提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。
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题目介绍:
提高市场透明度是加强证券市场的重要措施,
稳定性?流动性?有效性?安全性? 本题为最佳选择题收录于证券从业资格题库中。
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证券托管是指投资者将持有的证券委托给保管并由后者代为处理有关证券权益事务的行为
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债券买断式回购的计价单位是
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对于记名证券而言完成了清算和交收还要完成一个环节证券交易过程才告结束
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如果客户采用方式则当其输入相关的账号和正确的密码后即视同确认了身份
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当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时折算率为100％
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市价委托的优点有
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股票买卖盈利为元
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上海证券交易所和深圳证券交易所都规定的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
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在客户交易结算资金第三方存管制度框架下证券公司与客户之间的资金清算交收需要由配合完成
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证券交易所可根据监管需要采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的等情况进行监督检查
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目前在填写证券名称时通常的做法是填写全称及代码这样不容易出错
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证券经纪商在接受客户委托进行申报时同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类数量价格相同时不得自行对冲完成交易仍应向证券交易所申报竞价
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证券经纪商向客户收取的佣金包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等不得高于证券交易金额的
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在委托受理阶段主要是对客户委托时递交的相关证件如身份证件等进行核实
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上海证券交易所和深圳证券交易所设立的机构包括
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在上海证券交易所每个交易日交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认
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委托指令根据委托订单的数量可以分为
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客户卖出信用证券账户内证券所得价款可以先购入证券然后再偿还其融资欠款
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上海证券交易所竞价交易中买卖债券的申报数量为
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客户提交的融资融券保证金只能为现金
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证券交易的公开原则要求
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店头市场即场外交易市场二者可以等同
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国债现券企业债含可转换债券国债回购以及以后出现的新的交易品种其交易佣金标准由制定
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国债现券企业债含可转换债券国债回购以及以后出现的新的交易品种其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家发改委备案备案天内无异议后实施
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我国现行规定的委托期为当日有效
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A股账户可用于买卖等各类证券
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深圳证券交易所会员取得席位后可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元
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在采用客户或证券经纪商营业部营业员直接申报的情况下客户撤单仍须通知场内交易员
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在公司股票交易实行退市风险警示期间公司应当至少在每月前个交易日内__公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况
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取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务不得因经纪业务影响自营业务
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固定收益证券综合电子平台的询价交易中询价方每次可以向家被询价方询价
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证券经纪商在审查委托时主要是审查委托单的
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B股账户是专门为投资者买卖而设置的
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证券交易所可以直接或者间接从事的事项有
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证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成
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中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所
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期货交易是非标准化的可在场内市场进行也可在场外市场进行
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证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有
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是指将证券从证券牌价表中剔除不允许再进行交易
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在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中实际委托买卖证券价格的内容包括
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只有以国债为对象进行的流通转让活动才可以称为债券交易
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我国证券法规定证券交易所证券公司和证券登记结算机构的从业人员证券监督管理机构的工作人员以及法律行政法规禁止参与股票交易的其他人员在任期或者法定限期内不得有下列行为
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深圳证券交易所竞价交易中买入债券的申报数量为
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开盘集合竞价期间未成交的买卖申报自动进入连续竞价
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可以充当合格境外机构投资者的金融机构有
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卖出国债的实际收入为元
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经深圳证券交易所同意会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司保险资产管理公司等机构使用
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证券交易所总经理由理事会任免
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成交时价格优先的原则为
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证券投资基金账户简称基金账户是用于买卖上市基金的一种专用型账户
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证券市场流动性包含的要求有
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开立是投资者进行证券交易的先决条件
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网上委托是指证券公司通过基于的网上交易系统向客户提供用于下达证券交易指令获取成交结果的一种服务方式
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中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的
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限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时必须按买卖证券
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上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的其为成交价格
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在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出并由客户交存相应担保物的经营活动
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证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场
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撤销指定交易的投资者在撤销指定交易的手续办妥后就可进行交易
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证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求
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从委托价格的限制形式看可以将委托分为
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对于由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
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指定商业银行在资金清算交收中的职责主要有
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深圳证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是
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是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券
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在上海证券交易所无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格由买卖双方在前收盘价的上下之间自行协商确定
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会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接
