境内公司应自收到加注"外商投资者以股权并购境内公司，自营业执照颁发之日起6个月内有效"的批准证书之日起( )，向登记管理机关,外汇管理机关办理变更登记。
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境内公司应自收到加注外商投资者以股权并购境内公司自营业执照颁发之日起6个月内有效的批准证书之日起向登记管理机关外汇管理机关办理变更登记,
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有下列情形之一的不得收购上市公司
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证券交易所的设立和解散由国务院决定
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会员拖欠证券交易所相关费用的证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务
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债券是一种有价证券是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证
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证券交易所必须采用现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查
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指令驱动是一种竞价市场也称为
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并购重组共性问题审核意见关注要点在盈利能力与预测方面盈利预测报告关注事项包括
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根据并购重组共性审核意见关注要点收购资金来源于融资安排的关注点包括
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并购重组申请人如果认为并购重组委员会委员与其存在利害冲突或者潜在的利害冲突可能影响并购重组委员会委员公正履行职责的可以在报送并购重组委员会会议审核的并购重组申请文件时向中国证监会提出要求有关并购重组委员会委员予以回避的书面申请
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境内公司在境外设立特殊目的公司在办理核准手续时需要报送的文件有
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上市公司收购共性问题审核意见关注要点包括
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上海证券交易所竞价交易中买卖债券的申报数量为
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外国投资者并购境内金融机构的安全审查参照国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知的规定执行
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外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于25%的该企业享受外商投资企业待遇
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证券交易的公开原则要求
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在并购重组共性问题审核意见关注要点中对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目在采用市价法进行评估时需要关注参照对象与评估标的是否具有较强的可比性是否针对有关差异进行了全面适当的调整
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根据有关规定上市公司如在澄清公告或股票交易异常波动公告中__不存在重大资产重组收购发行股份等行为的应当同时承诺至少3个月内不再筹划同一事项
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提高市场透明度是加强证券市场的重要措施
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深圳证券交易所会员取得席位后可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元
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在并购重组共性问题审核意见关注要点中对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目在特别资产类型方面需要关注的内容包括
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上市公司及其控股或者控制的公司购买出售资产不一定构成重大资产重组的是
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证券交易所可以直接或者间接从事的事项有
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境外法人进行上市公司收购的必须向证监会提交的文件有
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期货交易是非标准化的可在场内市场进行也可在场外市场进行
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持有上市公司60％的控股股东拥有上市公司控制权
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证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有
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在上市公司重大资产重组报告书中__的资产评估信息中包括评估结论应综合标的资产的账面价值所采用的评估方法评价结果增减值幅度增减值主要原因不同评估方法评估结果的差异及其原因最终确定评估结论的理由
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只有以国债为对象进行的流通转让活动才可以称为债券交易
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我国证券法规定证券交易所证券公司和证券登记结算机构的从业人员证券监督管理机构的工作人员以及法律行政法规禁止参与股票交易的其他人员在任期或者法定限期内不得有下列行为
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在上市公司资产重组审核过程中对于在并购重组停牌首次董事会决议公告前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅的要求申请人对其自身及关联方是否存在__交易进行充分举证
