证券公司申请借入次级债务，应当提交( )申请文件。
所属题库：证券从业资格
题目介绍:
证券公司申请借入次级债务应当提交申请文件,
债权人净资产情况的说明材料?债务资金的用途说明?相关股东（大）会决议?借入次级债务合同? 本题为多项选择题收录于证券从业资格题库中。
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企业发行企业债券不得用于股票买卖等风险性投资
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收购人应自取得中国证监会的豁免之日起5日内公告其收购报告书财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书
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外资股发行的招股说明书只能采取信息备忘录的形式
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有下列情形之一的不得收购上市公司
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下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是
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内地企业在香港创业板发行与上市时对公众持股市值和持股量的要求是
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簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量以把握投资者需求对价格的
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公司发行境内上市外资股不可以聘请国外证券公司担任国际协调人
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对股份有限公司占用的土地进行评估时无须向国家土地管理部门申请办理土地评估立项与确认
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公司债券上市期间凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言发行人应当在第一时间向交易所提交临时报告并予以公告澄清
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在上市公司重大资产重组报告书中通常应__的资产评估信息中包括对评估方法的__这些评估方法包括
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并购重组共性问题审核意见关注要点在盈利能力与预测方面盈利预测报告关注事项包括
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根据并购重组共性审核意见关注要点收购资金来源于融资安排的关注点包括
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发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后3个工作日内向市场投资者__审批材料
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债券公司债券申请上市应当符合的条件有
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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务财务顾问主办人不少于人
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短期融资券的发行注册中交易商协会注册委员会办公室可调阅主承销商及相关中介机构的工作报告工作底稿或其他有关资料
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证券评级机构可以为他人提供融资或者担保
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境内公司在境外设立特殊目的公司在办理核准手续时需要报送的文件有
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上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公布后实际控制人仍未__的上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询并将查询情况向报告
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金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后资本充足率均应不低于10％
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美国证券交易委员会SEC及中国香港联交所批准全方位宣传之前不能宣传尤其在美国公司改组上市方面的实质性内容
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受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定并应于资产支持证券存续期内每年的6月31日前向投资者__上年度的跟踪评级报告
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企业短期融资券存续期内第一季度信息__时间可以早于上一年度信息__时间
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我国境内上市公司所属企业境外上市其中境外是指
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H股的发行与上市的条件可以是公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录以往3年盈利合计万港元满足香港联交所最新修订的上市规则对盈利和市值的要求
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香港特别行政区澳门特别行政区台湾地区的投资者进行并购参照国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知的规定执行
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在上市公司收购中财务顾问的职责包括与收购人签订协议在收购完成后内持续督导收购人遵循法律行政法规中国证监会的规定证券交易所规则上市公司章程依法行使股东权利切实履行承诺或者相关约定
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内地企业在香港创业板发行与上市如新申请人具备24个月活跃业务记录市值则实际上不得少于万港元
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企业发行集合票据应__
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上市公司收购共性问题审核意见关注要点包括
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在注册有效期内对于已注册但尚未发行的集合票据债项信用级别高于发行注册时信用级别的集合票据发行注册的有效期可以延长
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企业发行企业债券用于固定资产投资项目的原则上累计发行额不得超过该项目总投资的80%
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公司所属企业申请到境外上市应当按照的要求编制并报送申请文件及相关材料
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外国投资者并购境内金融机构的安全审查参照国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知的规定执行
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外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于25%的该企业享受外商投资企业待遇
