发行人及其保荐机构和律师主张多人共同拥有公司控制权的,应当符合以下条件( )。
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题目介绍:
发行人及其保荐机构和律师主张多人共同拥有公司控制权的应当符合以下条件,
每人都必须直接持有公司股份和(或)间接支配公司股份的表决权?发行人公司治理结构健全,运行良好,多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作?通过公司章程,协议或者其他安排予以明确?发行审核部门根据发行人具体情况认为发行人应该符合的其他条件? 本题为多项选择题收录于证券从业资格题库中。
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若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的发行人可根据实际情况在不影响__内容完整性的前提下作适当修改但应在申报时作书面说明
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在新股发行中相关保荐机构应在收到证监会审核部门安排初审会的通知后个工作日内提交相关材料
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发行人应__董事监事高级管理人员及核心技术人员的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系
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在证监会发布的关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见中规定要进一步推进以为中心的发行制度建设逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断
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战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算
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发行人及其主承销商发行过程中发布的信息包括
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深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐机构保荐代表人的保荐工作进行评价评价期间与对中小企业板上市公司信息__工作的考核期间可以不一致
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沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日简称T日向上海证券交易所申购在该所发行的新股申购时间为T日
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发行人及其主承销商在推介过程中不得
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发行人编制合并财务报表的应
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发行人应__的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系
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发行人在提出上市申请期间未经证券交易所同意不得擅自__与上市有关的信息
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尽职调查中风险因素及其他重要事项调查包括调查重大合同诉讼和担保情况等
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主承销商于日700前将确定的配售结果数据包括发行价格获配股数配售款证券账户获配股份限售期限配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台
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上市公司在提交首次公开发行股票并上市申请前向中国证监会提交有关材料出具的监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一
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保荐机构向中国证监会报送的承销总结报告中至少应包括推介定价申购该股票二级市场表现及发行组织工作等内容
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首次公开发行公司在发行前必须通过因特网以网上直播直播内容应以电子方式报备
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推介资料不属于发行募集文件的组成部分
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关于发审委会议的表决下列说法中正确的是
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信息__义务人应当真实准确完整及时地__信息不得有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏
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关于对募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份信息__与规定不一致的有
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创业板公司具有业绩不稳定经营风险高退市风险大等特点投资者面临较大制度与规则方面与主板市场存在一定差异包括
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战略投资者不得参与首次公开发行股票的
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股票定价前的路演推介是首次公开发行股票公司的主承销商为了合理地确定股票价格而与专业机构投资者进行的直接沟通
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中国证监会在初审过程中将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见
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投资价值研究报告应当由的研究人员独立撰写并署名
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根据中国证监会证券发行与承销管理办法中国证券监督管理委员会令第69号规定首次公开发行股票应通过的方式确定股票发行价格
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我国股票发行历史上曾采取过等方式
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为加强新股认购风险提示发行人及其主承销商应当刊登投资风险特别公告充分揭示风险
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发行市盈率高于同行业上市公司平均市盈率20%的原则上发行人需补充盈利预测并重新询价
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拟发行股票的是定价的基础
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发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的应当__
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根据证券发行与承销管理办法首次公开发行股票可以根据实际情况采取等方式
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发行人报送申请文件后变更中介机构的更换后的会计师或会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告
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是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息__文件
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发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前可以请到会陈述和接受发审委委员的询问
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发行人在上市公告书中__主要会计数据及财务指标的应在提交上市申请文件时提供以下文件并与上市公告书同时__经现任签字并盖章的报告期及上年度期末的比较式资产负债表报告期与上年同期的比较式利润表报告期的现金流量表