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可以充当合格境外机构投资者的金融机构有
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收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时不能通过来判断重组方案是否切实可行
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经深圳证券交易所同意会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司保险资产管理公司等机构使用
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证券交易所总经理由理事会任免
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特殊目的公司的境外上市融资收入应按照报送外汇管理机关备案的调回计划根据现行外汇管理规定可采取以下方式调回境内使用
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可比公司价值定价法是先找出若干家在产品市场目前盈利能力未来成长方面与目标公司类似的上市公司以这些公司的经营效果指标为参考来评估目标公司的价值
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证券市场流动性包含的要求有
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证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的应当自收到处分通知之日起个工作日内在其营业场所予以公告
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开立是投资者进行证券交易的先决条件
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网上委托是指证券公司通过基于的网上交易系统向客户提供用于下达证券交易指令获取成交结果的一种服务方式
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对上市公司重大资产评估的评估结论有重要影响的假设主要有
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国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知中明确了并购安全审查的内容包括
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以下行为不适用于上市公司重大资产重组管理办法的是
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在上市公司股权在国有持股主体之间转让中申请人以上市公司收购管理办法第六十二条规定的收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化为由提出豁免要约收购申请时对实际控制人是否未发生变化的关注点包括
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是指通过公开发售基金份额募集资金由基金托管人托管由基金管理人管理和运用资金为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金
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证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求
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证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历且最近2年每年财务顾问业务收入不低于万元
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并购重组委会议审核上市公司并购重组申请事项的中国证监会在并购重组委会议召开的第4个工作日前将会议审核的在中国证监会网站上予以公示
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上市公司收购管理办法所称合并计算是指投资者与其一致行动人能够控制上市公司股份的总数
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可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的的债券
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是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券
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并购重组共性问题审核意见关注要点在盈利能力与预测的利润表方面的关注事项包括关注标的资产的产品销售是否严重依赖于重组方或其他关联方
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会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接
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信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易也称为融资融券交易
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并购重组委员会会议表决投票时同意票数达到票为通过并购重组委员会委员在投票时
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交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位
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在我国证券公司是指依照公司法规定并经国务院证券监督管理机构审查批准的经营证券业务的
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属于财务顾问业务规程的有
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深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括
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自助和电话自动委托中的自助方式是
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无形资产包括生产经营所需的商标权专利权非专利技术特许经营权等
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在证券交易所的交易中除了按规定允许的证券公司自营买卖外投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券
