国外股票基金可分为( )。
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题目介绍:
国外股票基金可分为,
单一国家型股票基金?区域型股票基金?洲际型股票基金?国际股票基金? 本题为多项选择题收录于证券从业资格题库中。
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基金公司应当建立复核制度通过会计复核和防止会计差错的产生
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基金份额登记流程为
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T日现金差额在T+1日的申购赎回清单__告
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关于赎回登记和赎回款项的支付下列说法正确的是
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基础份额从基金注册登记系统转托管到证券登记结算系统后将基础份额拆分为子基金份额后可以在证券交所卖出
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各基金管理公司设有中央交易室严格执行交易行为准则对基金经理的交易行为进行约束
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阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段
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督察长履行职责的范围只涵盖基金及公司投资决策的业务环节
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董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过
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基金管理公司监察稽核部的主要工作包括
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特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异
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基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为
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基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购赎回或者转换
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基金份额被冻结的被冻结部分产生的权益一并冻结
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销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功
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是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
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基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务其投资部门具体负责基金的投资管理业务
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在一个委托投资期间内资产管理人提取的业绩报酬的比例不得高于所管理资产在该期间净收益的
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保管好是保证基金安全的前提
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基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务不得有行为
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开放式基金的申购和赎回与认购一样可以通过办理
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基金管理人自收到验资报告之日起日内向中国证监会提交备案申请和验资报告办理基金的备案手续
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QDI2基金对募集认购的具体规定有
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公司治理的基本原则包括
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是公司各机构部门和岗位职责应当保持相对独立公司基金资产自有资产其他资产的运作应当分离
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基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离
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是指公司为防范和化解风险保证经营运作符合公司的发展规划在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制运用管理方法实施操作程序与控制措施而形成的系统
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不得发布虚假的基金评价结果是公正性原则的要求
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下列公式正确的是
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资金账户是基金注册登记人为基金投资人开立的用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户
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基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有
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在运用日每万份基金净收益指标和最近7日年化收益率指标对货币市场基金收益进行分析时应特别注意指标之间的可比性问题
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保本基金从本质上讲是一种平衡型基金
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内部控制制度的制定应遵循原则随着内外部环境的变化进行及时修改或完善
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分开募集是分别以子代码进行募集通过比例配售实现子份额的配比
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基金份额申购赎回的资金清算是由根据确认的投资者申购赎回数据信息进行的
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基金管理公司应当明确职责划分在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程
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处理成功的基金份额跨系统转托管申请日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出
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是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准反映了银行的资产质量和承担风险的能力
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因原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理
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基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率托管费率的
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基金管理公司研究部的研究一般包括
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审定基金资产配置比例或比例范围是投资决策委员会的主要职责
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是实现基金经理投资指令的最后环节