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发审委委员以个人身份出席发审委会议依法履行职责独立发表审核意见并行使表决权
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发行人应当__可能直接或间接对发行人以下方面的产生重大不利影响的所有因素
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创业板公司具有等特点投资者面临较大的市场风险
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发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决
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提供盈利预测的发行人还应当补充__基于盈利预测的发行市盈率其中每股收益应当按发行当年经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算
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自2008年7月1日起对所有新受理首次公开发行申请中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的7个工作日内在网上公开招股说明书申报稿
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向参与网上发行的投资者配售方式是指通过证券交易所交易系统公开发行股票
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初步询价后定价发行的当网下有效申购总量大于网下配售数量时应当对进行同比例配售
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首次公开发行公司的必须出席公司推介活动
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当出现情况时使用贴现现金流法进行估值时将遇到较大困难
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申请在创业板上市的发行人需满足最近三年主营业务和董事高级管理人员均没有发生重大变化实际控制人没有发生变更
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发行保荐书应当至少包括的内容有
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发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次
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证券经营机构采用包销方式若承销团不能全部售出证券则承销商在承销期结束时自行购入剩余的证券
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在新股申请发行中申请文件一经受理发行人及其中介机构依法承担法律责任不得擅自改动已提交的文件
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发行人申请在创业板上市的公开发行的股份应达到公司股份总数的
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保荐机构应当在发行人向交易所报送信息__文件及其他文件之前或信息__义务后5个交易日内完成对有关文件的审阅工作督促发行人及时更正审阅中发现的问题并向交易所报告
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战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于
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发行人应__发行当年和未来两年的发展计划具体包括等方面的具体计划
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在不影响信息__的完整性和不致引起阅读不便的前提下发行人可采用相互引证的方法对各相关部分的内容进行适当的技术处理以避免重复保持文字简洁
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会计师事务所保荐机构应关注发行人重要少数股东的有关情况并核实该少数股东是否与发行人存在其他利益关系并__
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财务报表应当以为截止日
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以下不属于发行公告中的内容有
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在保荐业务的协调中申报项目时保荐机构应只针对签字保荐代表人申报的在审企业家数做出说明和承诺
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发行人应__作出的重要承诺及其履行情况
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招股意向书公告的同时发行人及其保荐机构应刊登__参加初步询价的询价对象数量及结构
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上海证券交易所上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日申购流程是
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根据对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的发行人应当提前在招股说明书中__用途
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信息__义务人公开的信息必须尽可能详尽具体准确这体现了首次公开发行股票信息__的
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募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的应__拟增.资或收购的企业最近3年及1期的已审计的资产负债表和利润表
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股票配售完成后发行人及其保荐机构应刊登
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在新股发行过程中为提高财务信息__质量要进一步明确在财务会计资料提供审核执业规范辅导及尽职调查等方面的责任坚决抑制包装粉饰行为
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保荐机构应当建立健全工作底稿制度为每一项目建立独立的保荐工作底稿
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对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的发行人应当提前在招股说明书中__用途
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2000年2月13日中国证监会颁布关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法
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发行人申请在创业板上市的公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上
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申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求如申请再融资的上市企业除符合对申请上市企业的要求外还应核查募集资金投向有利于改善环境质量
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的发行人可视实际情况决定应__的交易金额但应在申报时说明
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保荐机构应当在发行完成当年及其以后的1个会计年度发行人年度报告公布后的1个月内对发行人进行回访就其进行核查出具回访报告
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发行人应__按投资项目所需金额的大小列表__预计募集资金投入的时间进度及项目履行的审批核准或备案情况
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发行人应根据重要性原则__主营业务的具体情况包括董事监事高级管理人员和核心技术人员主要关联方或持有发行人3%以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益若无无须说明