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投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的应当编制
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上市公司所属企业申请境外上市应当符合上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的
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为保护投资者和目标公司合法权益维护证券市场正常秩序收购公司应当按照及其他法律和相关行政法规的规定及时__有关信息
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在外资股募股截止时确定股票发行价格
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上市公司收购过渡期内可以实施的事项有
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资产支持证券受托机构的信息__应通过或中国人民银行规定的其他方式进行
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中国证监会于2002年9月28日制定并发布了上市公司收购管理办法证监会令第10号其目的在于
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公司债券首期发行数量应当不少于总发行数量的50%剩余各期发行数量须报中国证监会审批
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上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起个工作日内就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告
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根据有关规定上市公司如在澄清公告或股票交易异常波动公告中__不存在重大资产重组收购发行股份等行为的应当同时承诺至少3个月内不再筹划同一事项
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发行外资股的评估机构应由境内的评估机构担任不得聘请境外评估师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估
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收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份在按照上市公司收购权益__的有关规定办理
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在并购重组共性问题审核意见关注要点中对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目在特别资产类型方面需要关注的内容包括
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上市公司及其控股或者控制的公司购买出售资产不一定构成重大资产重组的是
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境外法人进行上市公司收购的必须向证监会提交的文件有
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持有上市公司60％的控股股东拥有上市公司控制权
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公司债券每张面值1000元
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财政部和中国人民银行一般每年确定两次凭证式国债承销团资格各类商业银行邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团
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在上市公司资产重组审核过程中对于在并购重组停牌首次董事会决议公告前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅的要求申请人对其自身及关联方是否存在__交易进行充分举证
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金融债券定向发行的经认购人同意可免予信用评级
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收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时不能通过来判断重组方案是否切实可行
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发行人发生主体变更或经营财务状况出现重大事件时应在第一时间向市场投资者公告并向国债登记结算中心报告
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特殊目的公司的境外上市融资收入应按照报送外汇管理机关备案的调回计划根据现行外汇管理规定可采取以下方式调回境内使用
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可比公司价值定价法是先找出若干家在产品市场目前盈利能力未来成长方面与目标公司类似的上市公司以这些公司的经营效果指标为参考来评估目标公司的价值
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企业发行短期融资券所募集的资金应用于生产经营活动并在发行文件中明确__具体资金用途企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途无须提前__
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因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起个工作日内__投资者及其一致行动人的控股股东实际控制人及其股权控制关系结构图
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受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议另行委托其他证券评级机构出具评级报告的原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果
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对上市公司重大资产评估的评估结论有重要影响的假设主要有
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国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知中明确了并购安全审查的内容包括
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以下行为不适用于上市公司重大资产重组管理办法的是
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在上市公司股权在国有持股主体之间转让中申请人以上市公司收购管理办法第六十二条规定的收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化为由提出豁免要约收购申请时对实际控制人是否未发生变化的关注点包括
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毒丸策略包括
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证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历且最近2年每年财务顾问业务收入不低于万元
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所属企业到境外上市上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后履行信息__业务
