证券公司自营买卖业务的首要特点是( )。

金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用在约定日期内或约定日期享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约

根据上海证券交易所交易规则的规定国债大宗交易单笔买卖的最低限额为

证券登记结算机构的职能包括

每次参加发审委会议的发审委委员为7名表决投票时同意票数达到4票为通过

关于证券交易所债券质押式回购制度下列说法中错误的是

投资者作为委托人必须履行的法律义务有

投资者教育的渠道不包括

公司债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的

可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率

证券经纪商提供的信息服务不包括

下列有关深圳证券交易所LOF的表述中正确的有

公司债券的发行主体是股份公司非股份制企业不可以发行债券

创业板上市公司出现以下情形之一的深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理

在订单匹配原则方面．根据各国地区证券市场的实践优先原则主要有

发起人以非货币性资产出资应将开展业务所必需的完整投入拟发行上市公司

沪市上网发行资金申购的时间一般为个交易日根据发行人和主承销商的申请沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日

证券公司经营证券承销业务时计算风险准备必须遵守的规定有

申请人申请记账式国债承销团成员资格的应当将申请材料分别提交财政部和商务部

外资股发行的招股说明书只能采取严格的招股章程形式

证券公司推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于证券公司证券资产管理业务试行办法规定的最低金额

符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让

有限责任公司是由个以上个以下股东共同出资设立的股东以其出资额为限承担责任的法人

2006年1月1日实施的经修订的证券法在发行监管方面明确了

是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利义务业务规则和责任的基本约定

证券公司接受客户融资融券交易委托应当按照交易所规定的格式申报申报指令应包括等内容

企业发行企业债券必须符合的条件是

客户融券期间其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的客户应当自该事实发生之日起个交易日内向证券公司申报

在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中正确的操作步骤有

发行人董事监事高级管理人员在内曾发生变动的应__变动情况和原因

关于最低结算备付金限额表述错误的是

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行深圳则深圳交易所的会员法人可选择作为其结算银行

为防范风险买断式回购的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定

对一个公司的收益性进行分析主要考虑的指标包括

证券交易所会员不能享有的权利是

在计算保证金金额时国债折算率最高不超过95%

证券公司开展定向资产管理业务应当依据法律行政法规试行办法等规定与签订书面定向资产管理合同

一个公司吸收其他公司为吸收合并被吸收的公司解散两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并合并各方解散

下列情况中有利于发行人的是

以下不属于证券自营业务禁止行为的是

目前我国国债中凭证式国债发向公众投资者的渠道是

客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个

可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告

发行人在主板上市公司首次公开发行股票发行前股本总额不少于人民币万元

发行人应__的股本情况主要包括前名股东和前名自然人股东及其在发行人处担任的职务

招股说明书应__发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系

发行人临时报告__的信息涉及募集资金关联交易委托理财为他人提供担保等重大事项的保荐机构应当自临时报告__之日起内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见

公开增发的特别规定除金融类企业外最近不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产借予他人款项委托理财等财务性投资的情形

外商投资企业作为发起人必须符合下列条件

托管人作为结算参与人应当按照证券结算风险基金管理暂行办法的规定缴纳证券结算风险基金托管人如出现资金交收透支结算公司可以采取的措施正确的是

政策性金融债券经中国人民银行批准由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式向等金融机构发行

下列有关清算和交收的表述中错误的是

全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同包括等形式

中国证监会的现场检查包括

下列关于认股权证的表述正确的是

经批准我国股份有限公司在发行B股时可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权

客户交易结算资金第三方存管制度要求通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取划转查询等事项

目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用方式

B股公司增资发行B股比照B股首次发行审批阶段的程序办理无须中国证监会批准发行

在证券交易所债券质押式回购交易过程中以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日次日等于回购抵押的债券量即可

定向发行债券合格投资者需要具备的条件之一要求注册资本在万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上

发行人应__持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事监事高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况

下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法正确的有

上海证券交易所于正式开业

除ETF权证等新品种外现行A股基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户

某证券公司持有国债券余额为A券面值2000万元B券面值3000万元两种券的标准券折算率分别为11.10和11.20当日该公司买入GC007品种5000万元成交价格为3.50元每百元资金到期年收益卖出B券2000万元成交价125元／百元以下不正确的有不考虑各项税费

下列哪种筹资方式不但不会增加财务风险反而能使筹资能力增加

发行公司债券应当符合的条件是

重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的资产评估机构原则上应当采取评估方法进行评估

自营业务中涉及等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式由相关人员签字确认后存档

证券发行人派发现金红利或利息时登记结算公司按照证券公司的实际余额派发现金红利或利息

关于合格境外机构投资者的结算以下说法正确的是

集合资产管理计划开始投资运作后证券公司和托管银行应当至少每个月向客户提供一次管理报告和托管报告

对于交易席位的使用下列选项正确的是

对于封闭式基金有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值并在此基础上得出基金证券的买价和卖价

认股权证的存续期间

若曾存在工会持股职工持股会持股信托持股委托持股或股东数量超过的情况发行人应详细__有关股份的形成原因及演变情况

证券公司营销渠道主要分为

公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的抵押或质押财产的估值应

根据上市公司证券发行管理办法上市公司发行的可转换公司债券在发行结束后方可转换为公司股票

关于B股分红派息下列说法错误的是

公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的其余部分由发起人自公司成立之日起年内缴足

证券交易风险的监察包括制度建设内部自查和行业检查等几个方面

企业发行中期票据应制订发行计划在计划内各期票据的利率形式期限结构等要严格按照有关规定执行不得自行设计

经国家土地管理部门确认的土地评估结果是确定土地使用权折股及土地使用权出让金租金数额的基础

客户作为委托合同的另一方必须承担的义务不包括

托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务

商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级不计提资本

在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是

根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定债券质押式回购交易实行企业债回购交易按进行申报

一般来说在利率将上调的预测下在长期国债和短期国债中人们会倾向于投资

董事会秘书空缺董事长应当代行董事会秘书职责直至公司正式聘任董事会秘书

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为错误的是

投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金可在最低认购全额基础上累加认购申报金额为100元或其整数倍但单笔申报最高不得超过

所谓集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式

交易商协会负责受理短期融资券的发行注册交易商协会设立注册委员会其注册会议原则上每周召开一次由名注册委员会委员参加

A股账户按持有人分为

学术界一般依证券市场价格对资料的反映程度将证券市场区分为

中国证券登记结算有限责任公司是的法人

企业接受非国有单位以非货币资产出资可不对相关资产进行评估

证券经纪业务的特点有