基金合同中约定了争议解决方式。( )
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基金合同中约定了争议解决方式,
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确定市场前沿应注意的内容有
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是由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象
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基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为
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以下属于基金公司的投资管理人员的是
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在离任审计和离任审查期间的人员可以到其他基金管理公司基金托管银行基金托管部门任职
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基金行业自律管理的方式主要包括
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目前我国具有基金托管资格的商业银行有家
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认为人们在进行投资决策时会存在选择性偏差和保守性偏差
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基金监管的内容主要涉及
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督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起个工作日内向中国证监会报告
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证券组合理论认为投资收益是对承担风险的补偿
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为了加强对基金从业人员特别是行业高管基金经理离职行为的规范中国证监会从等方面进行了具体规范
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在明确限制因素时应考虑
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基金行业高级管理人员的基本行为规范是
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开放式基金要求保持不低于基金资产净值的现金或者到期日在以内的政府债券中国证监会规定的特殊基金品种除外
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根据模拟指数的不同指数化型证券组合可以分为
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资产配置可以帮助投资者降低单一资产的风险
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以下属于基金行业高级管理人员的是
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基金监管法律制度体系中的法律包括
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资本市场线只是揭示了有效组合的收益风险均衡关系而没有给出任意证券或组合的收益风险关系
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监管部门在市场准入监管以及持续性监管过程中都会运用审慎监管原则
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中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括
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对市场有效性的看法直接影响着投资策略的选取
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公司异常表现为
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当实际价格低于均衡价格时说明该证券是廉价证券应该购买该证券相反则应卖出该证券
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各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管
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证券组合管理的特点包括
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切点证券组合T的经济意义有
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资产配置的目标在于以为基础决定不同资产类别在投资组合中所占比重从而降低风险提高投资收益
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证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合它为投资者提供了一切可行的组合投资机会投资者需要做的是在其中选择自己最满意的证券组合进行投资
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投资组合保险策略在股票市场上涨时降低股票投资比例而在股票市场下跌时提高股票投资比例
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开放式基金销售费用管理规定属于规范性文件
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基金募集信息__监管包括
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证券组合通常投资于市政债券
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不同的负债特征不会影响最终的资产配置结果
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督察长由总经理提名董事会聘任并应经全体独立董事同意
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制度是基金市场管理制度的基石
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基金监管的原则具体表现为
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有效的证券选择有利于风险的分散因此资产组合管理有其存在的价值
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风险溢价与承担的风险大小成
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投资期限一般用表示
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基金信息__监管已形成了的基金信息__规范体系
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情景综合分析法更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角为资产配置提供了运行空间
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是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整从而增加投资组合价值的积极战略
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股票基金应有80%以上的资产投资于股票
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基金公司的投资管理人员是指在公司负责的人员
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行为金融理论认为所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性
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是与时间因素有关的异常现象
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对于基金管理公司可以同时上报三只基金的募集申请三只基金可以是同一类型也可以是不同类型