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召集人在会议表决日次1工作日将会议决议提交至发行人发行人应当在10个工作日内答复是否接受持有人会议通过的决议
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并购重组委会议审核上市公司并购重组申请事项的中国证监会在并购重组委会议召开的第4个工作日前将会议审核的在中国证监会网站上予以公示
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上市公司收购管理办法所称合并计算是指投资者与其一致行动人能够控制上市公司股份的总数
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定向发行债券的发行人应以公开方式向合格投资者提供募集说明书并在中国证监会指定的媒体发布公告
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外商投资者资产并购境内企业的境内企业应当在投资者向审批机关报送申请文件之前至少向债权人发出通知书
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以募集方式设立公司申请发行境内上市外资股的应符合
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为进一步规范国际开发机构发行人民币债券的行为促进我国债券市场发展与对外开放对国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法进行了修订并于2010年9月重新予以公布实施
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在发行境内上市外资股时信息备忘录编写不用考虑我国关于B股发行招股说明书内容和信息__规则的要求
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并购重组委员会会议表决投票时同意票数达到票为通过并购重组委员会委员在投票时
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以方式收购收购公司会承担目标公司的债务责任
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资产支持证券名称应与名称有显著区别
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属于财务顾问业务规程的有
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在短期融资券存续期内企业应按下列要求持续__信息
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收购要约期届满前日内收购人不得更改收购要约条件但是出现竞争要约的除外
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外国投资者对境内上市公司实施并购重组时涉及国家安全的还应当提供国家安全审查的相关文件及行政决定并由财务顾问法律顾问发表专业意见
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证券评级机构的监事可以在受评级机构或受评级证券发行人兼职
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并购重组共性问题审核意见关注要点在盈利能力与预测方面的关注事项包括
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收购后整合的内容包括收购后公司经营战略的整合管理制度的整合经营上的整合以及人事安排与调整等
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香港联合交易所在情况下就创业板上市规则第11.12A条而言基于本交易所接纳的理由有可能接纳准新申请人不足两个财政年度的营业记录期也可能豁免遵守或更改的创业板上市规则第11.12A2及3条有关拥有权及管理层的规定
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按照国际通行的做法中国企业发行股票首先应当按照中国的企业会计准则和会计制度编制财务报表
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外国投资者取得实际控制权是指外国投资者通过并购成为境内企业的控股股东或实际控制人包括情形
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协议收购时收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约
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外国投资者对上市公司进行战略投资应符合要求
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以下不征收印花税的是
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我国的首次国债发行始于1949年年底当时被称为人民胜利折实公债
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2008年4月中国证监会制定了上市公司重大资产重组管理办法其目的在于
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投资者为上市公司持股以上控股股东的为拥有上市公司控制权
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在收购中对目标公司进行定价时一般从不采用的是
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- 境内公司设立境外特殊目的公司在办理核准手续时境内公司除向商务部报送关于境外投资开办企业核准事项的规定要求的文件外另须报送的其他文件不包括
- 通过并不能判断在上市公司重大资产重组中为上市公司重大资产重组的获得提供服务的审计机构人员与评估机构人员是否能够保持独立性
- 在并购重组共性问题审核意见关注要点中涉及资产重组的行政许可申请文件的关注内容有
- 自收到中国证监会核准文件之日起内本次重大资产重组未实施完毕的上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构并予以公告超过12个月未实施完毕的核准文件失效
- 根据外资股发行对象的不同发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书
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- H股上市公司持股量最高的3名公众股东合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的30％
- 公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30%
- 对于在香港联交所上市的公司无论何时发行人已发行股本总额至少有由公众人士持有
- 2010年9月为了中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程
- 根据上市公司收购管理办法第六十二条有关上市公司严重困难的适用意见--证券期货法律适用意见第7号的规定若上市公司最近1年亏损且其主营业务已停顿3个月以上则可以认定其面临严重财务困难
- 拟进行管理层收购的上市公司需具备
- 因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务
- 投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的上市公司与投资者应签订股份转让协议
- 任何进行收购的公司都必须在决策时充分考虑采用何种方式完成收购不同的收购方式不仅仅是支付方式的差别而且与公司的自身财务资本结构密切相关
- 下列哪种情形不能认定为面临严重财务困难
- 上市公司重大资产重组报告书通常__的资产评估信息主要包括
- 根据并购重组共性问题审核意见关注要点管理层收购中的收购资金来源关注点包括
- 在上市公司股__会作出购买或者出售资产的决议后12个月内股__会再次或者多次作出购买出售同一或者相关资产的决议的应
- 在并购重组共性问题审核意见关注要点中在关联交易方面需要关注重大资产重组对关联交易状况的影响具体关注要点有