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- 关于发行人公司治理情况__主要包括
- 首次公开发行股票招股意向书刊登后发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价并通过互联网等方式向进行推介
- 发行人在申请办理证券初始登记时需要提交的材料中应包括发行人法人有效营业执照副本原件法定代表人对制定联络人的授权委托书
- 在辅导工作中保荐机构应当出具阶段辅导工作报告向中国证监会的派出机构报送
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- 预先__的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件不能含有发行人不得据此发行股票
- 发行人只需在__上市公告书后10日内将上市公告文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构即可
- 发行公告是承销商对公众投资人作出证券投资价值的事实通知
- 股票发行中的其他发行方式包括
- 发行定价是由网下机构投资者在确定的价格区间进行发行人和保荐机构协商确定价格
- 认定公司的控制权归属既需要审查相应的股权投资关系也需要根据个案的实际情况综合对发行人股__会董事会决议的实质影响等因素进行分析判断
- 第1号准则要求有关人员的签名下方应以印刷体形式注明其姓名
- 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市应当符合条件
- 根据证券法的规定股份有限公司申请其股票上市必须符合
- 在新股发行过程中发行人作为信息__第一负责人必须始终恪守诚实守信的行为准则其基本责任是为等中间机构提供真实完整的财务会计资料和其他资料
- 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定明确规定上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议
- 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登发行公告对发行方案进行详细说明
- 在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的个工作日内发行
- 在定期报告__期间刊登上市公告书的发行人如未在招股意向书中__最近一期定期报告的主要会计数据及财务指标应在上市公告书中__
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- 发行人对__的风险因素应作定量分析无法进行定量的应有针对性地作出定性描述
- 公司每股股票价值等于
- 以下属于发行人应__的风险因素的是
- 申请在创业板上市的发行人需满足最近主营业务和董事高级管理人员均没有发生重大变化实际控制人没有发生变更
- 发行人在申请办理证券初始登记时证券公开发行前国家或国有法人持股或者涉及向外国战略投资者定向发行股份的都只需要提供国有资产监督管理部门的批准文件
- 未经中国证监会核准任何机构和个人不得从事保荐业务
- 在大型公司新股发行中发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况合理设定每笔网下配售的配售量以促进询价对象认真询价
- 创业板招股说明书的编制和__与主板市场存在差异在内容上的差异主要有
- 下列属于不再提交发审委会议审核所具备的条件的是
- 初步询价报价期间配售对象在初步询价阶段填写的多个拟申购价格如全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下该配售对象不得进入累计投标询价阶段进行新股申购
- 发行人运行不足3年的应__设立前利润表编制的会计主体及确定方法存在剥离调整的还应__剥离调整的原则方法和具体剥离情况
- 除了目前有关办法规定的7类机构外主承销商还可以自行推荐5~10名投资经验比较丰富的个人投资者参与网下询价配售
- 发行人应在其股票上市前将上市公告书文本置备于
- 累计投标询价完成后价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时发行人及其保荐机构应对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售
- 所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司即发行人均应按第28号准则编制招股说明书
- 在创业板中发行保荐书应当包括内容
- 在股票的估值方法中通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提
- 为进一步深化改革完善资本市场功能证监会对新股发行体制进行深入调查研究并广泛征求意见的基础上制定了于2012年4月28日公布之日起实施
- 发行人申请首次在创业板公开发行股票发行后股本总额不少于
- 发行人应__制度的建立健全及运行情况说明上述机构和人员履行职责的情况
- 中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个的板块集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市
- 在保荐机构组织推介询价和配售工作时律师事务所对保荐机构的询价和配售过程包括但不限于配售对象配售方式是否符合法律法规及中国证监会关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定等进行鉴证
- 发行人已发行境外上市外资股的应__股利分配的上限为
- 发行人对__的风险因素可使用的__方式包括
- 发行人向中国证监会报送申请文件前或在报送申请文件后且证券尚未发行前不得更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所
- 保荐机构应督促发行人充分__不同模式营业收入的有关情况并充分关注申报期内经销商模式收入的最终销售实现情况
- 按时提交承诺函且无重大事项发生的中国证监会安排发行未能按时提交承诺函或有重大事项发生的中国证监会暂缓安排发行
- 经国务院批准有限责任公司在依法变更为股份有限公司时可以采取募集设立方式公开发行股票
- 招股说明书中引用的财务报其最近1期截止日后个月内有效
- 在新股发行过程中律师事务所应恪守律师职业道德和职业纪律并应对其所出具的文件的负责
- 应当按照指引的要求编制工作底稿
- 发行人在申请办理证券初始登记时如果证券有限售条件的还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别
- 发行人应在招股说明书相关章节中对其进行充分__并做到财务信息__和非财务信息__相互衔接
- 股票公开发行的三公原则指的是
- 资本性支出的分析一般应包括
- 投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名
- 中小板上市公司实际控制人发生变化的深圳证券交易所也鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后完整的会计年度
- 上市后上市公司董事监事高级管理人员持有上市股份5%以上的股东将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出由此所得收益归该股东所有
- 发行价格区间向中国证监会发行部报备后发行人及其保荐机构应刊登
- 发行人应__其在行业中的竞争地位包括发行人的市场占有率近3年的变化情况及未来变化趋势主要竞争对手的简要情况等
- 关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序下列说法正确的是
- 证券交易所推出大宗交易制度后承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券拥有了一个快速大量处理剩余证券的新途径
- 中国证监会于2012年5月20日发布关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息__质量有关问题的意见就进一步加强首次公开发行股票公司财务信息__工作提出的意见
- 运用可比公司定价法的比率指标P/B代表
- 实际控制人应__到最终的国有控股主体或自然人为止
- 股票发行失败后主承销商应当协助发行人按照发行价返还股票认购人但不加算银行同期存款利息
- 首次公开发行股票的信息__文件主要包括
- 发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后应当分别报中国证券业协会备案并予以公告
- 在关于深化新股发行体制改革的指导意见提出第二阶段的改革措施包括主承销商应当建立透明的推荐决策机制
- 在主板首次公开发行股票时除了无保留意见的审计报告外由注册会计师出具的无保留结论的内部控制报告也是发行人首次公开发行股票必须具备的条件
- 发行人在通过发审会后更换中介机构的无须重新上发审会
- 招股说明书是发行人在股票上市前向公众公告上市有关事项的信息__文件
- 发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时其中每股收益应当按发行当年经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算
- 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介并通过向公众投资者进行推介
- 对于购销商品提供劳务等经常性关联交易应分别__的管理交易方名称交易内容交易金额等
- 关于报表__下列说法正确的是