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是指各项业务经营活动必须防范风险审慎经营保证基金资产的安全与完整
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投资部的职能包括
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金额申购份额赎回原则是指投资者在申购赎回时并不能即时获知买卖的成交价格
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基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立分账管理
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封闭式基金份额上市交易应符合的条件包括
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LOF的基金份额分系统登记是指
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岗位责任制度和岗位分离制度就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈
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符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格开展境外证券投资业务
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分级基金中一般将预期风险较高的子份额称为A类份额预期风险较低的子份额称为B类份额
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场内认购LOF份额应持深圳人民币普通证券账户或证券投资基金账户
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基金管理人的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现
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下列关于开放式基金赎回金额计算方式正确的是
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国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起个月内作出核准或者不予核准的决定
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灵活配置型基金在股票债券上的配置比例会根据市场状况调整
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按照业务运作的顺序一只开放式基金的托管业务流程可分为等
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基金经理根据投资决策中规定的投资对象投资结构和持仓比例等在市场上选择合适的股票债券和其他有价证券来构建投资组合
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基金份额登记过程实际上是通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的的过程
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我国封闭式基金的交收实行日交割交收
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基金管理公司从事特定客户资产管理业务应当设立专门的业务部门和不得相互兼任
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基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于的股东
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负责基金产品的设计募集和客户服务及持续营销等工作
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基金管理公司申请境内机构投资者资格其净资产不少于亿元人民币
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购买过程中无论申购还是认购交易时间内投资者可以多次提交认购申购申请
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ETF的基金合同成效后基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求此过程叫EFT
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目前我国开办场内认购分级基金份额
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任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的不得有下列行为
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由商业银行担任基金托管人主要由于商业银行
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要贯穿于公司经营活动的始终建立健全公司授权标准和程序确保授权制度的贯彻执行
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基金管理公司内部控制基本要求有
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交易员除了执行基金经理的指令外还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向协助基金经理完成基金投资运作
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以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有
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关于交易型开放式指数基金ETF份额的认购的规定是
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ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度中小投资者被排斥在外
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的不同使不同的基金表现出较大的差异性使分级基金的复杂程度超过普通基金
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基金经理在基金投资中的作用是
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场外认购的基金份额注册登记在的开放式基金注册登记系统
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证券投资基金业务主要包括
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在我国基金管理公司采取的组织形式是
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基金财产的重要文件保管包括等
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基金管理人任何不规范的操作都有可能对投资者的利益造成损害
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我国投资者一般可选择场内现金认购场外现金认购以及证券认购等方式认购ETF份额
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封闭式基金的募集一般要经过申请核准基金合同生效四个步骤
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根据收益分配的不同可以将分级基金分为
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股票型ETF可以分为
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以下属于保本基金的分析指标的有
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关于基金管理公司的业务特点以下说法正确的是
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基金管理公司董事会对督察长的考核应当以基金及公司的为主要标准
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基金管理公司内部控制机制包括