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深圳证券交易所规定采用竞价交易方式的每个交易日的为开盘集合竞价时间
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上海证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括
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在委托未成交之前客户有权变更和撤销委托
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证券经纪商申报竞价成交后买卖即告成立成交部分不得撤销
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信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易也称为融资融券交易
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连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式
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证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行调查会员及其证券营业部投资者应当予以配合
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交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位
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在我国证券公司是指依照公司法规定并经国务院证券监督管理机构审查批准的经营证券业务的
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深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括
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自助和电话自动委托中的自助方式是
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证券公司向客户融资只能使用融资专用资金账户内的资金向客户融券只能使用融券专用证券账户内的证券
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在证券交易所的交易中除了按规定允许的证券公司自营买卖外投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券
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从基金的基本类型看基金一般可分为
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关于申报时间上海证券交易所规定每个交易日的开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
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是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报
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证券市场的竞价成交机制要求能符合证券市场的原则
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证券交易的对象就是证券买卖的标的物
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证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有
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交易型开放式指数基金的特征包括
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境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括
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下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度中正确的有
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上海证券交易所竞价交易时债券买断式回购交易的单笔最大数量为
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我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式
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- 转托管只能是一只证券或多只证券
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- 在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的
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- 市价委托的缺点是
- 证券交易所会员董事监事高级管理人员对会员违规行为负有责任的证券交易所责令改正并视情节轻重处以下列纪律处分措施
- 指定交易是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人作为其证券交易的唯一受托人并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度
- 在深圳证券交易所同一证券公司的不同席位之间当日买入证券可以转托管
- 权益类证券大宗交易债券大宗交易除公司债券外深圳证券交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日
- 证券登记结算机构应当按照规定以为投资者开立证券账户
- 证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是
- 深圳证券交易所规定的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
- 在连续交易系统中并非意味着交易一定是连续的而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
- 证券交易所从方面规定入会的条件
- 委托指令根据委托时效限制可以分为
- 每个合格投资者可分别在上海深圳证券交易所委托家境内证券公司进行证券交易
- 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有
- 我国证券交易所特别会员承担的义务包括
- 当日有效是指委托人与证券公司约定从委托之时到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效
- 上海证券交易所规定连续竞价期间未成交的买卖申报自动进入收盘集合竞价
- 深圳证券账户当日开立即可用于交易
- 一般来说稳定性好的市场其价格波动性比较小或者说其调节平衡的能力比较强
- 债券主要包括
- 卖出股票的实际收入为元
- 债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为
- 证券交易的公平原则要求
- 对于同一类别和用途的证券账户原则上一个自然人法人只能开立个
- 客户在从事融资融券交易期间证券公司将以融资融券合同约定的通知与送达方式及通讯地址向客户发送通知通知发出并经过约定的时间后将视作证券公司已经履行对客户的通知义务
- 在上海证券交易所是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量
- 投资者需要通过领取相应的红利股息债息债券兑付款等
- 证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为
- 证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中相关人可以向证券交易所提出复核申请的是
- 对于融资融券交易以下说法正确的有
- 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则对客户的证件和委托单在方面进行审查
- 根据有关规定上市公司__定期报告临时公告要进行
- 银行间债券市场的主要交易方式包括
- 证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量为100股份或其整数倍的有
- 无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的连续竞价开始时按下列方式调整有效竞价范围
- 按照上海证券交易所和深圳证券交易所的有关规定在无撤单的情况下委托当日有效
- 从2002年5月1日开始的交易佣金实行最高上限向下浮动制度
- 银行间债券市场的参与者有
- 投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是
- 根据净价的基本原理应计利息额的计算公式应为
- 2手国债的应计利息总额为元
- 对于无记名证券而言完成了清算和交收还有一个登记过户的环节完成了登记过户证券交易过程才告结束
- 自然人及一般机构开立证券账户可以通过办理开户手续
- 在深圳证券交易所买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价
- 是指证券被列人证券牌价表并允许进行交易
- 报价交易中买卖报价为待定报价的其他交易商接受报价后原报价的交易商于分钟内确认的经固定收益平台验证通过后成交
- 证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位
- 对于国家法律法规和行政规章规定需要的特殊法人机构可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户
- 依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度资金汇出入等实施外汇管理
- 证券账户管理规则规定中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立
- 证券经纪商在接受客户委托进行申报时应该做到
- 上海证券交易所规定采用竞价交易方式的每个交易日的为连续竞价时间
- 在指令驱动系统下在竞价市场中证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的
- 下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有
- 上海证券交易所规定的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
- 印花税是根据国家税法规定在A股和B股成交后对买方投资者按照规定的税率分别征收的税金
- 证券账户管理规则规定一个自然人法人可以开立不同的证券账户
- 投资者办理非上市的开放式基金基金份额申购和赎回的途径有
- 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格涨跌幅的比例为
- 对于达到20%的前3只证券上海证券交易所分别公布相关证券当日买入卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入卖出金额
- 客户证券交易结算资金的取出通过的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户
- 证券公司对客户融资融券的比例不得低于60％保证金
- 深圳证券交易所规定采用竞价交易方式的每个交易日的为收盘集合竞价时间
- 某股票即时揭示的卖出申报价格和数量及买入申报价格和数量如表所示若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统价格为15.37元数量为600股则应
- 证券账户按用途划分可以划分为
- 办理指定交易变更手续时投资者需要向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请并向上海证券交易所申报撤销指定交易
- 客户在买卖上海证券交易所上市的证券时必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码
- 深圳证券交易所的A股过户费包含在交易经手费中不向投资者单独收取
- 下列关于集合竞价的说法正确的有
- 转托管数据确认后的交易日起相应的证券托管才能转入证券营业部
- 以下属于其他交易场所
- 对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托均视为无效委托
- 上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报是
- 限价委托方式的缺点有
- 深圳证券交易所证券的收盘价通过的方式产生
- 证券交易所的设立和解散由国务院决定
- 会员拖欠证券交易所相关费用的证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务
- 债券是一种有价证券是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证
- 证券交易所必须采用现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查
- 证券委托的非柜台委托主要有等形式
- 证券登记结算机构为证券市场提供安全高效的证券登记结算服务
- 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券不得用于从事交易所债券回购交易
- 上海证券交易所竞价交易中债券质押式回购交易的申报数量为
- 假设经纪人不收委托手续费采用净价交易则买入国债实际总的付出是元