得上市公司股份锁定期的安排符合规定的有
- 证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括
- 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于
- 有限责任公司整体变更成股份有限公司并拟发行股票成为上市公司的其过去业绩可连续计算
- 下列各项中属于证券经纪业务技术风险的有
- 实践中对于证券公司与客户之间的证券清算交收一般由证券公司根据成交记录按照业务规则自动办理
- 股票配售对象不包括经批准募集的证券投资基金
- 在现代金融期货交易中大多数期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
- 证券公司自营业务具体的投资运作管理由股__会授权公司投资决策机构决定
- 关联交易的行为包括
- 我国公司法规定采取发起设立方式设立股份有限公司的全体发起人首次出资额不得低于注册资本的30%
- 中小企业板上市公司因受到深圳证券交易所的公开谴责而被实行退市风险警示的在其后12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责将被终止上市
- 投资银行部门应当遵循内部防火墙原则建立有关隔离制度是由等法规规定和规范的
- 封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别
- 关于定向资产管理专用证券账户下列说法中错误的有
- 委托人在委托证券公司买卖证券之前应对自己准备买卖的证券价格变化情况有较充分的了解
- 网上委托的上网终端只有电子计算机
- 下列关于关联关系的表述错误的是
- 上市公司重大资产重组是指上市公司在日常经营活动之外购买出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例导致上市公司的发生重大变化的资产交易行为
- 下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是
- 在采用直接申请情况下订单可由直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理
- 对于实行逐笔交收的证券交易中国结算公司对其应收应付证券进行逐笔计算交收对其应收应付的资金纳入到净额清算中进行交收
- 上市公司要约收购过程中预受是指要约人同意接受要约的初步意思表示在要约期满前不构成承诺
- 债券的主要风险是经营风险而股票的主要风险是信用风险
- 股份有限公司的设立必须采取发起设立与定向募集设立两种方式
- 采用以价格为标的的荷兰式招标发行国债时以投标商的最低中标价格为承销价格全体投标商的中标价格是单一的
- 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种
- 证券经纪人可以是自然人也可以是法人
- 客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后应向证券公司提交融资融券保证金保证金应为现金或上市证券
- 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务并由进行复核
- 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起
- 下列有关凭证式国债的表述错误的是
- 股份有限公司申请境外上市其净资产应当不少于元人民币过去1年税后利润应当不少于万元人民币
- 证券交易所交易席位的实质包含了的意义
- 下列关于向外商转让上市公司国有股和法人股的陈述正确的有
- 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照设立
- 依据中国香港有关监管规则的要求在招股说明书正式__和申报注册之前所有董事必须签署责任声明书表明对于招股说明书的真实性准确性和完整性承担共同的责任但并不表明承担个别的责任
- 股__会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定不包括
- 投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资一是进行申购和赎回二是直接从事买卖交易
- 根据上市公司证券发行管理办法的规定可转换公司债券每张面值为
- 中国证监会有权要求证券公司的股东及实际控制人报送相关信息
- 根据现行规定首次公开发行股票的公司及其主承销商应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格发行人及主承销商根据累计投标询价的结果确定
- 证券公司仅经营证券经纪业务的其净资本不得低于人民币2000万元
- 单一投资主体的国有企业改组设立股份有限公司其投入股份公司的净资产折成的股份持有人不得由不同的部门或机构分别持有
- 2005年12月21日内地第一只房地产投资信托基金REITs广州越秀房地产投资信托基金正式在上海证券交易所上市交易
- 证券公司从事IB业务不得直接代理客户进行期货买卖
- 上证国债指数以在上海证券交易所上市的剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本按照国债发行量加权计算
- 在股权登记日前认购普通股票的该股东享有优先认股权并可称为附权股或含权股
- 零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位
- 律师在中应对任何与本次发行有关的法律问题明确发表结论性意见
- 首次公开发行股票时发行人应__近内是否存在资金被控股股东实际控制人及其控制的企业占用的情况
- 是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户
- 基金交易目前不收过户费
- 目前我国通过_____达成的交易多采取_____净额清算方式
- 关于保荐机构开展保荐业务的要求以下表述错误的是
- 可转债的最长期限为年
- 20世纪30年代美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有
- 上市证券公司债券到期前1个月终止上市交易由发行人办理兑付事宜
- 下列事项无须上市公司独立董事向董事会或股__会发表独立意见的是
- 下列属于有权提议召开董事会临时会议的有