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基金销售机构新设合并的新公司应依法申请销售业务资格新公司内仍未取得销售业务资格的合并方基金销售业务资格终止
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资产配置的基本步骤有
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按法规应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度
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一般而言划分系统风险和非系统风险采用的是情景综合分析法
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目前我国开放式基金的注册登记有基金管理公司自建外包给中国证券登记结算有限责任公司等不同模式
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对于各销售机构信息管理平台的建设中国证券业协会主要通过现场检查方式实施监督
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当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时风险资产的投资比例随之下降反之则上升
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在明确投资目标时应考虑
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假设认为当前的股票价格不但反映了历史价格信息全部公开信息反映了私人信息以及未公开的__信息等
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完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种必须有比例限制
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投资人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识
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在确定了资产组合的投资风险期望收益率以及不同资产间的投资收益相关度以后必须对所有组合进行检验
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有效市场前沿线上的组合是在同一风险水平下期望投资收益率的组合或者是在同一期望投资收益率下风险的组合
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对于宣传推介材料需要事先经相关高管出具合规意见书并向公众分发或公布之日起日内报销售机构经营活动所在地证监局报备
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基金公司会员部的职责包括
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风险准备金余额达基金资产净值1％可不再提取
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基金监管的重要意义体现在
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关于开放式基金有关税收问题的通知属于基金销售规范性文件
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假设认为当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息
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基金管理公司应当建立健全独立董事制度独立董事人数不得少于且不得少于董事会人数的
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中国证监会要求基金销售账户的日常运作遵循封闭运行定向划付同基金投资人返还自有资金分开交易禁止担保等系列原则
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中国证监会通过严格的日常持续监管从源头上控制基金行业的运作风险提高行业服务水平
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中国证监会通过对基金实际投资范围进行监控
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证券组合的收益率和风险也可用期望收益率和协方差来计量
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利益冲突管理制度要求
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关于资本市场线的有效边界上的切点证券组合T的特征有
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证券市场线方程表明无风险利率是对放弃的补偿
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证券组合管理投资目标的确定应包括风险和收益两项内容
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对我国基金监管业负有最主要责任的是
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对ETF的定期报告按法规对上市交易指数基金的一般要求进行__无特别的__事项
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中国证券业协会基金公会成立后在等方面做了很多工作
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是基金市场建立和发展的基础
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明确具体的资产配置通常考虑的几种主要资产类型有
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市场异常现象可以分为
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从上看资产配置可分为战略性资产配置战术性资产配置和资产混合配置等
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一般情况下对个人投资者而言个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素
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在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的
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反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
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货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过天
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独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的应当接受离任审计或离任审查
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证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长
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中国证监会对基金募集申请审核情况实行公示制度有利于
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β系数主要有以下方面的应用
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投资者的共同偏好规则是指
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在证券组合中使基本收入与资本增长之间达到某种均衡的方法有
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督察长的执业素质和行为规范有
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基金募集申请材料是否齐备属于基金募集合规性审查内容
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在有效市场下证券价格对新利好信息进行了迅速调整