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外国投资者对境内上市公司实施并购重组时涉及国家安全的还应当提供国家安全审查的相关文件及行政决定并由财务顾问法律顾问发表专业意见
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证券法规定证券交易__信息的知情人在涉及证券的发行交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前建议他人买卖该证券自己没有违法所得的不处以罚款
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从基金的基本类型看基金一般可分为
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并购重组委员会根据审核工作需要可以邀请并购重组委员会委员以外的专家到会提供专业咨询意见并参与表决
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并购重组共性问题审核意见关注要点在盈利能力与预测方面的关注事项包括
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是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报
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以下关于连续交易的说法错误的是
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收购后整合的内容包括收购后公司经营战略的整合管理制度的整合经营上的整合以及人事安排与调整等
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证券交易的对象就是证券买卖的标的物
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财务顾问根据规定对相关并购重组申请事项出具专业意见的应将上市公司并购重组财务顾问专业意见附表作为财务顾问专业意见的附件一并上报
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外国投资者取得实际控制权是指外国投资者通过并购成为境内企业的控股股东或实际控制人包括情形
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外国投资者对上市公司进行战略投资应符合要求
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交易型开放式指数基金的特征包括
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境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括
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2008年4月中国证监会制定了上市公司重大资产重组管理办法其目的在于
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我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式
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- 证券市场低成本的含义包括
- 通过并不能判断在上市公司重大资产重组中为上市公司重大资产重组的获得提供服务的审计机构人员与评估机构人员是否能够保持独立性
- 在并购重组共性问题审核意见关注要点中涉及资产重组的行政许可申请文件的关注内容有
- 自收到中国证监会核准文件之日起内本次重大资产重组未实施完毕的上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构并予以公告超过12个月未实施完毕的核准文件失效
- 根据证券价格对信息的反映程度可以将证券市场分为
- 外国投资者并购境内企业设立外商投资企业如果外国投资者出资比例低于企业注册资本25％的投资者以现金出资的应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清
- 并购重组委员会会议表决采取记名投票方式并购重组委员会委员可以弃权
- 并购重组共性问题审核意见关注要点在资产权属及完整性方面对于采矿权证探矿权证特许经营许可证等其他相应权属或资质证书的办理情况比照土地使用权房屋建筑物权证的关注要点把握
- 证券公司经营证券经营业务同时经营证券承销与保荐证券自营证券资本管理其他证券业务之一的其净资本不得低于人民币亿元
- 证券交易所会员应当积极配合证券交易所监管按照证券交易所要求及时说明情况提供相关的业务报表账册原始凭证开户资料及其他文件资料不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料不得提供虚假的误导性的或者不完整的资料
- 股票交易只可以在证券交易所进行
- 根据上市公司收购管理办法第六十二条有关上市公司严重困难的适用意见--证券期货法律适用意见第7号的规定若上市公司最近1年亏损且其主营业务已停顿3个月以上则可以认定其面临严重财务困难
- 因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务
- 投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的上市公司与投资者应签订股份转让协议
- 任何进行收购的公司都必须在决策时充分考虑采用何种方式完成收购不同的收购方式不仅仅是支付方式的差别而且与公司的自身财务资本结构密切相关
- 上市公司重大资产重组报告书通常__的资产评估信息主要包括
- 根据并购重组共性问题审核意见关注要点管理层收购中的收购资金来源关注点包括
- 证券监督管理机构工作人员进行__交易的采取从重处罚原则
- 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的进行证券交易
- 在上市公司股__会作出购买或者出售资产的决议后12个月内股__会再次或者多次作出购买出售同一或者相关资产的决议的应
- 证券交易所普通席位与专用席位均不得转让和退回
- 会员被中国证监会依法指定托管接管的无须按照证券交易所要求缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用
- 以下关于封闭式基金的说法正确的有
- 现实或潜在的同业竞争包括且仅限于双方在可触及的市场区域内生产或销售同类或可替代的商品或者提供同类或可替代的服务或者争夺同类的商业机会客户对象和其他生产经营核心资源
- 在并购重组共性问题审核意见关注要点中在关联交易方面需要关注重大资产重组对关联交易状况的影响具体关注要点有
- 外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议的主要职责是
- 实际控制人及受其支配的股东拒不履行配合义务导致上市公司无法履行发行信息__义务而承担民事行政责任的上市公司有权对其提起诉讼
- 市价委托的缺点是
- 存在情形的不得担任独立财务顾问
- 证券交易所会员董事监事高级管理人员对会员违规行为负有责任的证券交易所责令改正并视情节轻重处以下列纪律处分措施
- 进行战略投资的外国投资者必须具有条件
