《标准券折算率管理办法》规定,每( )收市后,中国结算公司根据标准券折算率计算公式,计算沪,深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
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标准券折算率管理办法规定每收市后中国结算公司根据标准券折算率计算公式计算沪深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率,
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以下关于询价和申购的报价约束机制的表述正确的有
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公开发行可转换公司债券的上市公司其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均应不低于6%扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
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按照在一定条件下能否由原发行的股份公司出价赎回为依据优先股可分为
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按照竞价原则在证券买卖撮合中价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报
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保荐机构应于每年月向中国证监会报送年度执业报告
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证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制
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证券回购交易的实质是
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以下关于债券的说法错误的是
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根据债券登记托管与结算业务实施细则规定中国结算公司按证券账户核算标准券
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以下关于股利政策的说法错误的是
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发行人首次公开发行股票必须在股份公司成立后持续经营3年以上但经中国证监会批准的除外
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下列关于长期融资和短期融资的表述正确的有
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我国的商业银行债券包括
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证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度
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以政府短期中期长期债券大面额可转让存单为基础资产的期权属于
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首次公开发行股票时根据公开性原则发行人和主承销商应公开股票发行的
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基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于人民币
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在首次公开发行股票时参与初步询价未有效报价的询价对象可以参与网下配售
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投资者具有情形时交易参与人不得为其申报撤销指定交易
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下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述正确的有
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以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于
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以获取非法利益为目的违反证券管理法规在证券发行交易及相关活动中从事欺诈客户虚假陈述等行为属于行为
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于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见提出了九个方面的纲领性意见被称为国九条
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证券公司自营业务具体的投资运作管理由股__会授权公司投资决策机构决定
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经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是
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目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是投资银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据
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符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让
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资产支持证券化中受托机构以为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务
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可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入但此时不具有
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下列关于公司创立大会的表述正确的有
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保荐代表人不按要求参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训的将被直接撤销资格
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中国证监会并购重组委员包括中国证监会系统人员
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按证券的募集方式分类有价证券可分为
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股票按股东享有权利的不同可以分为
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发审委委员审核股票发行申请文件时下列需要法定回避的情形有
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证券公司向客户融券不应当向客户收取保证金
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存托凭证代表外国公司股票债券等
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对投资者而言优先股是一种比较安全的投资对象这是因为
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上市公司购买出售的资产占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计年度经审计的合并财务会计报告期末总资产的比例达到以上构成重大资产重组
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基金管理人不能代表基金份额持有人行使诉讼权利或者实施其他法律行为
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我国公司法规定资本公积金可用于弥补公司亏损扩大公司生产经营或者转为公司资本
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从自然经济向商品经济发展的初期社会生产所需要的资本除了自身积累外可以通过借贷资本来筹集
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证券公司办理定向资产管理业务应当对不同客户的资产分别设置账户合并管理
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受让上市公司国有股和法人股的外商投资企业应当具备的条件中不包括
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目前我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的规定
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资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项
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商业银行将次级定期债务计入附属资本的条件之一为次级债务最高为其核心资本的
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一般的可转换债券持有人在行使权利时将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票债券将不复存在