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据有关研究显示资产配置对投资组合业绩的贡献率达到以上
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上市公告书属于基金募集申请材料
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采用历史数据分析方法一般将投资者分为型
你可能感兴趣的试题
- 一般情况下对于个人投资者而言资产负债状况是影响资产配置的最主要因素
- 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起个月内作出批准或不予批准的决定
- 基金销售机构办理基金销售业务应当由基金销售机构总部与签订书面销售协议
- 是投资的必然要求也是市场活跃的基础
- 在最初的工作累积期考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要投资应偏向的产品
- 是基金运作的首要业务环节
- 进入工作稳固期以后投资应偏向风险高收益高的产品
- 基金信息__对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有
- 资产的流动性是指资产以公平价格售出的难易程度体现投资资产之间的关系
- 情景综合分析法的预测期间在年
- 风险承受能力较高的投资者将选择较高风险的投资组合
- 独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于人的应于5个工作日内报告中国证监会
- 无论单个证券还是证券组合均可将其β系数作为风险的合理测定其实际收益与由β系数测定的系统风险之间存在线性关系
- 当风险资产收益率上升时风险资产的投资比例随之上升如果风险资产市场继续上升投资组合保险策略将取得优于买入并持有策略的结果
- 保本基金参与股指期货交易应当根据风险管理的原则以套期保值为目的
- 动态资产配置策略的目标是在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高报酬
- 督察长的主要职责包括
- 风险准备金主要用于赔偿因公司等给基金财产或基金份额持有人造成的损失
- 若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高则该基金隐含的风险较大
- 董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经独立董事同意
- 如果市场是的一旦有新信息出现证券价格就应立即作出一步到位式的正确反应
- 投资组合保险的一种简化形式是固定比例投资组合保险ConstantPro-portionPortfolioInsuranceCPPI
- 收益率的计算公式为收益率=
- 中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括
- 在信息分类的基础上将市场的有效性分为形式
- 同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易
- 在基金管理公司股东及股权比例方面中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在
- 基金管理公司的业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益时中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函进行监管谈话
- 基金销售监管的重要内容包括
- 在实际中我们经常用来估计期望收益率
- 在风险承受能力方面假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变
- 偏股类基金属于固定收益类基金
- 基金销售机构应按照法律法规和基金合同的约定向投资人收取等费用
- 各类资产的市场环境决定其
- 在卖空的情况下组合降低风险的程度由证券间的关联程度决定
- 资产配置需要考虑的因素包括
- 一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家其中控股的数量不得超过2家
- 为充分发挥证券市场统一监管体系的优势中国证监会授权各地方证监局承担一定的一线职责
- 内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%
- 证券组合追求基本收益即利息股息收益的最大化
- 基金存续期信息__监管包括
- 基金托管部门的总经理副总经理离任的基金托管银行应立即进行离任审查并自离任之日起个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局
- 对于基金管理公司可以分三个通道分别申报
- 资本资产定价模型表明证券组合承担的风险越大则收益
- 申请托管资格的商业银行须在等方面符合证券投资基金法及证券投资基金托管资格管理办法等法律法规的规定
- 信奉有效市场理论的机构投资者通常采用指数化型证券组合以求获得市场平均的收益水平
- 在一个有效的市场上可能存在证券价格被高估或被低估的情况
- 下列变量之间是线性关系的是
- 确定不同资产投资之间的相关程度的方法包括
- 确定有效市场前沿的具体计算方法是
- 投资组合保险策略在股票市场上涨时提高股票投资比例而在股票市场下跌时降低股票投资比例从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值同时又不放弃资产升值潜力
- 基金会计核算业务指引在基金监管法律制度体系中属于
- 道·琼斯公用事业指数是模拟某种专业化的指数
- 随着投资者年龄的日益增加投资应该逐渐向倾斜
- 对QDI2基金除创新复杂产品外成熟产品不再组织境外专家进行评审
- 提出套利定价理论的是
- 资产配置的目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系因而短期投资者最低风险战略可能与长期投资者的最低风险战略大不相同
- 在不允许卖空的情况下如果只考虑投资于两种证券组合线上的组合均是可行的
- 风险的大小用未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映这种偏离程度由度量
- 证券交易所主要负责起草修订基金信息__规范对基金募集申请材料中的信息__文件进行审核
- 中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管的事项包括
- 资产配置主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使可能的驱动因素包括
- 对养老金计划来说在通过资产配置构建投资组合时应同时考虑
- 由资本市场线所反映的关系可以看出在均衡状态下市场对有效组合的风险提供补偿
- 商业银行的基金托管业务活动主要受中国银监会的监管
- 基金托管人资格由核准
- 可以用来计算Er和σ的计算机运用软件有
- 在资本资产定价模型假设下当市场达到均衡时所有有效组合都可视为无风险证券与市场组合的再组合
- 如果市场是弱势有效市场那么投资分析中的技术分析方法将不再有效
- 在确定资产类别的基础上可以计算不同资产类别之间的相关程度以及不同资产之间投资收益率的相关程度
- 投资者的资产／负债状态与偏好决定其
- 同等风险的情况下全球投资组合应该能够比严格意义上的国内组合带来更高的长期收益
- 能够容忍投资组合的波动或者愿意承担盈余波动的投资者将有机会选择更高收益的资产类别从而提高长期收益降低长期商业成本
- 根据投资者对的不同看法证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型
- 可以参与股指期货交易的基金包括
- 开放式基金应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在1年以内的政府债券以备支付基金份额持有人的赎回款项
- 基金管理公司董事会每年应至少召开定期会议
- 法玛有关有效市场形式的描述中将信息分为
- 基金销售业务资格部分终止的基金销售机构可以办理业务
- 不允许卖空时证券组合可行域的形状依赖于
- 按规定基金经理在任职前应当通过中国银监会组织的证券投资法律知识考试
- 公司应当及时__基金经理的变更情况自公司作出决定之日对外公告并将任免材料报中国证监会相关派出机构
- 证券交易所自律管理的内容包括
- 基金在任何交易日不包括平仓的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%
- 有效市场假设理论认为证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应
- 以下能够带来基本收益的有价证券是
- 行为金融理论以的研究成果为依据认为投资者行为常常表现出不理性因此会犯系统性的决策错误
- 投资组合保险的形式包括
- 基金管理公司在申请获批QDI2业务资格后需要针对QDI2基金的产品特性补充等材料
- 公司异常是由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象
- 可以依法开立基金销售结算专用账户
- β系数的经济含义有
- 如果风险资产市场价格持续下降投资组合保险策略的表现可能买入并持有策略
- APT揭示了
- 证券监管的目标主要是保护投资者保证市场的公平效率和透明降低系统风险
- 大多数动态资产配置具有的共同特征是
- β系数可以反映
- 证券组合线的形状可以是
- 多种证券组合的可行域左边界必然向外凸或呈线性即不会出现凹陷
- 期望收益与由β系数测定的系统风险之间存在关系