- 并购重组共性问题审核意见关注要点在资产权属及完整性方面涉及土地使用权问题需要关注的事项包括
- 证券登记结算机构应当按照规定以为投资者开立证券账户
- 上市公司董事会未拒绝接受实际控制人及受其支配的股东所提出的提案的中国证监会可以认定负有责任的董事为不合适人选
- 外国投资者在并购后所持有的股份总额不足50％但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会或股__会董事会的决议产生重大影响的情形属于外国投资者取得实际控制权
- 深圳证券交易所规定的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
- 在连续交易系统中并非意味着交易一定是连续的而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
- 证券交易所从方面规定入会的条件
- 证券公司经营与证券交易证券投资活动有关的财务顾问的其注册资本不得低于人民币万元
- 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有
- 我国证券交易所特别会员承担的义务包括
- 深圳证券账户当日开立即可用于交易
- 一般来说稳定性好的市场其价格波动性比较小或者说其调节平衡的能力比较强
- 债券主要包括
- 债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为
- 信息__义务人及其董事监事高级管理人员违反上市公司信息__管理办法中国证监会可以采取责令改正的监管措施但不得将其违法违规不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布
- 证券交易的公平原则要求
- 对于同一类别和用途的证券账户原则上一个自然人法人只能开立个
- 在并购重组共性问题审核意见关注要点中对挽救上市公司财务困难的重组方案的授权和批准进行关注的内容包括
- 投资者需要通过领取相应的红利股息债息债券兑付款等
- 证券交易所会员应当设会员业务联络人名根据授权代位履行会员代表职责
- 证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为
- 在并购重组共性问题审核意见关注要点中在持续经营能力方面的关注事项有
- 上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时
- 并购重组委员会中的中国证监会的人员不多于9名
- 对于融资融券交易以下说法正确的有
- 在并购重组共性问题审核意见关注要点中对挽救上市公司财务困难的重组方案对上市公司的影响进行关注的内容包括
- 在并购重组共性问题审核意见关注要点中对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目在评估机构方面需要关注以下内容
- 银行间债券市场的主要交易方式包括
- 外国投资者及其控股母公司控股子公司在并购后持有的股份总额在30％以上则认定外国投资者取得实际控制权
- 上市公司知悉实际控制人发生较大变化而未能将有关实际控制人的变化情况及时予以报告和公告的中国证券业协会责令改正
- 银行间债券市场的参与者有
- 证券的公正原则要求公正地对待以及公正地处理证券交易事务
- 在并购重组共性问题审核意见关注要点中在债权债务处置方面的关注内容有
- 根据净价的基本原理应计利息额的计算公式应为
- 自然人及一般机构开立证券账户可以通过办理开户手续
- 2011年11月中国证监会上市部在上市公司业务咨询的常见问题中对重组报告书应__的提出一些内容
- 已__权益变动报告书的投资者及其一致行动人在__之日起6个月内因拥有权益的股份变动需要报告公告权益变动报告书的可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告公告
- 并购重组共性问题审核意见关注要点中对标的资产的完整性情况是否充分__方面的关注事项包括
- 上市公司实施重大资产重组应当遵循的原则有
- 财务顾问及其财务顾问主办人未按规定填报上市公司并购重组财务顾问专业意见附表或者申报文件制作质量低下的中国证监会依据证券法第二百二十三条的规定对其采取监管措施
- 个人申请注册登记为财务顾问主办人的要求具备的资格条件包括
- 在并购重组共性问题审核意见关注要点中在__交易方面对相关交易行为的合法性的关注内容有
- 对于国家法律法规和行政规章规定需要的特殊法人机构可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户
- 并购重组共性问题审核意见关注要点在资产权属及完整性方面对于土地使用权房屋建筑物未取得相应权证的关注以下事项
- 下列选项中属于__交易高发领域的是
- 证券交易所是有组织的市场又称
- 证券交易机制从划分可以分为指令驱动和报价驱动
- 在指令驱动系统下在竞价市场中证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的
- 上海证券交易所规定的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
- 根据国务院于2003年5月27日发布的企业国有资产监督管理暂行条例的相关规定收购活动涉及国有股权转让的应当报国有资产监督管理委员会审核批准
- 证券交易所接纳或开除会员应该及时向备案
- 根据并购重组共性问题审核意见关注要点自然人或者自然人控制的壳公司进行收购的收购资金来源关注点包括关注上市公司及其关联方在过去两年内是否与收购人及其近亲属以及其关联方存在资金业务往来
- 外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资这两种方式在战略投资的程序上相同
- 单位从事__交易的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以3万元以上60万元以下的罚款
- 对外资并购境内企业或者以其他方式参与经营者集中涉及国家安全的除依照本法规定进行经营者集中审查外还应当按照国家有关规定进行国家安全审查
- 投资者办理非上市的开放式基金基金份额申购和赎回的途径有
- 根据最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定二__信息知情人进行行为需要追究刑事责任
- 证券交易所会员应当于每月前个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
- 在并购重组共性问题审核意见关注要点中对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目如资产类型为开发性房地产则需要关注的内容包括
- 投资者若想拥有上市公司控制权其可以实际支配的上市公司表决权至少要超过25%
- 指使上市公司及其有关人员不依法履行信息__义务的中国证监会依法进行查处
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- 证券交易的原则要求证券交易参与各方应依法及时真实准确完整地向社会发布自己的有关信息
- 转托管数据确认后的交易日起相应的证券托管才能转入证券营业部
- 以下属于其他交易场所
- 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务要求具备的资格条件包括
- 收购人应自取得中国证监会的豁免之日起5日内公告其收购报告书财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书
- 上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报是