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股份有限公司清算的公司财产的清偿顺序是先支付清算费用再支付职工的工资社会保险费用和法定补偿金然后清偿公司债务最后是缴纳所欠按照股东持有的股份比例分配
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下列关于权证清算交收的说法中正确的有
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资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务应当向申请取得证券评级业务许可
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持续督导期间保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项可
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上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告在最低申购金额的基础上累加申购金额为1000元或其整数倍但最高不能超过99999900元
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证券公司接受证券买卖的委托应当根据委托书载明的等按照交易规则代理买卖证券如实进行交易记录
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各国政府对股票基金的监管都十分严格其主要目的是
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1990年7月和1991年12月上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业
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目前A股的配股权证不挂牌交易但可转托管
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封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期可以超过封闭式基金的剩余存续期
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自20世纪80年代初以来西方国家掀起了一场以为主要目标的金融自由化运动
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对上市公司的监管包括
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外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式也可以采取信息备忘录的形式两者均是发行人向投资者发出的募股
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各国证券监管的首要任务是
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下列关于证券市场法律法规层次的表述中错误的是
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- 证券公司设立子公司的必须采用全资子公司形式
- 目标市场的设定只是一个细分的市场
- 通常目标公司拒绝敌意收购主要是由于的反对和抵御
- 附有赎回选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以高于债券票面价值的价格将债券卖回给发行人的权利
- 首次公开发行股票招股说明书可以不__董事监事高级管理人员技术负责人及核心技术人员在发行人所控制的法人单位担任职务的情况
- 转让撮合时以集合竞价确定转让价格如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量则可以选取的价位有
- 证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的属于操纵市场行为
- 信用风险可以进一步细分为
- 中小企业板块股票作为一个整体使用与主板市场相同的股票代码
- 按照公司法我国公司的组织形式包括
- 证券交易所认为必要时可以
- 关于境内股份有限公司在香港发行股票并上市的条件与主板市场相比创业板市场没有
- 沪深证券交易所于2009年11月z日正式发布交易异常情况处理实施细则试行
- 关于有价证券的特征以下说法正确的是
- 中小非金融企业集合票据发行主体的组织形式包括
- 进行买断式回购交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定
- 证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系可以划分为
- 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法为创业板发行人设置了两项定量业绩指标其中第一项指标是
- 作为评估机构为资产评估项目承担法律责任的证明文件资产评估报告
- 在首次公开发行股票的招股说明书中偶发性的关联交易的__内容不包括
- 权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内将权证发行结果报送证券交易所并提交权证上市申请材料
- 中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例
- 当上市公司不能满足证券上市条件时证券监管部门或交易所将对该股票实行
- 我国证券法规定向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元应当由承销团承销
- 可交换公司债券持有人申请换股的应当通过其托管证券公司向证券交易所发出换股指令同时应向债券受托管理人与发行人发出解除股份担保的指令
- 指数基金的优势包括
- 上市公司发行证券前发生重大事项的应暂缓发行并及时报告中国证监会该事项对本次发行条件构成重大影响的发行证券的申请应重新报中国证监会备案
- 客户向证券公司申请开展融资融券业务可由客户本人向证券公司营业部提出申请或委托他人代理
- 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户
- 上市公司年度股__会应当于上一会计年度结束之日起的4个月内举行即最迟不得晚于4月30日召开
- 申请股票在深圳证券交易所中小板上市公司股本总额应不少于人民币6000万元
- 证券业从业人员应当遵守的规范包括
- 提交中国证监会审核的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是
- 我国目前对公司改组为上市公司时上市公司占用的国有土地主要采取的处置方式有
- 保荐机构应当自持续督导工作结束后内向中国证监会证券交易所报送报告书
- 持有证券的上市公司行为中证券投资基金需要进行会计核算的有
- 上市公司发行新股的申请文件中若不能提供有关文件的原始文本的可采用的替代方式有
- 企业变更中小非金融企业集合票据募集资金用途的须经中国证监会审批通过
- 按照证券法规定设立证券公司其主要股东应当具备的条件有
- 证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系其中包括建立科学的管理业绩评价体系
- 基金年度报告的编制者和__义务人是
- 网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统按已确定的发行价格向投资者发售股票
- 我国资产证券化发起人除商业银行和企业之外均成为新的发起或承销主体
- 下列项目中属于股票应载明的事项有
- 外国债券的发行一般由的金融机构证券公司承销
- 在证券市场上证券发行人主要是
- 发行人出现以下情形中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格的是
- 证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的含义
- 优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量按持有时间长短优先认购增发的新股的权利
- 资本维持原则是指除依法定程序外股份有限公司的资本总额不得变动
- 权证的存续时间即权证的有效期目前上海证券交易所深圳证券交易所均规定权证自上市之日起存续时间为6个月以上12个月以下
- 证券投资基金筹集的资金主要投向实业
- 配股一般采取的发行方式为
- 证券公司股东会的职权范围会议的召开和表决程序都需要在公司中明确规定
- 下列有关证券投资收益与风险关系的说法中哪些说法是正确的
- 清产核资包括的内容有
- 投资者收购上市公司25%的股份成为其控股股东但承诺年放弃行使相关股份表决权的可免于聘请财务顾问
- 某股份有限公司发行股票4000万股缴款结束日为6月30日当年预计净利润6400万元公司发行新股前的总股本数为12000万股用全面摊薄法计算的每股收益为
- 证券公司的投资银行业务应与在人员信息账户办公地点上严格分开管理以防止利益冲突
- 首次公开发行股票时的招股说明书应__发行人不少于最近2个会计年度的简要现金流量表
- 证券市场一体化趋势的一个主要表现是交易所之间的跨国合并或跨国合作层出不穷
- 公司作出合并决议按照规定通知债权人并予以公告后必须向债权人清偿债务
- 询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于
- 资产支持证券承销机构应当具备的条件不包括
- 证券公司与其客户之间的资金清算交收需要由证券公司与存管银行配合完成
- 在国内创业板首次公开发行股票发行人最近1期末净资产应不少于
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- 由一家或几家大银行牵头组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是
- 在连续交易系统中交易一定是连续的
- 证券投资咨询机构从事并购重组财务顾问业务其实缴注册资本和净资产应不低于人民币万元
- 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债项目和有关业务进行后得出的综合性风险控制
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- 申请证券期货投资咨询从业资格的机构应当具备下列条件
- 证券公司合规负责人其履职保障包括
- 契约型基金筹集的资金属于
- 股份有限公司为公司实际控制人提供担保的必须经股__会决议由出席会议的通过
- 我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有
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