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基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及
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基金管理公司主要职责有
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反映货币市场基金风险的指标主要有
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上证50ETF是我国第一只ETF
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基金管理公司要建立的治理结构保持公司规范运作维护基金份额持有人的利益
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基金资产账户开立前托管人应
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分级基金不同类别子份额的收益受因素影响
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基金托管人作为基金信息__的责任主体及当事人应当履行下列职责
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- 基金管理公司的基本管理制度包括
- 基金评级的局限性主要表现为
- 是投资者以母基金代码进行认购募集完成后将基础份额按比例分拆为风险收益特征不同的子份额
- 分级基金的上市遵循深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则
- 一般情况下基金托管人要对的各类证券资产数量和余额等每日核对
- LOF采取金额申购份额赎回原则即申购以金额申请赎回以份额申请
- 上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统场内募集的基金份额登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统
- QDI2基金申购赎回与一般开放式基金的区别主要在于
- 开放式基金份额的登记是指通过设立和维护基金份额持有人名册确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为
- 对基金托管人按照法规要求须向报送基金监督报告的基金管理人应积极配合提供相关数据资料
- 在基金管理公司负责记录并保存每日投资交易情况的工作
- 风险控制委员会的工作对于基金财产的提供了较好的保障
- 债券研究主要侧重于
- ETF份额申购赎回的原则有
- 合并募集的分级基金募集完成后将基础份额按比例分拆为不同风险收益特征的子份额只能部分份额上市交易
- 司法执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他
- 基金运营部的工作职责包括
- 基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目需由投资决策委员会审批
- ETF需承担所跟踪指数面临的系统性风险
- 货币市场属于场外交易市场交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成
- 分级基金只能通过场内方式募集
- 与类似分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式
- 基金募集失败基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
- 关于部分递延赎回的规定有
- 基金募集期限届满封闭式基金份额持有人人数应达到不少于人的要求
- 保本基金的投资风险包括
- 合并募集是统一以母基金代码进行募集募集完成后将基金份额按比例分拆为子份额
- 日每万份基金净收益和最近7日年化收益率都是长期指标
- 数据库和操作系统的密码口令应当由同一人保管
- 基金管理公司内部控制的主要内容包括
- 目前我国分开募集仅限于股票型分级基金
- 我国开放式基金转托管业务的办理方式有
- 证券投资基金评价业务管理暂行办法规定基金评级报告等文件应声明评价结果并不是对未来表现的预测也不应视作投资基金的建议
- 基金管理费是基金管理人的主要收入来源
- 基金份额折算后与将发生调整但调整后的不发生变化
- 封闭式基金发售方式主要有
- 分开募集的分级基金仅以子代码上市交易母基金既不上市交易也不申购赎回
- 基金管理公司应当建立健全督察长制度督察长由聘任并对其负责
- 基金管理公司交易部的主要职能有
- 我国开放式基金注册登记体系的模式包括
- 对基金管理人非法的不合规的投资指令基金托管人应当拒绝执行并提示或向监管机构报告
- 交易型开放式指数基金的主要特点包括
- 申购赎回ETF的申购对价赎回对价包括
- 我国现有分级基金大多是简单融资型分级基金
- 申购另外一只基金的基金份额我们称之为
- 长期性原则的含义包括
- 混合基金投资风险的特点有
- 剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券在等方面会与同样剩余期限的其他券种存在差异
- 各基金管理公司设置了相应的避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为
- 基金募集申请经证券交易所核准后方可发售基金份额
- 上市公司股票的投资价值常用的估值方法有
- 证券投资基金评价业务管理暂行办法要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则有
- 用于衡量ETF收益的指标包括
- 托管人对基金管理人投资运作监督时场内交易主要通过实现
- 基金托管人全面行使职责阶段的主要工作有
- 从一只基金赎回份额我们称之为
- 货币市场工具流动性好安全性高但其收益率与其他证券相比则非常低
- 投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易
- 下列关于ETF上市交易的说法正确的有
- 基金托管人通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成
- 指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为
- 溢价套利会导致ETF总份额的减少
- 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时委托财产应当用于下列投资
- 个股研究始于通过对行业内上市公司财务指标的横向比较来筛选出行业内较好的公司
- 我国相关法规规定基金管理公司的注册资本应不低于人民币
- 按照规定除非发生巨额赎回货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%
- 基金连续2个开放日以上发生巨额赎回基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过正常支付时间个工作日
- 阶段是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段
- 证券投资基金法规定基金管理人只能由依法设立的担任
- 基金资产账户管理时应注意
- 基金托管人一般通过等方式对基金资产进行核对
- 基金托管人因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的应承担
- 我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式
- 为了保证基金资产账实账证相符基金托管人必须定期核对基金全部账户的
- 是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户用于登记存管基金持有的在交易所交易的证券
- 是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求并贯穿于托管业务经营管理活动的始终
- ETF份额可用现金认购也可用证券认购
- ETF申报价格最小变动单位为0.001元
- 我国基金托管人由批准的商业银行担任
- 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过人
- 分级基金的分类有方式
- ETF买入申报数量为100份或其整数倍不足100份的部分可以卖出
- 督察长的薪酬由董事会决定
- 依据资产配置的不同混合基金可分为
- 托管银行要由托管人撰写内部监察稽核报告向监管机构报告
- 基金管理公司设有风险控制委员会等风险控制机构从整体上控制基金运作中的风险
- 是基金管理公司最核心的一项业务
- 分级基金的复杂性大于普通基金投资者在投资分级基金中应注意
- 我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理
- 登记在中的基金份额可以在证券交易所卖出
- 开放式基金赎回费总额的归入基金财产
- 目前所有基金管理公司都已开展了管理社会保险基金和企业年金的业务
- 下列属于认购和申购的区别的有
- 基金管理公司所管理的基金资产是基于信托关系形成的通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产
- 申请募集基金应提交的主要文件包括等
- 基金管理公司独立董事的人数不得少于3人且不得少于董事会人数的
- 赋予了托管人在净值和价格计算方面的复核或监督责任
- 基金清算工作包括
- 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划
- 买入与卖出封闭式基金份额对于申报数量的要求是