- 持有人会议的会议记录出席会议机构及人员的登记名册授权委托书法律意见书等会议文件资料由召集人保管并至少保管至对应债务融资工具到期后3年
- 并购企业融资方式的选择主要有
- 外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议的主要职责是
- 实际控制人及受其支配的股东拒不履行配合义务导致上市公司无法履行发行信息__义务而承担民事行政责任的上市公司有权对其提起诉讼
- 在地方政府债券的承销中承销团成员最低最高投标限额按招标量的一定比例计算具体是甲类成员最低最高投标限额分别是0.5%10%
- 存在情形的不得担任独立财务顾问
- 进行战略投资的外国投资者必须具有条件
- 并购重组共性问题审核意见关注要点在资产权属及完整性方面涉及土地使用权问题需要关注的事项包括
- 发行人可以认购自己发行的金融债券
- 股票交易策略包括
- 在通常情况下国际预路演基本完成后发行人可初步了解投资者对拟发行股票的态度
- 上市公司董事会未拒绝接受实际控制人及受其支配的股东所提出的提案的中国证监会可以认定负有责任的董事为不合适人选
- 中小非金融企业发行集合票据需在发行文件中__的偿债保障措施包括
- 外国投资者在并购后所持有的股份总额不足50％但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会或股__会董事会的决议产生重大影响的情形属于外国投资者取得实际控制权
- 上市公司在进行收购时未按照要求聘请财务顾问的不得收购上市公司
- 拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过
- 保持公司控制权策略有
- 境内公司应自收到加注外商投资者以股权并购境内公司自营业执照颁发之日起6个月内有效的批准证书之日起向登记管理机关外汇管理机关办理变更登记
- 定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让
- 对于在香港联交所上市的公司股东人数可以视发行的规模和性质而定但在任何情况下股东人数须至少为人
- 信息__义务人及其董事监事高级管理人员违反上市公司信息__管理办法中国证监会可以采取责令改正的监管措施但不得将其违法违规不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布
- 在并购重组共性问题审核意见关注要点中对挽救上市公司财务困难的重组方案的授权和批准进行关注的内容包括
- H股发行人董事会的审核委员会出任__者可以是公司执行董事
- 在并购重组共性问题审核意见关注要点中在持续经营能力方面的关注事项有
- 上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时
- 在并购重组共性问题审核意见关注要点中对挽救上市公司财务困难的重组方案对上市公司的影响进行关注的内容包括
- 在并购重组共性问题审核意见关注要点中对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目在评估机构方面需要关注以下内容
- 外国投资者及其控股母公司控股子公司在并购后持有的股份总额在30％以上则认定外国投资者取得实际控制权
- 上市公司知悉实际控制人发生较大变化而未能将有关实际控制人的变化情况及时予以报告和公告的中国证券业协会责令改正
- 在并购重组共性问题审核意见关注要点中在债权债务处置方面的关注内容有
- 进入银行间债券市场交易流通的公司债券实际发行额不得少于人民币3亿元
- 2011年11月中国证监会上市部在上市公司业务咨询的常见问题中对重组报告书应__的提出一些内容
- 收购交易的结果是
- 已__权益变动报告书的投资者及其一致行动人在__之日起6个月内因拥有权益的股份变动需要报告公告权益变动报告书的可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告公告
- 并购重组共性问题审核意见关注要点中对标的资产的完整性情况是否充分__方面的关注事项包括
- 上市公司实施重大资产重组应当遵循的原则有
- 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券时若已为中国境内项目提供的贷款和股本金在5亿美元以上可以免予提供两家以上评级公司评级
- 个人申请注册登记为财务顾问主办人的要求具备的资格条件包括
- 在并购重组共性问题审核意见关注要点中在__交易方面对相关交易行为的合法性的关注内容有
- 以协议方式收购上市公司股份超过30%收购人拟按规定申请豁免的应当在上市公司股东达成收购协议之日起编制上市公司收购报告书
- 在公司收购活动中收购公司和目标公司一般聘请作为财务顾问
- 并购重组共性问题审核意见关注要点在资产权属及完整性方面对于土地使用权房屋建筑物未取得相应权证的关注以下事项
- 公司境内上市外资股时需要聘请的中介结构必须包括
- 中国香港的招股章程必须符合香港公司条例联交所上市规则及公司登记规则的要求
- 外国投资者并购境内企业的审批机关是
- 贷款服务机构不能是信贷资产证券化的发起机构
- 下列选项中属于__交易高发领域的是
- 以募集方式设立公司申请发行境内上市外资股的拟向社会发行的股份应达公司股份总数的以上
- 香港联合证券交易所就任何拟采用的包销商如有在财政上是否适合于做咨询发行人保留权利如果交易所不信任包销商所承诺的包销能力则可以拒绝其上市申请
- 在香港创业板发行与上市的内地企业至少有名股东
- 根据国务院于2003年5月27日发布的企业国有资产监督管理暂行条例的相关规定收购活动涉及国有股权转让的应当报国有资产监督管理委员会审核批准
- 受托机构依法取消受托机构资格依法解散被依法撤销或者被依法宣告破产的在新受托机构产生前由中国银监会指定临时受托机构
- 根据并购重组共性问题审核意见关注要点自然人或者自然人控制的壳公司进行收购的收购资金来源关注点包括关注上市公司及其关联方在过去两年内是否与收购人及其近亲属以及其关联方存在资金业务往来
- 外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资这两种方式在战略投资的程序上相同
- 单位从事__交易的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以3万元以上60万元以下的罚款
- 对外资并购境内企业或者以其他方式参与经营者集中涉及国家安全的除依照本法规定进行经营者集中审查外还应当按照国家有关规定进行国家安全审查
- 根据最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定二__信息知情人进行行为需要追究刑事责任
- 主承销商和全球人在拟订发行与上市方案时通常应明确等内容
- 企业发行集合票据应当__的信息有
- 经政府或国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过可以申请以简易程序免除以要约方式增持股份
- 内部信用增级包括但不限于超额抵押资产支持证券分层结构现金抵押账户和利差账户等方式
- 关于国际开发机构人民币债券以下说法正确的是
- 可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括
- 在信贷资产证券化的过程中应按现行营业税的政策规定缴纳营业税
- 以募集方式设立的公司在申请发行境内上市外资股时发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的
- 证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的不得偿还到期次级债务本息
- 收购方式有
- 内地企业在香港创业板发行与上市新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前在大致相同的拥有权及管理层管理下一般要求具备至少个月的活跃业务记录
- 外国投资者以股权并购境内公司应向商务部申报商务部应自收到规定报送的全部文件之日起对并购申请进行审核
- 在并购重组共性问题审核意见关注要点中对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目如资产类型为开发性房地产则需要关注的内容包括
- 投资者若想拥有上市公司控制权其可以实际支配的上市公司表决权至少要超过25%
- 企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券
- 中小非金融企业发行集合票据应制定偿债保障措施并在发行文件中__包括
- 指使上市公司及其有关人员不依法履行信息__义务的中国证监会依法进行查处
- 内地企业在香港创业板发行与上市如新申请人具备12个月活跃业务记录则不得少于1亿港元
- 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务要求具备的资格条件包括
- 财务公司发行金融债券没有强制担保要求
- 2006年6月根据新修订的证券法公司法中国证监会对原进行了修订自2006年9月1日起施行